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1、文本为Word版本，下载可任意编辑2022年基金从业资格考试练习测试题（4.13） 宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。坚持备考基金从业资格的人生，很积极，很宝贵，很励志。冲吧，努力吧！本人整理了基金从业资格考试练习测试题，今天你练了吗？ 基金从业资格基金法律法规练习测试题：合规管理部门（4.13） 单选题 以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（）。 A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识 B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制 C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定 D、合
2、规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议 B 本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，明确任务，落实责任。参见教材（下册）P254。 基金从业资格证券投资基金练习测试题：报价驱动市场（4.13） 单选题 下列关于做市商的表述，不正确的是（）。 A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润 C、做市商通常由具备一定实力和信誉的
3、证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出 D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自由资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出 B 本题考查报价驱动市场。选项B错误，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会，另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。参见教材（上册）P401。 基金从业资格私募股权投资练习测试题：社会经济效益（4.13） 单选题 从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个阶段，以下不属于创业的生命周期的是（）。 A、种子期 B、起步期 C、收缩期 D、相对成熟期 C 本题考查股权投资基金业的社会经济效益。从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。参见教材P12。 第 3 页 共 3 页