《2022年2022年开放式基金清算步骤及新基金配置注意事项 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年开放式基金清算步骤及新基金配置注意事项 .pdf（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、开放式基金清算步骤及新基金配置注意事项一 每日清算步骤1开放式基金份额清算（1） 数据准备每日清算前需按以下要求准备好清算数据（基金管理公司发送的确认数据）：目录名定义例子第一层自定义如：开放基金清算数据第二层8 位日期如： 20021122 第三层TA 中文名称，此名称是固定定义，不能随意定义如：中央登记公司长盛基金富国基金宝盈基金第四层In 目录（回报数据）IN 第五层存放 TA发回的基金接口文件如：OFD_10_021_20020703_02 OFD_10_021_20020703_04 OFD_10_021_20020703_05 范例：目录TA返回的文件（2） 清算步骤顺序号操作步骤
2、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 3 开工处理说明：开工操作一天只能做一次（若发现今天还没开工就把今天的数据读进去了，请千万不要立即开工，应把昨天的清算数据重读一遍，再把整个清算流程做完后重新做今天的开工，或者直接与新意公司技术人员联系，由新意公司技术人员指导操作）4 新版数据转换选择 T-1 日的“基金接口文件路径”，点击“文件转换” 。5 新版读取数据选择“基金接口文件路径”，点击“读取数据” 。6 预处理完成
3、后，点击“查无头帐”看是否有挂帐情况，若有除转托管外的无头帐，务必想办法当天解决！7 份额清算按“份额清算” ，等待完成。8 份额对帐注意查询错误信息，看是否有对帐不平！若有对帐不平，请与新意公司技术人员联系，务必在当天解决。9 资金交易清算点击“交易清算” ，等待完成。 （有场内开放式基金业务的客户并已经购买了新意公司的相应模块，该步骤必须在沪深场内开放式基金做完之后执行）10 资金交收清算点击“交收清算” ，等待完成。2人民币资金清算包含在 A 股、三板的人民币资金清算中，无需任何附加清算。注：清算后每日务必用清算结果与银行交割单进行对帐，若对不上，需及时与新意公司交收人员联系。二 新增代
4、销基金注意事项1新增已有基金管理公司的代销基金新增一支已有基金管理公司的代销基金时，需按以下步骤在新意证券综合管理平台中配置相应的参数：（1） 在开放式基金 基金维护 基金信息中的基金信息维护中增加基金代码和基金信息；（2） 在开放式基金 基金维护 业务规则中的基金交收规则维护中，配置认购、申购、赎回等每个业务的资金待交收天数，份额待交收天数都为设为0；注：资金待交收天数是相对资金交易清算日期配置，例：由于国都证券在是在T1 日的下午进行资金交易清算，所以T2交收的待交收天数应设为1，即待交收天数（ T+2）（ T+1）1； T3 交收的待交收天数 2， 即待交收天数（T+3） （T+1）2。
5、（3） 在开放式基金 基金维护 佣金规则中设置手续费分成（代理费）的参数，其算法说明详见附件。（4） 在开放式基金 基金维护 业务规则中的资金清算标识配置维护中，配置认购、申购、赎回等每个业务产生费用的资金交收记账方式。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 注：a. 记账：一般为每日清算时需当日清算到各帐户的费用设为记账；b. 暂不记账：一般为每日清算时无需当日清算到各帐户而是过一段时间才统一交收的费用设为暂不记账，如
6、申购代理费、赎回代理费等月返的费用；c.不记账：一般为清算时永远不清算到各帐户的费用设为不记账（5） 结算机构配置：a. 对于结算方是在资产方的，需在人民币资金资金类维护 基金结算机构对照的基金结算资产类机构对照中，配置对应的资产结算机构；b. 对于结算方是在负债方的，需在人民币资金资金类维护 基金结算机构对照的基金结算负债类机构对照中,利用以下脚本配置（目前只有升级了5.4.1.1的 SP002版本的可以直接在界面批量更改，无需利用脚本配置。以后在大版本升级中将包含该功能，到时所有客户将具有该功能， 就无需利用脚本配置）新增基金的负债类对应结算机构（注意执行替代相应的基金代码值和机构代码值）
7、。use xyzjqsgl -基金结算负债类机构对照配置-20050713 declare jjdm char(6),jgdm char(10) select jjdm=519005,jgdm=ZDH0519005 delete from xyzjqsgl.dbo.ZJ_XT_KFJJ_ERJQS where jjdm=jjdm and jgdm=jgdm insert into xyzjqsgl.dbo.ZJ_XT_KFJJ_ERJQS select a.TADM,a.jjdm,b.qspzlb,d.jgdm, from xykfjj.dbo.JJ_XT_JJXX a,xyzjqsgl.ZJ
8、_XT_PZLBDM b,xt_jgxx d where b.jypz=kfjj and a.jjdm=jjdm and d.jgdm=jgdm 2新增新基金管理公司的代销基金若有代销新基金管理公司的基金，需按以下步骤执行：（1） 需在一个月以前通知新意公司客户经理，并同时把新基金管理公司的接口文档和测试数据发给新意公司技术维护人员，新意公司将根据接口文档重新开发新基金管理公司的接口，以保证在正式代销前升级新意系统，适应新基金管理公司接口的需求；（2） 在正式代销前，执行新意公司发布的新基金管理公司接口升级脚本；（3） 在人民币资金 资金类维护 基金结算机构对照名师资料总结 - - -精品资料
9、欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 中的基金结算资产类机构对照，维护新基金管理公司清算的对应银行；（4） 按第 1 点的“新增已有基金管理公司的代销基金”步骤配置新基金的各参数。3新开营业部若有新开一个营业部，则需在开放式基金基金维护 机构信息中的机构代码对照维护新开营业部的交易帐户前置对应关系，以保证在清算时能正确清分数据。附件：开放基金佣金规则算法说明目前大部分TA的回报数据中没有下发代销商的代理费用明细，只能依靠在清算的时候将这个费用计算出来
10、。而计算公式是基金公司提供并且在与券商签订的代销协议中体现，因此在新意系统中没有满足的部分需提出算法需求。TA 回报数据中包含的费用明细为：确认金额、确认份额、手续费、销售折扣率、代理费（如果 TA回报数据已填写此费用，则不需在设佣金规则）、收费方式 等代销协议（每个基金可能不同）上提供的参数：手续费率、代理费率、分成比率、代理费计算公式新意系统拥挤规则的输入参数：TA 代码、基金代码、业务代码、算法编号、起始交易额、截至交易额、分成比率、手续费率和备注在设置佣金规则的原则是根据基金公司提供的公式在找到对应的系统佣金算法，然后配置相关算法对应的参数以下为目前提供的算法说明：001 按交易额 (
11、 前收费 ) 增加对交易额的判断，按交易额的区间来计算前收费算法，需设置区间，并允许某TA某基金某业务多条记录公式：手续费 (TA 回报 ) 分成比率 (配置 ) 条件：需配置起始交易额和截至交易额，可配置多个区间101 按交易额 ( 后收费 ) 增加对交易额的判断，按交易额的区间来计算后收费算法，需设置区间，并允许某TA某基金某业务多条记录公式：确认金额(TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率( 配置 ) 条件：需配置起始交易额和截至交易额，可配置多个区间002 按比率 ( 前收费 ) 公式：手续费 (TA 回报 ) 分成比率 (配置 ) 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - -
12、- - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 102 按比率 ( 后收费 ) 公式：确认金额(TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率( 配置 ) 003 认购按总额 ( 前收费 ) 公式：手续费 (TA 回报 ) 分成比率 (配置 ) 条件： 1 、需配置起始交易额和截至交易额，可配置多个区间2、只针对 030（基金成立业务 ）起作用103 认购按总额 ( 后收费 ) 公式：确认金额(TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率( 配置 ) 条件： 1 、需配置起始交易额和截至
13、交易额，可配置多个区间2、只针对 030（基金成立业务 ）起作用104 按赎回份额 * 净值 * 费率 *比率公式：赎回份额(TA 回报 ) 基金净值 (TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率( 配置 ) 说明：此公式用于赎回业务105 按 TA回报的后收费手续费*比率公式：后收手续费(TA 回报 ) 分成比率 ( 配置 ) 说明：此公式用于赎回业务。部分TA在回报数据明细中后收费基金的赎回费和总手续分别用 2 个字段描述，公式中取的是真正的赎回费，而不是包含认/ 申购的总手续费。106 赎回佣金按全额*费率 * 比率公式： ( 确认金额 (TA 回报 )+ 手续费 (TA 回报 ) 手续费
14、率（配置）分成比率( 配置 ) 说明：此公式用于赎回业务007 按比率 * 折扣率 * 手续费公式：分成比率( 配置 ) 销售折扣率 (TA 回报 ) 手续费（ TA回报）107 按比率 *折扣率 *款* 费率公式： ( 确认金额 (TA 回报 ) 手续费率 (配置 )/(1手续费率 ( 配置 ) ）分成比率 ( 配置) 销售折扣率 (TA 回报 )008 根据 TA返回的佣金按比率分成公式：代理费 (TA 回报 )分成比率 ( 配置 ) 说明： TA回报的是未分成的佣金009 按基金收费方式按比率分成( 前) 公式：手续费 (TA 回报 )分成比率 ( 配置 ) 说明：部分基金公司发行的基金
15、不采用不同的代码来区分前后收费方式，只用一个基金代码和收费方式字段在区别。算法根据TA回报数据明细中的收费方式来选择，此算法计算前收费方式的基金。109 按基金收费方式按比率分成( 后) 公式：确认金额(TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率( 配置 ) 说明：部分基金公司发行的基金不采用不同的代码来区分前后收费方式，只用一个基金代码和收费方式字段在区别。算法根据TA回报数据明细中的收费方式来选择，此算法计算后收费方式的基金。009 和 109 对于一个 TA的一个基金的一个业务可同时设置110 按交易额区间单方折扣计算佣金公式：手续费 (TA 回报 ) 确认金额 (TA 回报 ) 手续费率（配置）分成比率（配置）说明：基金公司对手续费采用单方折让策略，即代销商给投资人的折扣只能是代理费的部分，而基金公司收取的部分不折让。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -