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1、内控制度自查报告内限制度自查报告1为了深化推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，依据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，刚好支配全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深化 ，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领
2、导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。二、活动自查状况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额1831万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发觉的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。（二）现金排查严格根据现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人
3、管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行状况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关切出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想状况，刚好驾驭其思想、行为改变，加强思想教化，防范案件隐患。（二）重要空白凭证管理、运用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、运用均能做到入库专人管理、刚好入账，实物与账、簿一样。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号运用或漏号的问题。柜员运用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加
4、盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。（三）大额存款进出状况排查。我社共3个营业机构，对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一样，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格根据审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、刚好；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否刚好修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁
5、开、销户等异样现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对一样，没有发觉挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。（四）对账制度落实状况。坚持记账与对账分别原则，按季检查往来对账、银企对账状况。对常常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大部分机构对账单收回率都能达到90%以上，收回的对账回单进行了妥当保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对，余额对账单发出、收回刚好，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对，确保余额一样。（五）信贷
6、管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。（六）内限制度执行力突查结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的状况，在详细实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进行落实，逐个逐步规范。三、自查发觉的问题（一）制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制惊慌、工作量大等因素，导致执行力度不够。（二）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。（三）个别机构对账不刚好，对账单收回率不高，对帐率未达到100%。（四）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未刚好登记，计算机
7、人员交接存在交接内容不完整等现象。（五）贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深化，二是贷后检查滞后。四、整改措施针对本次自查发觉的问题，为仔细开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增加合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控实力。仔细做好以下工作：（一）完善制度。信用社将组织力气对现有的规章制度进行仔细梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内限制度要尽快补充完善，特殊是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。（二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规学
8、问的学习，不断增加制度和法制观念。（三）对本次自查发觉的问题，要按要求逐项比照整改，逐项制定整改安排和措施。（四）进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的运用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改状况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、困难性的工作，导致部分职工学习不够深化、主子翁意识不强、制度执行不力、发觉问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将接着深化开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规
9、经营， 推动信用社各项业务经营又好又快地发展。内限制度自查报告2四河信用社自接到联社文件关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案的通知后，仔细组织学习，根据省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，比照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查状况汇报如下：1、我社仔细落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。3、负债业务都能严格按制度要求操作，特殊是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。4、岗位轮换制度，干部沟
10、通制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能根据省社要求仔细执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。5、平安保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对平安保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到刚好发觉，刚好处理，确保我社的资金平安和人员平安。通过此次对四河信用社内控和案防制度微小全面的自查，未发觉我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。内限制度自查报告3为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银
11、党纪办13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良
12、好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。二、自查状况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到510个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人
13、员为2人。（二）县行领导班子成员状况。根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。（三）换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结
14、合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。内限制度自查报告4恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称“精艺股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，依据证券发行上市保荐业务管理方法、企业内部限制基本规范、深圳证券交易所股票上市规则（20xx年修订）、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（20xx年修订）、深圳证券交
15、易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份20xx年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表有关内容进行了审慎核查，详细状况如下：一、保荐机构进行的核查工作恒泰长财指派担当精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部限制制度的制定和运行状况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各特地委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部限制制度、业务管理规则等，从公司内部限制环境、内部限制制度建设、内部限制实施状况等多方
16、面对公司内部限制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份2015年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表进行了逐项核查。二、公司内部限制评价结论依据公司财务报告内部限制重大缺陷的认定状况，于内部限制评价报告基准日，不存在财务报告内部限制重大缺陷，董事会认为，公司已根据企业内部限制规范体系和相关规定的要求在全部重大方面保持了有效的财务报告内部限制。依据公司非财务报告内部限制重大缺陷认定状况，于内部限制评价报告基准日，公司未发觉非财务报告内部限制重大缺陷。自内部限制评价报告基准日至内部限制评价报告发出日之间未发生影响内部限制有效性评价结论的因素。三、公司内部限制评价工作状况（一）内
17、部限制评价范围公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99%。2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。（1）组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营
18、管理层为主体、规范运作的法人治理结构，依据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分别的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。（2）企业文化随着经营形式的改变，公司以“为员工供应适合培育才智发觉的多元化、包涵的环境，创建并传递创新学问，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“敬重学问、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。（3）人力资源公司建立和实施了较科学的聘用、
19、培训、教化、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。（4）制度建设为了加强和规范企业内部限制，提高企业经营管理水平和风险防范实力，结合公司实际状况及须要，2015年度公司制定了风险投资管理制度、股东大会网络投票实施细则、限制性股票激励安排实施考核管理方法，进一步修订了公司章程、股东大会议事规则等内部限制管理制度。（5）资金活动针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金运用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格根据相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金运用符合合理
20、性、效率性、平安性的原则，确保为公司发展供应足够的资金支持。（6）资产管理公司制定了较为完善的固定资产管理制度，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格限制固定资产的日常管理和维护，爱护固定资产平安。（7）销售业务各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深化的探讨和预料，在此基础上，根据公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售安排和销售策略，确保销售业务的顺当进行。（8）财务报告公司财务部门干脆负责编制公司财务报告，严格根据国家会计政策等法律法规和公司相关内限制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、精确、完
21、整。针对公司年度财务报告，公司根据规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，根据公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行刚好的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。（9）信息披露公司依据上市公司信息披露管理方法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规定，并结合自身实际状况制定了信息披露管理方法、投资者关系管理方法、内幕信息知情人管理制度、外部信息运用人管理制度、重大信息内部报告制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、独立董事年度报告工作制度等制度规定，明确内部限制相
22、关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的刚好、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更快速、顺畅，沟通更便捷、有效。（10）子公司管理为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，依据我国公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的有关规定，结合公司实际状况，制定了子公司管理制度。截止20xx年12月31日，公司共有四家全资子公司。按
23、制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。内限制度自查报告5为进一步加强内控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内限制度”检查，比照查出中的问题，仔细加强对业务技能学习，根据合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足状况报告如下：一、管理岗状况1、网点负责人每月末能对网点全部内部帐务组织一次全面核对。2、网点负责人末能真正对网点内限
24、制度的实行，末能起到业务的事中事后监督责任。二、手续制度1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营状况、合同的执行状况、经济担保状况。2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等状况。三、值班守库1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。综上，我社针对存在问题，刚好落实整改，时常开展职工政治思想教化、职业道德教化，逢会必讲，增加平安防患意识和平安保卫责任感，确保平安无事故。内限制度自查报告6依据关于印发养老保险内限制度检查工作实施方案的通知渝社险发（20xx）22号要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理
25、，我局对基本养老保险内部限制制度仔细进行了自查，现将自查状况报告如下：一、组织机构限制1、建立健全了比较完善的组织决策限制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了详细的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的状况，召开局长办公会议、局务会议进行探讨决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体探讨。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分别，基金征收实行安排与征收分别。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分别，相互监督
26、制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。2、强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参与基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员干脆办理，哪些须要业务须要送主要领导审核，哪些业务须要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。3、强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，依据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发20xx26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了
27、进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。二、 业务运行限制1、完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理方法和工作制度，确保详细业务操作之间都形成了内在的制约关系。2、加强参保登记管理。建立了办理参与基本养老保险制度，对单位职工、城镇个体工商户和敏捷就业人员等不同群体参与基本养老保险的经办程序和审核、审批方法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴xx年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格详细的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合养老保险操作规程要求
28、。参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承状况等方面都符合规定。3、严格经办程序，加强基金征缴。根据基本养老保险经办业务规程（试行）的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并依据财务传递的到帐信息刚好登记各种台帐，确定专人保管。强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。4、办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计
29、算岗位相分别，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一样。5、养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付安排，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。6、做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。7、在职参保人员流淌就业时，能按规定刚好为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在
30、统筹范围内流淌时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流淌就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。三、基金财务限制1、制定基金管理制度。根据社保基金财务制度、社保基金财务制度的要求，我局制定了财务管理制度、财务管理目标考核制度、社会保险内部限制制度，并在工作中仔细执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。2、加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。3、加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、
31、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务安排数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一样，做到账账、账表、账单相符。4、建立岗位责任制。依据工作须要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分别。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。财务专用章由会
32、计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管 ，杜绝一人保管全部财务印章。四、信息系统限制1、已根据国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。2、我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员依据工作须要安排业务人员的权限。3、我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是根据重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。4、我局已建立了计算机房平安管理制度，业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行
33、检测，并刚好更新杀毒软件，以确保数据平安。五、内部限制的监管1、我们依据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部限制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。2、内限制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行，制定了工作安排，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。3、我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题刚好向业务反馈，提出整改看法进行整改。4、建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。我局通过建立健全内部限制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了
34、数据信息质量，确保养老基金的平安完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统限制方面感到技术力气跟不上，人才严峻不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。内限制度自查报告7我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照内控管理手册进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：一、自查基本状况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流
35、程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。二、自查发觉问题及缘由分析（一）反舞弊程序与限制方面通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。（二）财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。2、项目转资未明确资产类别及运用年限。3、发票管理未按规定保管。4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批
36、的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。（三）物资选购及库存管理方面通过自查发觉在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。（四）人力资源管理方面1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励
37、作用。三、整改措施（一）反舞弊程序与限制方面1、加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。（二） 财务管理方面1、要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。2、为了发票运用平安建议购买保险柜。（三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。