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1、主编：高小六主编：高小六案例一：案例一：2009年年3月月19日日13时时35分，西宁市南商分，西宁市南商业巷佳豪国际广场施工工地发生坍塌事故，造成业巷佳豪国际广场施工工地发生坍塌事故，造成8人人死亡。死亡。 根据事故调查结果，由建设行政主管部门根据事故调查结果，由建设行政主管部门吊销青海筑祥基吊销青海筑祥基地工程有限公司的公司资质地工程有限公司的公司资质；由工商行政管理部门吊销其公；由工商行政管理部门吊销其公司营业执照，由安全监管部门对其公司和青海佳豪房地产开司营业执照，由安全监管部门对其公司和青海佳豪房地产开发有限公司分别发有限公司分别经济处罚经济处罚40万元、万元、60万元人民币万元人民
2、币。青海筑祥。青海筑祥基地工程有限公司总经理兼基地工程有限公司总经理兼项目经理王恩庆项目经理王恩庆、基坑支护施工基坑支护施工现场负责人郭水欣现场负责人郭水欣分别对这起事故负有领导责任、直接责任分别对这起事故负有领导责任、直接责任和管理责任，由司法机关按法律程序追究和管理责任，由司法机关按法律程序追究其刑事责任其刑事责任。同时。同时对青海房地产开发有限公司总经理王生、工程部经理随东升对青海房地产开发有限公司总经理王生、工程部经理随东升分别处以罚款分别处以罚款4.8万元和万元和2.4万元人民币。万元人民币。 青海安大工程青海安大工程监理有限公司，对这起事故负有次要责任，监理有限公司，对这起事故负有
3、次要责任，由安全监管部门对其公司经济处罚由安全监管部门对其公司经济处罚15万元人民币。对其公司万元人民币。对其公司总经理蒋鑫、监理总监张伟分别处以罚款总经理蒋鑫、监理总监张伟分别处以罚款2.4万元和万元和1万元人万元人民币。民币。 事故调查结果：事故调查结果：案例二：案例二： 2009年年4月月7日日18时时35分左分左右，朔州火车站右，朔州火车站改扩建工程的站改扩建工程的站房工程在浇筑候房工程在浇筑候车大厅车大厅一层顶板一层顶板混凝土时发生模混凝土时发生模板坍塌事故板坍塌事故，主，主要原因是要原因是模板支模板支撑体系的设计计撑体系的设计计算有误，扣件质算有误，扣件质量不合格量不合格，造成，造
4、成7人轻伤，直接人轻伤，直接经济损失经济损失50万万元。元。对监理的处罚情况：对监理的处罚情况：对监理单位山西铁建工程对监理单位山西铁建工程监理咨询有限责任监理咨询有限责任公司实施公司实施10万元罚款万元罚款、责令停业整顿责令停业整顿1个月个月(整顿整顿期限为期限为2009年年9月月21日日-2009年年10月月20日日)的行政的行政处罚。给予处罚。给予注册监理工程师杨彦军停止执业注册监理工程师杨彦军停止执业1年年(停止执业期限为停止执业期限为2009年年9月月21日日-2010年年9月月20日日)的行政处罚。的行政处罚。 案例三：2011年9月10日上午8时30分许，西安凯旋大厦工地一栋在建
5、30层高楼发生脚手架倒塌，造成7人死亡。这些脚手架是从2023层坠落的。 犯罪嫌疑人范政犯罪嫌疑人范政(凯玄大厦建设负责人凯玄大厦建设负责人)、王顺民、王顺民(凯凯玄大厦项目部经理玄大厦项目部经理)、罗建斌、罗建斌(陕西省第十一建筑工程公司陕西省第十一建筑工程公司四分公司经理四分公司经理)、杜祥勇、杜祥勇(凯玄大厦项目部生产经理凯玄大厦项目部生产经理)、郭、郭大安大安(项目安全员项目安全员)、任小飞李太和、任小飞李太和(凯玄大厦项目楼梯外凯玄大厦项目楼梯外墙施工组长墙施工组长)、吴昌平、吴昌平(架子工程承包人架子工程承包人)等、等、郭和平郭和平(陕西陕西建筑监理公司凯玄大厦建筑监理公司凯玄大厦
6、项目总监项目总监)、田宏斌、田宏斌(陕西建筑监理陕西建筑监理公司凯玄大厦公司凯玄大厦项目总监代表项目总监代表)等等13人，对这起事故负有责人，对这起事故负有责任并触犯了任并触犯了中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法第第134条，涉嫌重大条，涉嫌重大责任事故罪，因此西安市公安局未央分局对这责任事故罪，因此西安市公安局未央分局对这13人进行人进行了了刑事拘留刑事拘留。另外，市建委暂停了凯玄大厦施工单位陕西省第十另外，市建委暂停了凯玄大厦施工单位陕西省第十一建筑工程公司和一建筑工程公司和监理单位陕西建筑监理公司在西安市监理单位陕西建筑监理公司在西安市参与建设工程招投标的资格，同时暂停了两公司的项目参
7、与建设工程招投标的资格，同时暂停了两公司的项目经理和总监在西安的执业资格经理和总监在西安的执业资格事故处理情况：事故处理情况：结结 论：论： 工程安全直接涉及人民的生命财产，安工程安全直接涉及人民的生命财产，安全责任重于泰山！全责任重于泰山！ 保证工程安全，不仅是施工人员的职责，保证工程安全，不仅是施工人员的职责，同样是监理工程师的职责、中心任务！同样是监理工程师的职责、中心任务！第第1 1章章 测绘工程监理概述测绘工程监理概述 主要内容：主要内容：1.11.1工程监理工程监理1.21.2测绘工程监理测绘工程监理 1988年7月建设部（88）建建字第142号文颁发了关于开展建设监理工作的通知，
8、标志着我国建设工程监理制开始试点。自1998年3月1日起，施行的中华人民共和国建筑法中第四章建设工程监理，第三十条至第三十五条规定“国家推行建设工程监理制度”，国务院可以制定实行强制监理的建设工程的范围，建设工程监理制度从此在我国全面推行。 建设工程监理制度的实行是我国工程建设领域管理体制的重大改革，目的在于提高建设工程的投资效益和社会效益。工程监理制逐步取代了我国传统的建设工程管理模式，即建设单位自行管理和工程建设指挥部管理，使得建设单位（业主）的工程项目管理走上了专业化、社会化的道路。随着我国加入WTO,工程监理必将在制度化、规范化和科学化方面迈上新的台阶，并向国际工程监理水准迈进。1.1
9、 工程监理概述 1.1.1工程监理的概念工程监理的概念 项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动所组成的独特过程，该过程要达到符合时间、成所组成的独特过程，该过程要达到符合时间、成本和资源等约束条件在内的规范要求的目标。本和资源等约束条件在内的规范要求的目标。 什么是工程监理？ 工程监理就是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。 建筑法建筑法第三十一条规定：第三十一条规定：“实行监理的建筑实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程工程，由建设单位委托具有相应资质条件的
10、工程监理单位。建设单位与其委托的工程监理单位应监理单位。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。当订立书面委托监理合同。” 理解工程监理的概念，要注意以下几个要点理解工程监理的概念，要注意以下几个要点： 工程监理是针对工程项目所实施的监督管理工程监理是针对工程项目所实施的监督管理活动活动。 工程监理的行为主体是工程监理企业。 工程监理的实施需要业主委托和授权。 工程监理是有明确依据的工程建设行为。工程监理是有明确依据的工程建设行为。 工程监理适用于工程建设投资决策阶段和实工程监理适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是工程建设实施阶段。施阶段，但目前主要是工程建设实施
11、阶段。 工程监理是微观性质的监督管理活动。工程监理是微观性质的监督管理活动。 1.1.2 工程监理的性质 （1）服务性。 （2）科学性。 （3）公正性。 （4）独立性。 1.1.31.1.3工程监理的依据工程监理的依据 （1）工程建设文件。包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 （2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。包括中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国安全生产法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工
12、程监理规范（GB50319-2000）以及有关的工程技术标准、规范、规程。 （3）工程委托监理合同和有关的工程合同。工程监理企业应当依据两类合同，即依法签订的建设工程委托监理合同和工程勘察、工程设计、工程施工、材料设备供应合同等进行监理。 1.1.41.1.4工程监理的目的工程监理的目的 工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，即力求使得工程项目能够在计划的投资、进度和质量、安全目标内实现。 因此,工程监理的基本内容是“四控制，两管理，一协调”，即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制，合同管理、信息管理，组织协调。 工程监理要达到的目的是力求实现工程项目目标。 工程监理企业和监理工程师不是任
13、何承建单位的保证人。谁设计谁负责，谁施工谁负责，谁供应材料和设备谁负责。在监理过程中，工程监理企业只承担服务相应责任，也就是在委托监理合同中明确的职权范围内的责任。监理方的责任就是力求通过目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、风险管理、信息管理，与业主（建设单位）和承包商（承建单位）一起共同实现项目目标。 1.1.51.1.5工程监理的作用工程监理的作用 工程监理的作用主要表现在以下几个方面： 1.有利于提高工程投资决策的科学化水平。 2.有利于规范工程建设各方的建设行为。 3.有利于保证工程质量和使用安全。 4.有利于提高工程的投资效益和社会效益。1.1.61.1.6工程监理现阶段的特点工
14、程监理现阶段的特点 1.工程监理的服务对象具体单一性。工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的工程监理就是为建设单位服务的项目管理。 2.工程监理属于强制推行的制度。国家推行工程建设监理制度，国务院可以规定实行强制监理的建设工程的范围。实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业监理。建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面委托监理合同。 3.工程监理具有监督职能。我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了
15、很好的作用。 4.工程监理市场准入的双重控制。我国对工程监理的市场准入采取了企业资质和从业人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。工程监理企业应当在其资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务。 1.1.7工程监理实施工程监理实施的的原则原则 工程监理企业受业主委托对工程实施监理时,应遵守以下基本原则： 1.公正、独立、自主的原则公正、独立、自主的原则 2.权权责责一致的原则一致的原则 3.总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制的原则 4.严格监理、热情服务的原则严格监理、
16、热情服务的原则 5.综合效益的原则综合效益的原则1.1.8工程监理的法律法规及工程管理制度 工程监理的对象是工程项目建设。工程监理是指社会化、专业化的工程监理单位，接受业主的委托和授权后，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程监理合同，以及其他工程合同所进行的旨在实现项目投资目的，将质量、安全、进度、投资四大控制贯穿于始终的微观监督管理活动。因此，监理工程师应当了解我国工程法律法规体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切法律、法规、规章，以便依法进行工程监理和规范自己的工程监理行为。 1. 工程监理的法律法规工程监理的法律法规 (1)法律法律 1）中华人民共和国建筑
17、法中华人民共和国建筑法。 2）中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法。 3）中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法。 4）中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法。 5）中华人民共和国城市规划法中华人民共和国城市规划法。 6）城市房地产管理法城市房地产管理法。 7）环境保护法环境保护法。 8）环境影响评价法环境影响评价法。 9）中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法。 （2）行政法规 1）建设工程质量管理条例。 2）建设工程安全生产管理条例。 3）建设工程勘察设计管理条例。 4）中华人民共和国土地管理法实施条例。 5）城市房地产开发经营管理法。 6）城市房屋拆迁管
18、理条例。 7）民用建筑节能条例。 （3）部门规章 1）工程监理企业资质管理规定。 2）监理工程师资格考试和注册试行办法。 3）建设工程监理范围和规模标准规定。 4）建设工程监理规范。 5）施工旁站监理管理办法。 6）建设工程施工许可管理办法。 7）房屋建筑工程质量保修办法。 8）建设工程施工现场管理规定。 9）建筑安全生产监督管理规定。 10）工程建设重大事故报告和调查程序规定。 11）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法。 12）城市建设档案管理规定。 1.1.9工程监理的发展趋势 1. 我国工程监理的发展我国工程监理的发展 我国的工程建设监理制自我国的工程建设监理制自19
19、88年推行以来年推行以来,大致经过了三个阶大致经过了三个阶段段:工程监理试点阶段工程监理试点阶段(19881993)；工程监理稳步推行阶段；工程监理稳步推行阶段(19931995)；工程监理全面推行阶段；工程监理全面推行阶段(1996 年至今年至今)。 1)工程监理试点阶段。工程监理试点阶段。1988年年,建设部发出了建设部发出了关于开展建设关于开展建设监理工作的通知监理工作的通知。在该通知中。在该通知中,对建设监理的范围、对象、内对建设监理的范围、对象、内容、步骤等容、步骤等,都做了明确规定。同年建设部又印发了都做了明确规定。同年建设部又印发了关于开展关于开展建设监理试点工作的若干意见建设监
20、理试点工作的若干意见,确定了北京、上海、天津、南确定了北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和能源部、交通部两部的京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和能源部、交通部两部的水电和公路系统水电和公路系统,作为全国开展建设监理工作的试点单位。作为全国开展建设监理工作的试点单位。 经过几年的试点工作经过几年的试点工作,建设部于建设部于1993年在天津召开了第五次全年在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。这次会议总结了试点工作的经验国建设监理工作会议。这次会议总结了试点工作的经验,对各地对各地区、各部门的建设监理工作给予了充分肯定区、各部门的建设监理工作给予了充分肯定,并决定在全国结束并决
21、定在全国结束建设监理制度的试点工作。工程建设监理制度从当年转入稳步建设监理制度的试点工作。工程建设监理制度从当年转入稳步发展阶段。发展阶段。 2）工程监理稳步发展阶段。从）工程监理稳步发展阶段。从1993 年工程监理年工程监理转入稳步发展阶段以来转入稳步发展阶段以来,我国工程建设监理工作得我国工程建设监理工作得到了很大发展。截至到了很大发展。截至1995年底年底,全国的全国的29个省、个省、自治区、直辖市和国务院自治区、直辖市和国务院39个工业、交通等部门个工业、交通等部门推行了工程监理制度。全国已开展监理工作的地推行了工程监理制度。全国已开展监理工作的地级以上的城市有级以上的城市有153个个
22、,占总数的占总数的76%,已成立的监已成立的监理单位有理单位有1500家家,其中甲级监理单位有其中甲级监理单位有64家；监家；监理工作从业人员达理工作从业人员达8万人万人,其中有其中有1180多名监理工多名监理工程师获得了注册证书；一支具有较高素质的监理程师获得了注册证书；一支具有较高素质的监理队伍正在形成队伍正在形成,全国累计受监理的工程投资规模达全国累计受监理的工程投资规模达5000多亿元多亿元,受监理工程的覆盖率在全国平均约有受监理工程的覆盖率在全国平均约有20%。 3）工程监理全面推行阶段。 1995年12月,建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上,国家建设部和国家计委联合
23、颁布了737号文件,即工程监理规定。这次会议总结了我国七年来工程建设监理工作的成绩和经验,对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。但是, 由于工程建设监理制度在我国起步晚,基础差,有的单位对实行工程建设监理制度的必要性还缺乏足够的认识,一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理,并且有些监理单位的行为不规范,没有起到工程建设监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的工程建设监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要,并将其纳入法制化的轨道上来，1997年10月全国首届注册监理工程师执业资格考试，同年12月全国人大通过了中华人民共
24、和国建筑法,并将工程建设监理列入其中，它标志着建筑法以法律的形式,确立了在我国推行工程建设监理制度的重大举措。 2.国外工程监理的发展国外工程监理的发展 工程建设监理制度在国际上已有较长的工程建设监理制度在国际上已有较长的发展历史发展历史,西方发达国家已经形成了一西方发达国家已经形成了一套较为完善的工程监理体系和运行机制套较为完善的工程监理体系和运行机制,可以说可以说,工程建设监理已经成为建设领工程建设监理已经成为建设领域中的一项国际惯例。世界银行、亚洲域中的一项国际惯例。世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构和发达国家政开发银行等国际金融机构和发达国家政府贷款的工程项目府贷款的工程项目,都把工
25、程建设监理都把工程建设监理作为贷款条件之一。作为贷款条件之一。 建设监理制度的起源可以追溯到产业革命发生以前的16世纪 自20世纪50年代末期 近年来,西方发达国家的建设监理制正逐步向法律化、程序化发展 , 在西方国家的工程建设领域中已形成工程项目业主、承包商和监理单位三足鼎立的基本格局。进入20世纪80年代以后,建设监理制在国际上得到了较大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的作法,结合本国实际,设立或引进工程监理机构,对工程项目实行监理。目前,在国际上工程建设监理已成为工程建设必须遵循的制度。 3. 工程监理未来的发展趋势工程监理未来的发展趋势 （1）建设监理应回归其）建设监理应回归其
26、“为业主提供为业主提供建设工程专业化监督管理服务建设工程专业化监督管理服务”的本来的本来定位。定位。 （2）政府对建设监理的管理将进一步）政府对建设监理的管理将进一步从微观转向宏观从微观转向宏观,重点放到政策引导上。重点放到政策引导上。 （3）强制监理和政府定价制度将逐步）强制监理和政府定价制度将逐步退出历史舞台。退出历史舞台。 （4）社会对监理的素质要求将越来）社会对监理的素质要求将越来越高。越高。 （5）监理行业结构将出现分化）监理行业结构将出现分化,出现出现金字塔形的构架。金字塔形的构架。1.2.2 测绘工程监理的概念 提供高智能专业技术服务的监理单位接受业主的委托与授权。按照国家测绘法
27、律法规和测绘工程监理合同的要求所进行的旨在实现测绘项目目标的微观监督管理活动。上述概念包括以下几层意思： 测绘工程监理的行为主体是监理单位； 监理单位开展工作需要业主的委托和授权； 测绘工程监理具有明确的行为依据； 测绘工程监理的监督活动主要在项目实施阶段； 测绘工程监理是具有社会服务性质的微观监督行为。 1.2 测绘工程监理测绘工程监理 1.2.3 建立测绘工程监理制度的必要性建立测绘工程监理制度的必要性 1发展社会主义市场经济的需求发展社会主义市场经济的需求 2投资者对测绘工程监理专业服务的需求投资者对测绘工程监理专业服务的需求 3提高综合效益对测绘工程监理的需求提高综合效益对测绘工程监理的需求 4建立监理制度是加强测绘统一监管的需建立监理制度是加强测绘统一监管的需要要1.2.4 测绘工程监理的发展现状测绘工程监理的发展现状 1目前从事测绘工程监理工作的机构情况目前从事测绘工程监理工作的机构情况 2目前测绘工程监理所承担的工作目前测绘工程监理所承担的工作 3监理作用与效果监理作用与效果 4监理工作中存在的问题监理工作中存在的问题