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1、第十章 基金监管一、单项选择题1基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A12B9C6D32基金监管的首要目标是（ ）。A降低系统风险B保证市场的公平、效率和透明C保护投资者利益D推动基金业的发展3基金管理公司的设立须经（ ）批准。A中国证券业协会基金业委员会B中国证监会C证券交易所D国家工商管理局4中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A3B4C5D65基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B计提风险准备金C修改章程D变更
2、名称、住所6因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。A30B15C10D57货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。A30B60C90D18082007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。A基金公会B基金业行会C基金公司会员部D证券投资基金业委员会9（ ）是日常监管的重点。A内部控制监管B公司治理监管C基金准入D经营运作监管10以下不属于基金募集申请材料的是（ ）A申请报告B基金合同草案C招募说明书草案D上市公告书11如果基金名称显示投资方向的，应当
3、有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A80%B75%C85%D90%12基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。A1个月B3个月C半年D1年13对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。A在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业
4、务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见14督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。A3B4C5D615申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1年B2年C3年D5年二、多项选择题1基金监管的原则具体表现为（ ）。A依法监管B“三公”原则C自由原则D监管的连续性和有效性原则2基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A投资决策与研究分析体系的建立与执行B公平交易与防范利益输送相
5、关制度的建立与执行C公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D人员队伍及人力资源管理状况3下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金C风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取D风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施4证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。A调查、收集、反映业内意见和建议B研究、论证业内相关政策与方案C草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约D协助开展业内教育培训、国际交流与合作5下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。A
6、股票基金应有60%以上的资产投资于般票B基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券C货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等D货币市场基金仅投资于货币市场工具6中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。风险准备金主要用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A违法违规B违反基金合同C技术故障D操作失误7督察长不得有下列行为（ ）。A擅离职守，无故不履行职责B违反规定授权他人代为履行职责C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚
7、假报告8当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务9中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B采取专家评审对申请材料的内容进行审查C采取调查核实方式对审请材料的内容进行审查D自受
8、理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况10中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。A托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等三、判断题1只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （ ）2中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 （ ）3对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要
9、通过现场检查方式实施监督。 （ ）4基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。 （ ）5基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。（ ）6督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。（ ）7如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（ ）8公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。 （ ）9股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）10持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（ ）答案部分一、单项选择题1【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P250【
10、答疑编号5089】2【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P227【答疑编号5090】3【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P235【答疑编号5091】4【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P235【答疑编号5092】5【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P235236【答疑编号5093】6【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P250【答疑编号5094】7【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P252【答疑编号5095】8【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P232233【答疑编号5096】9【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P239【答疑编号5097】10【正确答案】 D【答案
11、解析】 参见教材P244【答疑编号5098】11【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P250【答疑编号5099】12【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P251【答疑编号5100】13【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P241【答疑编号5101】14【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P260【答疑编号5102】15【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P256【答疑编号5103】二、多项选择题1【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P228229【答疑编号5104】2【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P235【答疑编号5105】3【正确答案】 CD【答案解析】 参见教
12、材P239【答疑编号5106】4【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P233【答疑编号5107】5【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P249【答疑编号5108】6【正确答案】 ABC【答案解析】 参见教材P211【答疑编号5109】7【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P259【答疑编号5110】8【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P260【答疑编号5111】9【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P235【答疑编号5112】10【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P241【答疑编号5113】三、判断题1【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P241
13、【答疑编号5114】2【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P239【答疑编号5115】3【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P243【答疑编号5116】4【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P251【答疑编号5117】5【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P238【答疑编号5118】6【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P258【答疑编号5119】7【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P221【答疑编号5120】8【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P258【答疑编号5121】9【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P249【答疑编号5122】10【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P236【答疑编号5123】