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1、“员工行为整治年”活动方案_安全行为观察活动方案_银行 “员工行为整治年”活动实施方案 _银监分局： 为进一步加强内部管理，规范员工行为，促进安全稳健经营，我行认真贯彻落实_银监分局关于印发_银行业“员工行为整治年”活动方案的通知（_银监办发 号）文件精神, 大力开展“员工行为整治年”活动，切实加强员工行为管理，促进全行案防体系建设及案防能力的提升，促进我行资金运营的安全和业务的稳健运行，特制定本实施方案。 一、活动指导思想 开展本次“员工行为整治年”活动，其指导思想是通过切实改进对员工的管理，来加强对全行高管人员及全体员工的违规行为整治，坚守职业操守，进一步规范我行各级人员行为，加大整改和违
2、规惩处力度，力求杜绝违规违纪操作，建立我行从业人员与非法融资、民间借贷、非法集资等活动的“防火墙”，营造“合规从高层做起，合规人人有责、合规创造价值的氛围，实现我行全面构建合规长效机制的目标。 二、组织领导与职责分工 （一） 领导小组。 成立“员工行为整治年”活动领导小组，由_董事长任组长，_行长任副组长，各部门、支行负责人任成员，办公室、客户经理部、会计部、营业厅、内审部、风险控制部、不良资产清收部、_支行为成员单位。 （二） 职责分工。 此次“员工行为整治年”活动由风险控制部牵头，办公室负责培训学习，内审部门负责风险排查，风险控制部负责活动协调开展、督导检查、总结提高的责任，各部门、支行负
3、责人为此次活动的第一负责人，负责本部门“员工行为整治年”活动的开展、问题汇总和督促整改。 三、活动具体安排 （一）准备动员阶段（20_年5月155月31） 首先，召开全体员工动员会议，做好动员部署。在“员工行为整治年”活动动员大会上，传达监管部门有关文件精神，做好“员工行为整治年”活动具体工作部署，明确工作目标，落实各业务条线工作职责。并要求各部门、支行做好再动员和再部署，进一步加强员工行为管理，规范员工行为，实现全面构建案件防控长效机制的目标。其次，全体员工签订“员工行为整治年”活动承诺书，将活动要求落实到部门、落实到岗位、落实到每一名员工。 （二）学习宣传阶段（20_年5月15日12月31
4、日） 我行将强化员工培训学习力度，将每周二、周四定为各部门固定学习时间，将内部操作规程、案例警示教育、非法集资及安全保卫作为学习重点，行领导轮流宣讲，切实提高培训教育效果。将定期组织合规考试，对每一名员工的合规学习成果进行检验。同时，将加强此次活动的宣传力度，在内部刊物_上设立专栏，刊登员工对于此次活动的心得体会，并通过营业厅LED屏及微信公众号对此次活动进行宣传，旨在提高全体员工对于此次活动重要性的认识。 （三）排查认定阶段（20_年6月1日8月31日） 首先，在全行范围内进行全面自查，组织员工对案件风险防控、杜绝参与非法集资、安全保卫、合规业务办理等方面进行全面自查。针对“员工行为整治年”
5、活动评分表中的50项内容进行逐项自查。 其次，活动领导小组要加强全员参与民间借贷、涉赌、涉毒、涉黄、经商办企业、消费异常、与收入不符的股票买卖和八小时以外活动不正常等情况的排查，重点对重要岗位和敏感环节人员不良行为的排查。为员工的疑难问题进行帮扶及疏导，及时发现员工存在的不良行为及异常现象，提前采取措施消除和化解员工的行为异常行为。与此同时，开展员工非法集资专项排查，实行分片包干，责任到人，对员工八小时之内的工作情况进行了解，查询员工账户排查是否存在大额可疑交易，对营业部和信贷部员工进行重点排查。通过在部门负责人与员工逐一谈话的形式了解员工是否利用银行名义私自代客理财；了解员工是否有经商办企业
6、等情况；了解员工是否有其他借贷关系或为民间融资担保借贷的情况，以及是否存在内外勾结、骗取信贷资金参与非法集资谋取高利回报的行为，不留任何死角真正了解每一位员工，切实掌握情况，切实防范风险发生。 最后，我行将在自查及排查的基础上，根据不同岗位的要求，制定“员工行为整治年”评分表，对每一名员工进行评分认定。 （四）整改问责阶段（20_年9月1日11月30日） 我行将根据自查及排查出现的问题，进行逐一梳理，提出整改措施及整改时限，明确整改责任人，确保发现的问题全部整改到位。对于排查发现的违规违纪行为将逐级追究责任人，严格按照相关制度进行问责，切实起到警示教育的作用，进一步提升全体员工的合规意识。 （五）总结提高阶段（20_年12月1日12月31日） 我行将根据“员工行为整治年“活动成效进行总结自评，对自查的整改情况进行评价，并组织考试对员工的活动效果进行考评，考试成绩进行通报，对于成绩优秀者进行表彰，纳入全年考核绩效，进一步增强活动效果。 开展此次“员工行为管理年”活动，要以抓管理、防风险、促发展为目的，积极推动员工深入学习各项法律法规、监管政策和内部规章制度，着力培养全员诚实守信、依法合规意识，以此强化我行案件防控的内生动力，实现我行案件防控水平的整体提升。 二一五年六月二日 第 5 页 共 5 页