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1、银行案件风险防控自查报告银行案件防控工作自查报告银行案风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。通过近段时间的学习教育，我对案专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、*彩等非法行为。认真执行好*农合行的各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和
2、同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真
3、进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次案专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题： 1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。对柜台服务认识还不够到位，业务繁忙时做不到“三声”服务，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。3、内控制度的落
4、实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面。在细节方面还存在不足，比如有时怕麻烦，临时离柜时未按规定临时签退：有时个人印章没有及时保管好，未完全做到人离章收：办理业务时，较忙时会忘记盖个人印章或写明附张数，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。总之，通过此次对自身的案风险防控排查，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到： 首先是树立正确的人生价值观，深入学习有关的规章制度和操作规程，学习金融法律法规、内控制度和安全保卫制度，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强案防范的意识，从自身的角度杜绝案发生的可能。其次是进一步提高工作效率和操作规范，加强各种基本业务技能的练习，提高业务的办理速度，为客户提供快捷的服务。再次严格执行各项内控制度，不放过任何细节，按规办事，人人合规，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案的发生。第 3 页 共 3 页