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1、资产管理计划份额转让业务指南 2014 年 5 月 !- 目目目 录录录 1概要概要.4 1.1前言.4 1.2业务范围.4 1.3业务模式.4 1.4参与者.4 2网上业务办理概述网上业务办理概述.5 2.1网上业务办理功能.5 2.2网上业务办理权限申请.5 2.2.1申请路径.5 2.2.2权限开通.5 2.3网上业务办理路径.5 2.4特别说明.5 2.4.1业务办理的主备方式.5 2.4.2上传文件的格式要求.6 3产品转让申请产品转让申请.6 3.1业务描述.6 3.1.1产品转让申请.6 3.1.2产品转让申请的审核.7 3.1.3证券代码分配.7 3.1.4签署服务协议.7 3
2、.2网上业务办理描述.8 3.2.1产品转让网上申请流程.8 3.2.2路径.9 3.2.3网上业务办理状态.9 4用户注册用户注册.9 4.1业务描述.9 4.1.1用户注册申请.9 4.1.2用户账号.10 4.1.3用户注册申请审核.10 4.2网上业务办理描述.11 4.2.1用户注册网上申请流程.11 4.2.2路径.11 4.2.3网上业务办理状态.11 5份额转让份额转让.12 !- 5.1业务描述.12 5.1.1委托有效性的前端检查.12 5.1.2委托申报.12 5.1.3转让交易确认.12 5.1.4履约反馈.13 5.2网上业务办理描述.14 5.2.1份额转让网上申请
3、流程.14 5.2.2路径.15 5.2.3网上业务办理状态.15 6信息披露信息披露.15 6.1业务规则、相关法规、可转让产品信息.15 6.2成交信息.15 7联系方式联系方式.16 8附件附件.16 8.1附件 1：资产管理计划份额转让业务流程图.17 8.2附件 2：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构）.18 8.3附件 3：资产管理计划份额转让业务用户注册申请授权委托书.20 8.4附件 4：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表 （个人）.21 8.5附件 5：资产管理计划份额转让委托申报单（自建 TA 适用）.23 8.6附件 6：资产管理计划份额转让委托申报单（
4、中登 TA 适用）.25 8.7附件 7：资产管理计划份额转让交易确认单（自建 TA 适用）.27 8.8附件 8：资产管理计划份额转让交易确认单（中登 TA 适用）.28 8.9附件 9：用户 EKEY 及权限申请表.30 !- 1概要概要 1.1 前言前言 为方便合格投资者参与上海证券交易所（以下简称“本所” ）资产管理计划份 额转让业务，根据中国证监会证券公司集合资产管理业务实施细则和基金 管理公司特定客户资产管理业务试点办法 ，以及本所上海证券交易所资产管 理计划份额转让业务指引 ，编写本指南。 1.2 业务范围业务范围 目前，本所为证券公司集合资产管理计划（以下简称“券商集合计划”
5、）份额、 基金管理公司特定客户资产管理计划（以下简称“基金专户” ）份额和本所认可 的其他资产管理计划份额提供转让服务。 1.3 业务模式业务模式 同时支持证券公司、基金管理公司及其子公司（以下简称“资产管理机构” ） 自建 TA 模式（以下简称“自建 TA” ）和中国证券登记结算 TA 模式（以下简称 “中登 TA” ） 。资产管理计划份额转让采用网上和手工相结合的处理方式，业务 流程图见附件附件 1。 1.4 参与者参与者 上海证券交易所（以下简称“本所” ）：接受产品转让申请，与资产管理机 构签订服务协议，提供用户注册审核、用户账号确认和证券代码分配、产品转让 交易确认、数据保存与统计、
6、产品和成交信息披露等服务。 合格投资者：用户注册申请、产品转让交易委托申报填写等。 资产管理机构：产品转让申请、与本所签订服务协议、帮助合格投资者向本 所提交用户注册申请、委托申报、向本所反馈份额转让履约相关信息等。 资产管理计划份额登记机构（自建 TA 机构或中登分 TA 机构）：产品转让 交易委托申报的前端检查、份额登记、资金划付、反馈合约履行情况等。 !- 2网上业务办理概述网上业务办理概述 2.1 网上业务办理功能网上业务办理功能 为提高资产管理机构办理资产管理计划份额转让相关业务的效率，在本所官 网“会员/证券机构专区”新增“资管计划份额转让业务办理”应用，主要功能包 括：机构和联系
7、人基本信息填报、产品转让申请、投资者用户注册申请和份额转 让申请；首次登陆，只有完善机构和联系人基本信息填报后，才能办理其他业务。 2.2 网上业务办理权限申请网上业务办理权限申请 2.2.1申请路径申请路径 网上应用使用本所 CnSCA 中心颁发的数字证书 EKEY 控制权限，资管计划 份额转让业务办理数字证书申请路径： 2.2.2权限开通权限开通 资产管理机构在收到数字证书 Ekey 后，登陆网上业务办理系统，核对左上 角和机构基本信息中的公司名称是否正确。如果名称有误，将机构全称、 Ekey_ID（签名证书）和相关情况邮件至：jgfw。 2.3 网上业务办理路径网上业务办理路径 本所官网
8、（ 业务办理资管计划份额转让业务办理*相关子栏目 2.4 特别说明特别说明 2.4.1业务办理的主备方式业务办理的主备方式 网上业务办理是本所办理资产管理计划份额转让业务的主要方式，申请材料 基本只需网上提交电子件；原有的快递申请材料书面件和邮件申请材料电子件的 !- 方式将仅作为应急的备份方式。 由于互联网中断、数字证书 Ekey 故障等原因造成暂时无法使用网上业务办 理，可以使用原有的业务办理方式做应急备份，即申请材料的书面件需快递、电 子件需邮件；但需要事先进行书面的情况说明（加盖公章） ，经本所同意后方能 使用原有方式。 2.4.2上传文件的格式要求上传文件的格式要求 网上递交的申请材
9、料电子件请以ZIP 或 RAR 文件格式打包。 3产品转让申请产品转让申请 3.1 业务描述业务描述 拟在本所参与资产管理计划份额转让的资产管理计划产品，应先完成产品转 让申请，获取证券代码和简称。 3.1.1产品转让申请产品转让申请 根据本所发布的上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引及附件 要求，资产管理机构可以向本所提交资产管理计划份额在本所进行转让的业务申 请。 业务申请书为资产管理机构对上海证券交易所的正式行文（红头文件，有文 号和公章） ，包括如下内容： （1）公司简介； （2）资产管理业务简介； （3）拟转让的产品情况（简单列出本次拟转让的所有产品计划名称、备案确 认文件编号
10、或备案日期、募集规模、成立日期、到期日期）等（多个产 品建议使用表格方式） ； （4）指定业务联系人，提供其姓名、部门、邮箱、电话、手机、传真等信息。 !- 3.1.2产品转让申请的审核产品转让申请的审核 资产管理机构提交的申请材料完备的，本所在 10 个工作日内出具同意提供资 产管理计划份额转让服务的书面通知扫描件。 3.1.3证券代码分配证券代码分配 本所根据编码规则为产品转让申请审核通过的资产管理计划产品分配证券代 码和证券简称。 证券代码总长度为 12 位，由 2 个字段组成。第 1 个字段为产品属性字段，由 4 位字母组成；其中前 2 位表示产品类型（AA 表示券商集合计划产品，AB
11、 表示 基金专户产品） ；后 2 位表示产品管理人的简拼。第 2 个字段为产品序列字段， 为 8 位长度的数字；对于所有产品统一从 00000001 开始连续递增分配，不按产 品属性进行区分。 3.1.4签署服务协议签署服务协议 资产管理机构获得产品同意转让通知和证券代码、简称后，与本所签署资 产管理计划份额转让服务协议 ，相关资产管理计划产品可在本所转让。 !- 3.2 网上业务办理描述网上业务办理描述 3.2.1产品转让网上申请流程产品转让网上申请流程 产产品品转转让让网网上上申申请请流流程程 SSE资产管理机构 开始 填写产品信息/ 上传申请文件 修改申请文件 下载申请文件 发起内部流程
12、 . 填写产品信息/ 上传同意转让 通知/服务协议 下载同意转让 通知/服务协议 签署服务协议 通知服务协议 已签署 发布产品信息 结束 签署服务协议/ 快递 保存服务协议 1. 业务申请书 2. 资产管理计划备案确认文件 3. 资产管理计划说明书 4. 资产管理合同 5. 资产管理计划募集资金验资报告 6. 资产管理计划托管协议 7. 资产管理计划份额登记证明文件 8. 本所要求的其他材料 可进行份额转让 快递服务协议 注注：灰灰色色色色块块为为线线下下流流程程 填写业务办理 人信息 !- 3.2.2路径路径 本所官网 办理资管计划份额转让业务办理*（需使用 EKEY 登陆）产品转让申请 3
13、.2.3网上业务办理状态网上业务办理状态 状态状态操作操作说明说明 保存查看；编辑；提交；删除只保存在系统中，未提交 已提交（待处理）查看；编辑可多次修改并提交 已受理查看不能修改提交 可下载同意转让通知/ 服务协议 查看（下载） ；通知服务协议 已签署 下载同意转让通知和服务协议、线 下签署后通知服务协议已签署（上 传已签署的扫描件、快递原件） 已终止查看本次申请未获通过，被本所终止该 业务流程 乙方服务协议已签署查看；编辑（只可修改上传的 已签署服务协议） 可多次修改已签署服务协议扫描件 并提交 产品信息已发布查看只是查看业务流程，表示该业务流 程办结 4用户注册用户注册 4.1 业务描述
14、业务描述 拟在本所参与资产管理计划份额转让的合格投资者，应先完成用户注册申请， 确认用户账号。 4.1.1用户注册申请用户注册申请 机构合格投资者需提交的申请材料：机构合格投资者需提交的申请材料： （1）上海证券交易所资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构） （附件附件 2） ； （2）授权委托书（附件附件 3） ； （3）企业法人营业执照副本或其它合法主体资格证明； （4）组织机构代码证。 !- 个人合格投资者需提交的申请材料：个人合格投资者需提交的申请材料： （1）上海证券交易所资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（个人） （附件附件 4） ； （2）投资者个人身份证正反面复印
15、件； （3）所属资产管理机构的企业法人营业执照副本或其它合法主体资格证 明； （4）所属资产管理机构的组织机构代码证 。 机构或个人合格投资者将用户注册申请资料交所属资产管理机构，资产管理 机构核查无误后，提交给本所，进行用户注册申请，确认用户账号。 首次帮助个人合格投资者提交用户注册申请的资产管理机构，需同时提交相 关投资者适当性管理制度的盖章件。 4.1.2用户用户账号账号 用户账号用于标识份额转让委托申报和交易确认的合格投资者。 用户账号由投资者自主编制。用户账号的长度为不定长，建议由投资者名称 （简称）的拼音首字母和数字组成。已使用过的用户账号注销后不再使用。 4.1.3用户注册申请审
16、核用户注册申请审核 本所对合格投资者的用户注册申请进行审核，检查用户账号避免重复。审核 通过后，将合格投资者的用户账号网上反馈给资产管理机构。用户账号以本所反 馈确认的为准。 !- 4.2 网上业务办理描述网上业务办理描述 4.2.1用户注册网上申请流程用户注册网上申请流程 投投资资者者用用户户网网上上注注册册申申请请流流程程 SSE资产管理机构 机机构构： 1. 资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构） 2. 授权委托书 3. 企业法人营业执照副本或其它合法主体资格证明 4. 组织机构代码证 个个人人： 1. 资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（个人） 2. 投资者个人身份证正
17、反面复印件 3. 所属资产管理机构的企业法人营业执照副本或其它合 法主体资格证明 4. 所属资产管理机构的组织机构代码证。 5. 所属资产管理机构的投资者适当性管理制度（首次） 修改申请信息 下载申请文件 填写用户信息/ 上传申请确认 文件 结束 开始 下载 申请确认文件 填写用户信息/ 上传申请文件 填写业务办理 人信息 Y 检查 用户账号 机构与个人代码 N 4.2.2路径路径 本所官网 办理资管计划份额转让业务办理*（需使用 EKEY 登陆）用户注册申请 4.2.3网上业务办理状态网上业务办理状态 状态状态操作操作说明说明 保存查看；编辑；提交；删除只保存在系统中，未提交 已提交（待处理
18、）查看；编辑可多次修改并提交 可下载申请确认文件查看（下载）下载用户注册申请确认文件 已终止查看本次申请未获通过，被本所终止该 业务流程 !- 5份额转让份额转让 5.1 业务描述业务描述 5.1.1委托有效性的前端检查委托有效性的前端检查 已获取本所资产管理计划份额转让业务用户账号的合格投资者填写上海证 券交易所资产管理计划份额转让委托申报单 （附件附件 5 或或 6） ，签字盖章后提交给 产品所属资产管理机构。 资产管理机构委托产品 TA 机构（自建 TA 或中登分 TA）检查买入方是否持 有足额金额，卖出方是否持有足额产品份额，将检查结果在上海证券交易所资 产管理计划份额转让委托申报单上
19、签字盖章，并可自行决定是否需要冻结买入 方的对应资金。 产品 TA 机构负责维护资产管理计划份额转让业务用户账号与份额登记账户 之间的关联关系。 5.1.2委托申报委托申报 有效申报时间：交易日 9:30-16:00，申报当日有效； 申报要素：交易类型、用户账号、TA 机构名称、TA 账户、证券代码、证券 简称、委托数量（份） 、委托价格（元） 、总金额（元） 、交易对手方的用户账号、 本次交易的约定号（由买卖双方自行约定，作为双方申报配对的依据） ； 交易类别：协议交易； 撤销申报：不允许撤销申报； 委托申报单扫描件电子文件的命名规则：委托申报日期_证券代码 买卖方向_ 委托申报单，样例：2
20、0130815_ABDW00000001 BUY_委托申报单、 ABDW00000001 SELL_委托申报单。 5.1.3转让交易确认转让交易确认 本所收到资产管理机构的上海证券交易所资产管理计划份额转让委托申报 !- 单扫描件后，对委托申报的交易类型、用户账号、TA 机构名称、TA 账户、证 券代码、证券简称、委托数量（份） 、委托价格（元） 、总金额（元） 、交易对手 方的用户账号、本次交易的约定号等要素进行全量匹配核查。一张委托申报单不 能部分成交。 本所核查无误后确认成交并分配成交编号。成交编号为 10 位数字，从 0000000001 开始顺序递增。 本所向成交匹配成功的委托买方和
21、卖方分别出具上海证券交易所资产管理 计划份额转让交易确认单 （附件附件 7 或或 8） 。 交易确认单扫描件电子文件的命名规则：委托申报日期_证券代码 买卖方向 _交易确认单，样例：20130815_ABDW00000001 BUY_交易确认单、 ABDW00000001 SELL_交易确认单。 资产管理机构收到上海证券交易所资产管理计划份额转让交易确认单后， 要求产品 TA 机构（自建 TA 或中登分 TA）完成产品份额转让的登记和资金划付。 5.1.4履约反馈履约反馈 产品 TA 机构应将交易履约情况向本所反馈： （1）如为自建 TA：自建 TA 机构将合约履行情况填写到交易确认单相应栏
22、目中，交由资产管理机构反馈给本所； （2）如为中登分 TA：中登分 TA 机构填写交易确认单相应栏目，并附加履 约证明文件，即本次份额转让前后持有人信息文件和本次份额转让受让人持有信 息文件。上述文件由资产管理机构反馈给本所。 履约情况交易确认单电子版的命名规则：委托申报日期_证券代码 买卖方向 _交易确认单反馈，样例：20130815_ABDW00000001 BUY_交易确认单反馈、 ABDW00000001 SELL_交易确认单反馈。 本所对完成履约反馈的转让交易的合规性进行事后审核。 !- 5.2 网上业务办理描述网上业务办理描述 5.2.1份额转让网上申请流程份额转让网上申请流程 网
23、网上上份份额额转转让让流流程程 资产管理机构SSE合格投资者 N Y Y N 违规处置 结束 合规性检查 填写业务办理人 信息 反馈 履约情况 接收 交易确认单 书面申报 份额转让委托 发布成交信息 检查 用户账号与 证券代码 份额登记 资金划付. 修改 份额转让委托 填写成交信息/上 传交易确认单 前端检查 开始 填写成交信息/ 上传委托申报单 下载委托申报单 下载交易确认单 注注：灰灰色色色色块块为为线线下下流流程程 Y 修改成交信息/ 委托申报单 N !- 5.2.2路径路径 本所官网 专区业务办理资管计划份额转让业务办理*（需使用 EKEY 登陆） 份额转让 5.2.3网上业务办理状态
24、网上业务办理状态 状态状态操作操作说明说明 保存查看；编辑；提交；删除只保存在系统中，未提交 已提交（待处理）查看；编辑可多次修改并提交 可下载交易确认单查看（下载） ；履约反馈下载交易确认单、线下份额登记和 资金划付后进行履约反馈（上传扫 描件、快递原件） 已终止查看本次申请未获通过，被本所终止该 业务流程 已履约反馈查看；编辑（只能修改履约反 馈文件） 可多次修改履约反馈扫描件并提交 成交信息已发布查看只是查看业务流程，表示该业务流 程办结 6信息披露信息披露 资产管理计划份额转让业务规则、相关法规、产品信息、成交信息等相关信 息可在本所官网（ 6.1 业务规则、相关法规、可转让产品信息业
25、务规则、相关法规、可转让产品信息 本所官网在“关于本所创新业务资产管理计划份额转让”栏目下披 露业务规则、相关法规、可转让产品信息。 6.2 成交信息成交信息 本所官网每个交易日上午 9：30 前，在“市场数据成交概况资管计 划份额转让”栏目下披露前一交易日完成履约反馈的成交信息。包括成交日期、 证券代码、证券名称、成交数量、成交价格等。 !- 7联系方式联系方式 本所联系电话：021-68800126； 本所联系邮箱：jgfw； “资管份额转让业务”QQ 群：252515591（需先用公司邮箱进行身份认证） 8附件附件 !- 8.1 附件附件 1：资产管理计划份额转让业务流程图：资产管理计划
26、份额转让业务流程图 资资产产管管理理计计划划份份额额转转让让业业务务流流程程图图 资产管理机构SSE合格投资者 N N Y N Y Y N 签署 服务协议 反馈 履约情况 签发书面 转让交易确认单 审核申请 提交 产品转让申请 书面申报 转让交易委托 可以参与 转让交易 接收 转让交易确认单 转让交易确认 前端检查 修改 转让交易委托 发布 提供转让服务通知 业务指南 份额登记 资金划付. 邮件接收 用户账号 用户与代码 检查 确认用户帐号 审核申请 邮件提交 用户注册申请 帮助提交 委托申报 数据 保存与统计 可以开展 相关业务 开始 结束 签发审批回函 分配证券代码 Y 合规性检查 Y 违
27、规处置 N !- 8.2 附件附件 2：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构）：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构） 投资者名称：用户账号： 注册地址：邮编： 公司电话：公司传真：是否上市公司：是 否 法定代表人：电话： 手机： 传真： 总经理：电话： 手机： 传真： 注册资本： （万元）管理资产规模： （万元） 业务联络人业务联络人部门职务电话手机传真E-mail 金融机构及其分支机构： 银行 保险 信托 证券 基金 期货 资产管理公司 其他 专业投资机构及其分支机构： 财务公司 政府投资机构 私募（包括 PE、VC） 合格境外机构投资者（QFII） 社保基金、养老基金
28、、企业年金、住房公积金等基金管理机构 其他 一般经营类企业 公司类型： 其他 上海证券交易所会员、非会员机构及上市公司无需填写反面信息上海证券交易所会员、非会员机构及上市公司无需填写反面信息 其他机构请继续填写：其他机构请继续填写： !- （列出前 5） 公司股东情况 股东名称持股数量（股）所占比例（%） 机构简介（规模、财务状况、经营情况、行业经验、资源优势等） 注：1. 用户账号用户账号由投资者自主编制，建议由投资者名称（简称）的拼音首字母组成，也支持数字。 2. 本表请双面打印双面打印 （公司盖章） 年 月 日 - 以下由上海证券交易所填写：以下由上海证券交易所填写： 审核结果： 通过
29、不通过 用户账号确认用户账号确认： 经办人： 日期： 复核人： 日期： !- 8.3 附件附件 3：资产管理计划份额转让业务用户注册申请授权委托书：资产管理计划份额转让业务用户注册申请授权委托书 上海证券交易所： 兹授权 先生/女士为我公司业务联络人，负责办 理贵所资产管理计划份额转让业务中的用户注册申请手续。 先生/女士身份证号码为： 联系电话为： 业务联络人在其权限范围内办理的业务，我方予以承认。 委托人（公司）名称： 公司盖章： 年 月 日 !- 8.4 附件附件 4：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表 （个人）（个人） 投资者姓名：身份证号码： 用户账号：申请类型：新增 注销 所属资产管理机构基本信息所属资产管理机构基本信息 资产管理机构名称： 注册地址：邮编： 公司电话：公司传真：是否上市公司：