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1、第 1 页 共 20 页竭诚为您提供优质文档/ 双击可除上市顾问协议篇一：财务顾问协议- 境内上市 ( 范本 ) 财务顾问协议（境内上市）甲方： xxx 有限公司地址：法定代表人：乙方： xxx 有限公司地址：法定代表人：鉴于 : 甲方希望通过乙方的工作，将甲方现有企业及资产进行股份制改造和资产重组，成立以甲方为主体的股份公司，公开募集股份并成功上市。乙方作为专业的投资公司，将按照甲方上述目的，本着勤勉尽责、诚实守信原则，以实现甲方利益最大化为目标，为甲方提供企业改制、资产重组、股份公开发行上市相关的策划、咨询、协调、组织服务。为此，经甲乙双方友好协商，现就甲方聘请乙方担任上市总协调人、财务顾
2、问一事订立如下协议：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 2 页 共 20 页第一条、合作内容甲方同意聘请乙方作为甲方股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市的总协调人、财务顾问。乙方愿意接受聘请作为甲方股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市的总协调人、财务顾问，为甲方提供策划、咨询、协调、组织服务。第二条、双方义务、乙方义务：乙方应依照公司法 、 证券法及相关法律法规之规定，协助甲方完成本次股份制改造、资产重
3、组、股份公开发行上市的相关事务，具体应承担下列责任：（1）为甲方股份制改造、资产重组、股份公开发行上市进行总体策划，按照甲方要求制订股份制改造和重组方案，并协助甲方实施重组方案；（2） 协助甲方选择相关专业中介机构并提供咨询意见；就公司财务审计、资产评估、盈利预测和财务遗留问题提出咨询意见；（3）就甲方在完善公司治理结构、进行规范运作方面提供相关政策咨询，并协助甲方进行改进。（4）就甲方在独立性方面（包括资产、业务、机构、人员、财务独立性方面）符合中国证监会首次公开发行股票上市标准提供咨询意见，并协助甲方进行改进。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -
4、 - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 3 页 共 20 页（5）整体协调甲方聘请的各中介机构，采取措施增进甲方和各中介机构之间的理解与沟通，提高运作效率，更好地发挥团队的作用和功能。（6）协助甲方与上级主管单位、政府各相关主管部门进行沟通；（7）经甲方授权，代表甲方与其他相关机构进行谈判或沟通；（8）推荐和引进对甲方成功上市募集资金有利的战略投资人；2、甲方义务：（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市所需要的工作条件；（2）按照改制、发行、上市法律法规要求
5、，及时向乙方提供公司财务状况、业务情况和其他必需的文件资料，并确保其真实性、准确性和完整性；（3）按照本协议第三条约定的数额和时间向乙方支付总协调人及财务顾问服务费用及佣金。第三条、费用支付甲方应当向乙方支付总协调人及财务顾问服务佣金，包括前期费用、成功佣金两部分。1、前期费用：甲方应向乙方支付股份制改造、资产重组、股份发行上市前期费用计人民币万元，于本协议签订后名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 4 页 共
6、20 页十个工作日内一次性将此项费用划至乙方指定银行帐户。2、成功佣金：成功佣金为甲方公开发行股份募集资金总金额的百分之，由甲方于公开发行股份成功后十五个工作日内一次性将全部款项划至乙方指定银行帐户。第四条、保密责任对于在签订本协议前后及履行本协议的过程中获悉的甲方的财务资料、商业秘密、其他有关保密资料以及项目运作过程中的相关信息，双方都负有保密责任。本协议任何一方，只能为实现本协议之目的使用由协议对方根据本协议约定提供的全部信息及本协议之内容，并不得向任何第三方透露。项目运作过程中依据法律法规规定需要提供的或需要向上级主管单位、政府各相关主管部门及甲方聘请的其他中介机构提供涉及双方的保密信息
7、时需经各方认可或授权。第五条、违约责任、在本协议有效期内，如因甲方违反或不履行本协议规定的其应承担的义务，或违反或不履行有关法律、法规规定的法定义务，而导致乙方不能履行本协议，则乙方不负责返还甲方已付给乙方的服务佣金。、在本协议有效期内，如因乙方违反或不履行本协议规定的其应承担的义务而给甲方造成损失，则由乙方承担相应的法律责任。第六条、不可抗力名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 5 页 共 20 页在本协议的有
8、效期内，如果发生可能或己对甲方的业务状况、财务状况及本次股份制改造、资产重组、股份公开发行上市产生实质性不利影响的政府行为或法律法规政策调整或发生双方在签约或履行协议时不能预料、无法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致严重影响任何一方的履约能力时，任何一方对由于上述原因而导致的不能或暂时不能履行全部或部分协议义务均不承担违约责任。但是，受到上述事件影响的一方，应尽快地将所发生的事件通知对方，并在事件发生后十五日内将有关机构出具的有关此种事件的证明材料寄至对方。双方应协商确定暂缓、终止或修改本协议部分或全部条款。第七条、协议的承继在甲方经改制重组成立新的股份公司后，本协议项下余下的甲
9、方权利义务由新的股份公司承继。除前款规定外，本协议的任何一方当事人未经对方的书面同意均不得转让本协议项下的权利和义务。第八条、争议的解决因本协议引起或与本协议有关的一切争议，双方均应友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权选择向仲裁委员会提起仲裁或向人民法院提起诉讼。第九条、协议效力1、本协议经双方盖章并经法定代表人或授权代表签字名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 6 页 共 20 页之后生效。2、本协议正本一
10、式四份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。3、本协议有效期自本协议签订之日起至甲方公开发行股份完成后不少于二十个工作日止。4、本协议未尽事宜， 可由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具同等法律效力。甲方： xxx 有限公司法定代表人或授权代表（签字） ：年月日xxx 有限公司法定代表人或授权代表（签字）：年月日乙方：篇二：投资顾问协议投资顾问协议甲方：公司注册号 : 联系地址：联系电话：乙方：身份证号 : 联系地址：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共
11、 10 页 - - - - - - - - - 第 7 页 共 20 页联系电话：乙方联系人姓名及电话1：乙方联系人姓名及电话2：鉴于：甲方持有的元整（大写：圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据中华人民共和国合同法等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。第一条账户的开立和移交1.1 备案账户 1 的开立与管理甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金
12、的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。备案账户 1 的户名： _ 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 8 页 共 20 页账号： _ 开户银行： _ 1.2 备案账户 2 的开设与管理乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及接收投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本
13、协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。备案账户 2 的户名：账号：开户银行：1.3 资金账户的开设与管理甲方提供的证券资金账户开立在营业部。资金账户账号：账号初始总资产：圆整第二条投资顾问授权和授权期限2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。( 取消下划线 ) 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共
14、10 页 - - - - - - - - - 第 9 页 共 20 页对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金圆整（大写：_圆整）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限从_年月 _日至 _年_月_ 日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。2.4 在本协议执行期间, 未发生乙方违约情况下, 甲方禁止销户、撤离资金。第三条资产运作与管理本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问
15、协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。3.1 资产的日常运作3.1.1在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。3.1.2若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 第 10 页 共 20 页甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。3.2
16、资产投资范围及投资限制3.2.1投资范围本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所 a 股股票，封闭式基金，开放式基金，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。3.2.2投资限制（1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9% （含） ，并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上；（2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10% （含） ，并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10% 以上；（3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前 1 个交易日资产净值的_70% ，且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1 个交易日资产净值的30% ；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -