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1、1 内部资料，注意保管内部资料，注意保管 中中中中中中国国国国国国票票票票票票据据据据据据交交交交交交易易易易易易系系系系系系统统统统统统直直直直直直连连连连连连 接接接接接接口口口口口口规规规规规规范范范范范范 【公公公公公公共共共共共共控控控控控控制制制制制制分分分分分分册册册册册册 】 上海票据交易所 2017 年 06 月 2 文档修订记录 版本编号版本编号变化状态变化状态简要说明简要说明日期日期变更人变更人批准日期批准日期批准人批准人 V1.0A 新建 2017.6.8 赵懿、郑龙 2017.6.8 欧韵君 注：变化状态：A增加，M修改，D删除 3 目目 录录 修改记录修改记录.4
2、1各业务场景报文流程各业务场景报文流程 .5 1.1公共控制类信息下发公共控制类信息下发.5 1.2登录登录/退出退出.5 1.3发送自由格式报文发送自由格式报文.6 1.4查询查复查询查复.8 1.5报文核对明细报文核对明细.8 2中国票据交易系统报文（中国票据交易系统报文（XML 格式）格式）.9 2.1营业日调整通知报文（营业日调整通知报文（CCM001）.9 2.2基础数据变更通知报文（基础数据变更通知报文（CCM002）.9 2.3支付系统行名行号变更通知报文（支付系统行名行号变更通知报文（CCM003）.10 2.4系统状态变更通知报文（系统状态变更通知报文（CCM004）.13
3、2.5登录登录/退出申请报文（退出申请报文（CCM005） .14 2.6登录登录/退出应答报文（退出应答报文（CCM006） .14 2.7强制退出登录通知报文（强制退出登录通知报文（CCM007）.16 2.8自由格式信息报文（自由格式信息报文（CCM008）.16 2.9业务查询报文（业务查询报文（CCM009）.18 2.10业务查复报文（业务查复报文（CCM010）.19 2.11报文核对明细申请报文（报文核对明细申请报文（CCM011）.20 2.12报文核对明细应答报文（报文核对明细应答报文（CCM012）.21 4 修改记录修改记录 序号序号修改日期修改日期修改说明修改说明 说
4、明：说明：C-创建；M-修改；A-增加；D-删除； 5 1各业务场景报文流程各业务场景报文流程 1.1公共控制类信息下发公共控制类信息下发 票交所系统票交所系统全市场会员全市场会员 1.营业日调整通知报文 或 基础数据变更通知报文 或 支付系统行名行号变更通知报文 或 系统状态变更通知报文 1.2登录登录/退出退出 场景一：正常登录场景一：正常登录/退出退出 票交所系统票交所系统会员会员 1.登录/退出申请报文 2.登录/退出应答报文 6 场景二：强制退出场景二：强制退出 票交所系统票交所系统会员会员 1.登录/退出申请报文（登录） 2.登录/退出应答报文（登录） 3.强制退出登录通知报文 1
5、.3发送自由格式报文发送自由格式报文 场景一：场务向会员发送信息场景一：场务向会员发送信息 票交所系统 会员 1. 自由格式信息报文 7 场景二：会员向场务发送信息场景二：会员向场务发送信息 票交所系统 会员 1. 自由格式信息报文 2. 通用业务确认报文 场景三：会员向会员发送信息场景三：会员向会员发送信息 会员2会员 1 1.自由格式信息报文 票交所系统 2. 自由格式信息报文 3. 通用业务确认报文 8 1.4查询查复查询查复 会员2票交所系统会员1 1.业务查询报文 3.通用业务确认报文 2.业务查询报文 4.业务查复报文 6. 通用业务确认报文 5.业务查复报文 1.5报文核对明细报
6、文核对明细 会员会员 票交所系统票交所系统 1.报文核对明细申请报文 2.报文核对明细应答报文 下发对账文件 9 2中国票据交易系统报文（中国票据交易系统报文（XML 格式）格式） 2.1营业日调整通知报文（营业日调整通知报文（CCM001） 2.1.1 报文功能报文功能 票交所设置系统营业日后通知直连会员。 2.1.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 日期信息 1.n 5. -日期 1.1ISODate 6. -节假日
7、标识 1.1YON 是否节假日 2.1.3 报文说明报文说明 无。 2.1.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。如涉及回购到期日从营业日 调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。 2.2基础数据变更通知报文（基础数据变更通知报文（CCM002） 2.2.1 报文功能报文功能 票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。基础数据包括机构类型与代码对应表、省份及省份代码对应表、信用等级顺序等。详见附表。 10 2.2.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类
8、型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 基础数据信息 1.n 5. -变更类型 1.1ModType 6. -生效类型 1.1FctvTp 7. -生效日期 1.1ISODate 8. -公共数据类别代码 1.1Max8Text 9. -公共数据代码 1.1Max8Text 10. -公共数据类型 1.1CmonDtTp 11. -公共数据值 1.1Max300Text 2.2.3 报文说明报文说明 生效类型是立即生效的，生效日期为当前日期。 2.2.4 报文处理规则报文处理规则 参与
9、者收到“基础数据变更通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的基础数据状态。 2.3支付系统行名行号变更通知报文（支付系统行名行号变更通知报文（CCM003） 2.3.1 报文功能报文功能 票交所系统收到大额支付系统发来的行名行号变更通知报文后（新增、撤销、变更）通知会员，行名行号变更的生效方式为定时生效。 11 2.3.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 分片信息 1.1 5. -变更期数
10、1.1Max8NumericText 禁止中文 6. -总记录数 1.1Max8NumericText 禁止中文 7. -本报文记录起始序号 1.1Max8NumericText 禁止中文 8. -本报文记录截止序号 1.1Max8NumericText 禁止中文 9. -本次变更记录数 1.1Max8NumericText 禁止中文 10.行名行号变更信息1.n 11.-变更类型1.1ChangeCode 禁止中文 12.-生效类型1.1FctvTp 禁止中文 13.-生效日期0.1ISODate 禁止中文 14.-失效日期0.1ISODate 禁止中文 15.-参与机构行号1.1Max14
11、Text 禁止中文 16.-参与机构类别1.1PtcptBrTp 禁止中文 17.-行别代码1.1MaxMin3NumericText 禁止中文 18.-所属直参行号1.1Max14Text 禁止中文 19.-所属法人1.1Max14Text 禁止中文 20.-本行上级参与机构0.1Max70Text 多个上级参与者 之间以“;”分隔 （半角英文）， 上级参与者列表 12 排列顺序是从左 至右，按照参与 者级别由高到低 依次填写； 禁止中文 21.-承接行行号0.1Max14Text 禁止中文 22.-管辖人行行号0.1Max14Text 禁止中文 23.-所属 CCPC1.1MaxMin4N
12、umericText 禁止中文 24.-所在城市代码1.1Max6NumericText 禁止中文 25.-参与机构全称1.1Max60Text 允许中文 26.-加入人行大额业务系统标识1.1MaxMin1NumericText 0：未加入;1： 加入 27.-电话/电挂0.1Max50Text 允许中文 2.3.3 报文说明报文说明 1变更期数采用 8 位数字表示，到 99999999 后自动回 0，不包含年份信息； 2当生效类型为“立即生效”时，“生效日期”和“失效日期”不填写； 3当生效日期为“指定日期生效时”，变更类型为“增加”或“修改”时“生效日期”为必选项，“失效日期”可选； 4
13、当生效日期为“指定日期生效时”，变更类型为“删除”时“失效日期”为必选项，“生效日期”必不填写。 5“总记录数”填写为“行名行号变更信息”的数目之和。“本报文记录起始序号”及“本报文记录截止序号”根据具体情况填写。 6“本次变更记录数”为人行报文分片时每次下发记录数。 7当“变更类型”为“撤销”时，“行名行号变更信息”中的子要素只有“参与机构行号”及“失效日期”要素必填。 8“生效日期”含义不同，当人行大额支付系统使用本报文时按照大额支付系统的工作日生效本报文中的数据。 9“参与机构类别”字段的取值范围及含义为：01-直接参与人行，02-直接参与国库，03-EIS 转换中心，04-直接参与商业
14、银行，05 参 开户特许直接参与者，06 特开户特许间接参与者，07-间接参与者，08 参无户特许直接参与者(债券)。 10当“参与机构类别”为间接参与者时，“管辖人行行号”不填写。 13 2.3.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“支付系统行名行号变更通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的行名行号信息。 2.4系统状态变更通知报文（系统状态变更通知报文（CCM004） 2.4.1 报文功能报文功能 票交所系统状态变更时通知直连会员。 2.4.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识
15、号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 系统状态信息 1.1 5. -原系统日期 1.1ISODate 6. -当前系统日期 1.1ISODate 7. -原系统状态 1.1SysSts 8. -当前系统状态 1.1SysSts 2.4.3 报文说明报文说明 无。 2.4.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“系统状态变更通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的系统状态信息。 14 2.5登录登录/退出申请报文（退出申请报文（CCM005） 2.5.1 报文功能报文功能 票交所会员机构向票交所系统发送本
16、报文，进行登录/退出操作，票交所系统向会员机构发送登录/退出应答报文。会员机构向票交所系统发送任何 业务报文前需先发送登录申请报文，确认后，票交所系统才可接受各业务请求；会员机构断开与票交所系统前需先发送退出申请，票交所系统确认退出 后方可断开连接。 2.5.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 登录/退出信息 1.1 5. -操作类型 1.1TypeMarkCode 2.5.3 报文说明报文说明 无。 2.5.4 报文处
17、理规则报文处理规则 参与者按照报文规范组成“登录/退出申请报文”，向票交所系统申请登录/退出。 2.6登录登录/退出应答报文（退出应答报文（CCM006） 2.6.1 报文功能报文功能 票交所直连会员向票交所系统发送登录/退出请求报文后，票交所系统向直连会员发送本应答报文作为对于请求报文的确认。 15 2.6.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 原报文标识 1.1 5. -报文标识号 1.1Max35NumericTex
18、t 6. -报文时间 1.1ISODateTime 7. 处理结果信息 1.1 8. -处理结果码 1.1 MaxMin9AlphaNumericT ext 9. -处理结果说明 0.1Max256Text 10. 登录/退出信息 1.1 11. -操作类型 1.1TypeMarkCode 12. 系统状态信息 1.1 13. -当前系统日期 1.1ISODate 14. -当前系统状态 1.1SysSts 2.6.3 报文说明报文说明 无。 2.6.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“登录/退出应答报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的系统状态。 16 2.
19、7强制退出登录通知报文（强制退出登录通知报文（CCM007） 2.7.1 报文功能报文功能 票交所系统向会员发送强制退出登录通知报文，通知会员已被强制退出系统登录。 2.7.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 通知信息 1.1 5. -退出原因 1.1Max150Text 2.7.3 报文说明报文说明 无。 2.7.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“强制退出登录通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更
20、新登录状态。 2.8自由格式信息报文（自由格式信息报文（CCM008） 2.8.1 报文功能报文功能 自由格式信息指票交所系统各机构之间以及上海票据交易所与机构之间用于业务通知、联络等事项的信息类业务。机构只能发点对点的自由格式信 息，场务操作员可以广播自由格式信息给所有机构。 2.8.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 17 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 发起方 1.1 5. -发起会员代码 1.1MaxMin6NumericText 6. -发起
21、机构代码 1.1MaxMin9NumericText 7. 接收方 1.1 8. -接收会员代码 1.1MaxMin6NumericText 9. -接收机构代码 1.1MaxMin9NumericText 10. 报文内容 1.1 11. -自由格式正文 1.1Max3000Text 12. -附件 0.1AttFile 用 Base64 编码后 的值 2M 2.8.3 报文说明报文说明 1.发起会员代码：6 个 0 表示上海票据交易所。 2.发起机构代码：9 个 0 表示上海票据交易所。 3.接收会员代码：6 个 9 表示上海票据交易所广播报文，6 个 0 表示机构发送给上海票据交易所的报
22、文。 4.接收机构代码：9 个 9 表示上海票据交易所广播报文，9 个 0 表示机构发送给上海票据交易所的报文。 2.8.4 报文处理规则报文处理规则 参与者系统按照报文规范组织“自由格式报文”，发送给票交所系统进行身份认证及合法性检查。 参与者系统接收到票交所系统发来的“自由格式报文”后，将报文入库，并通知相关人员进行相应处理。 18 2.9业务查询报文（业务查询报文（CCM009） 2.9.1 报文功能报文功能 参与者对发起或接收的票据业务有疑问，以及受理客户的查询事项，可以向对方机构发出查询书。 2.9.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文
23、标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 查询方 1.1 5. -查询方会员代码 1.1MaxMin6NumericText 6. -查询方机构代码 1.1MaxMin9NumericText 7. 查复方 1.1 8. -查复方会员代码 1.1MaxMin6NumericText 9. -查复方机构代码 1.1MaxMin9NumericText 10. 查询内容 1.1 11. -查询日期 1.1ISODate 12. -查询书号 1.1MaxMin8NumericText 13. -内容 1.1Max3
24、000Text 2.9.3 报文说明报文说明 查询书号由会员自行编制，确保本会员当日的查询书号和查复书号的唯一性。 2.9.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“业务查询报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，并回复业务查复报文。 19 2.10业务查复报文（业务查复报文（CCM010） 2.10.1 报文功能报文功能 被查询机构收到查询书，根据业务人员的确认或更正信息组成查复书发送查询机构。 2.10.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1
25、ISODateTime 4. 原报文标识 1.1 5. -报文标识号 1.1Max35NumericText 6. -报文时间 1.1ISODateTime 7. 原查询方 1.1 8. -查询方会员代码 1.1MaxMin6NumericText 9. -查询方机构代码 1.1MaxMin9NumericText 10. 查复方 1.1 11. -查复方会员代码 1.1MaxMin6NumericText 12. -查复方机构代码 1.1MaxMin9NumericText 13. 原查询内容 1.1 14. -查询日期 1.1ISODate 15. -查询书号 1.1MaxMin8Nume
26、ricText 16. 查复内容 1.1 17. -查复日期 1.1ISODate 18. -查复书号 1.1MaxMin8NumericText 19. -内容 1.1Max3000Text 20 2.10.3 报文说明报文说明 查复书号由会员自行编制，确保本会员当日的查询书号和查复书号的唯一性。 2.10.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“业务查询报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，并更新查询结果。 2.11报文核对明细申请报文（报文核对明细申请报文（CCM011） 2.11.1 报文功能报文功能 1.对账原则 对账遵循以票交所信息为准原则，如会员发现缺失下行报文，可向票
27、交所申请补发。 2.对账方式 票交所系统在日终向参与者下发对账文件，具体见概述中的文件格式标准。 日终核对完成之后，参与者通过向票交所系统发送报文核对明细申请报文，来向票交所申请缺失的下行报文； 参与者也可以通过向票交所系统发送报文核对明细申请报文，用以异常情况下向票交所系统查询报文的处理结果。 2.11.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 申请信息 1.1 5. -核对日期 1.1ISODate 6. -会员代码 1.
28、1MaxMin6NumericText 7. -申请发送的报文 0.1 8. -报文标识号 1.nMax35NumericText 21 9. -申请接收的报文 0.1 10. -报文标识号 1.nMax35NumericText 2.11.3 报文说明报文说明 1.一次申请报文数不大于 5000 个； 2.核对日期可以为当天和前一天； 3.不能申请影像上传申请报文。 2.11.4 报文处理规则报文处理规则 无。 2.12报文核对明细应答报文（报文核对明细应答报文（CCM012） 2.12.1 报文功能报文功能 会员通过报文核对明细申请报文申请己方向票交所发送的上行报文，票交所只返回是否已处理
29、该上行报文，但不返回原报文。 会员通过报文核对明细申请报文申请票交所向己方发送的下行报文，票交所处理成功后会返回原报文。 注：一个报文核对明细申请报文可以对应多个报文核对明细申请应答报文。 2.12.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素 属性属性类型类型备注备注 1. 报文标识 1.1 2. -报文标识号 1.1Max35NumericText 3. -报文时间 1.1ISODateTime 4. 原报文标识 1.1 5. -报文标识号 1.1Max35NumericText 6. -报文时间 1.1ISODateTime 7. 处理结果信息 1.1 22 8. -处理结果码 1.1
30、 MaxMin9AlphaNumericT ext 9. -处理结果说明 1.1Max256Text 10. 应答信息 1.1 11. -被查询报文报文标识号 1.1Max35NumericText 12. -核对日期 1.1ISODate 13. -原报文 0.1 CDATA 段 本报文域的示例如下： 2.12.3 报文说明报文说明 1.票交所未曾收到或处理成功相关上行报文，或者未曾下发相关下行报文，通过处理结果信息返回对应的报文核对明细申请报文的此项查询失败。 2.票交所收到并处理成果相关上行报文，通过处理结果信息返回对应的报文核对明细申请报文的此项查询成功，但不返回原上行报文信息。 3.票交所下发过相关下行报文，通过处理结果信息返回对应的报文核对明细申请报文的此项查询成功，并返回原下行报文信息。 2.12.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“报文核对明细回复报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，入库之后进行相应的补处理。