《财务顾问协议书汇编.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《财务顾问协议书汇编.docx（57页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、财务顾问协议书财务顾问协议书1甲方：居处地：法定代表人：乙方：居处地：法定代表人：鉴于：1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市（以下简称“本次收购”）。3、乙方系在中华人民共和国境内依据中华人民共和国公司法依法成立的综合类券商暨保荐机构，为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构；乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务，具备有丰富工作阅历的专业人员。4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方确
2、定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。经双方友好协商，就甲方聘请乙方担当本次收购的财务顾问事宜达成协议如下：第一条释义除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。2、证券交易所：指深圳证券交易所。3、目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。4、项目人员：指乙方为甲方本次收购现场供应服务的工作人员。其次条财务顾问工作内容1、乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为：1）对甲方进行尽职调查；2）帮助甲方找寻本次收购的目标公司；3）帮助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性探讨
3、，并出具探讨报告；4）组织本次收购工作小组；5）编制甲方本次收购的工作时辰表；6）帮助甲方对目标公司的财务状况进行调查，并出具尽职调查报告；7）组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行本次收购的相关工作；8）帮助甲方制作有关本次收购的相关文件；9）帮助甲方与中国证监会和证券交易所的沟通协调，确保本次收购的顺当进行；10）帮助甲方做好信息披露工作；11）为本次收购出具独立财务顾问报告（如有必要时）。第三条甲方的义务1、照实向乙方供应与本次收购有关的反映甲方真实状况的资料、文件，包括但不限于：1）甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件；2）甲方的近三年经审计的财务报告；3）甲
4、方资产状况及有关资产的权属证明文件；4）甲方负债状况和或有负债状况；5）甲方拟购买、出售或置换的相关资产负债状况；6）甲方参加或可能参加的重大诉讼、仲裁状况。2、在乙方依据本协议对甲方、甲方的分支机构或与本次收购相关的单位进行实地考察时，甲方应为乙方供应工作便利，并刚好供应乙方所需的文件。3、甲方应向乙方供应必要的工作条件，并依据乙方的合理恳求，供应有关协作。4、甲方应指派专人与乙方刚好联络，支配有关事宜。5、甲方应按本协议向乙方支付有关费用。第四条乙方的义务1、乙方应本着勤勉尽责、客户至上的原则，为甲方本次收购供应财务顾问服务。2、指派有阅历的项目人员和团队，干脆负责本次收购的财务顾问工作。
5、3、依据本次收购的工作支配，按时完成本协议其次条所述的财务顾问工作。第五条费用及其支付1、甲方同意向乙方支付人民币万元整（RMB）作为本协议项下的财务顾问费用。2、为体现风险共担的原则，乙方依据本项目实际进展状况，分阶段向甲方收取相应的财务顾问费，即：1）前期询问、考察及方案探讨阶段，甲方应于本合同签订之日起五日内，向乙方支付首期财务顾问费计人民币万元整（RMB）；2）上市公司收购和资产重组实质性开展后，甲方应于签订有关交易协议（包括但不限于合作框架协议、意向协议等），并取得经甲方确认的正式尽职调查报告之日起五日内，向乙方支付其次期财务顾问费计人民币万元整（RMB）；3）股权转让协议正式签订，
6、且相关备案文件获中国证监会正式受理之日起五日内，向乙方支付第三期财务顾问费计人民币万元整（RMB）；4）甲方应于完成上市公司股权收购，目标股权过户至甲方名下之日起五日内，向乙方支付第四期财务顾问费计人民币万元整（RMB）；5）甲方签订重大资产重组协议，乙方帮助甲方完成重大资产重组申报材料并获中国证监会正式受理之日起五日内，甲方应向乙方支付剩余部分的财务顾问费计人民币万元整（RMB）。3、汇入乙方指定的以下银行帐户：第六条声明和承诺1、乙方向甲方作如下声明和承诺：1）乙方已通过中国证监会的承销商资格审查，有资格担当股票发行上市的辅导机构和主承销商。2）乙方已通过证监会的保荐机构资格审查，有权担当
7、包括股权分置改革业务在内的保荐机构。3）在本次收购期间，以及本次收购完成后的二年内，除非依据有关法律、法规、规章或应中国证监会、证券交易所、有管辖权的法院的要求外，非经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方透露该项业务中的一切内容及有关业务资料。2、甲方兹向乙方作下述声明和承诺：1）甲方为本次收购向乙方供应的全部资料和信息均属真实的、精确和完整的。2）甲方应确保乙方作为本协议项下甲方本次收购安排的唯一的财务顾问地位。3）在本次收购期间，以及本次收购完成后的二年内，除非依据有关法律、法规、规章或应中国证监会、证券交易所、有管辖权的法院的要求外，非经乙方书面同意，甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方供应
8、的关于本次收购的有关资料和方案。4）甲方在本次收购完成后，将促使目标公司聘请乙方担当本次收购完成后的目标公司股权分置改革业务（协议另行签订），以及首次再融资（包括但不限于配股、增发、可转债）的主承销商和保荐机构。3、由于违反上述声明、保证及承诺而产生的任何法律责任，在本次收购完成后仍旧存在，不因本次收购完成而受影响。第七条违约责任1、甲方的责任：甲方违反其本协议项下的付款义务时，甲方除应接着支付该笔款项外，还应按其应付未付金额的万分之五/每日的费率向乙方支付违约金（本项规定不影响乙方行使其在第7。2款规定的权利，但当乙方依第7。2款所遭遇的损失和产生的开支超出本项规定的违约金额时，违约金应成为
9、甲方向乙方供应补偿的一部分）。2、乙方的责任在重组和收购过程中，若因乙方的过失造成甲方的干脆经济损失，乙方负全部赔偿责任。3、补偿：1）本协议的任何一方违反其所作声明、承诺或其在本协议项下的其他义务，从而致使对方遭遇任何干脆损失或任何开支，违约方将向对方供应充分、有效和刚好的补偿。2）如因不行抗力或本项目终止导致本协议终止，甲方向乙方已经支付的费用可不予退回，但无须担当财务顾问费余款。第八条协议说明1、本协议对任何序号下的段或正文中的条的援引系指本协议中相应序号下的段或条下相应的分段或款。2、本协议中的小标题为便利阅读而设，在任何状况下不得对小标题作影响本协议内容的说明。第九条争议的解决凡因本
10、协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲、乙双方应协商解决；协商不成，应将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会，根据申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁决是终局的，对协议双方均有约束力。第十条其他事项1、本协议甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效。2、在任何时候如本协议的一项或多项条款在某一方面无效、非法、不行强制执行或不能履行，并不因此而影响或损害本协议其他条款的有效性、合法性、强制执行力和可履行性。3、本协议未尽事宜由双方另行协商。4、本协议仅采纳中文，中文文本为本协议之唯一有效文本。5、本协议正本一式四份，具有同等法律效力。甲方：法定代表人（
11、或授权代表）：乙方：法定代表人（或授权代表）：财务顾问协议书2甲方：_法定代表人：_地址：_乙方：_法定代表人：_地址：_依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方确定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担当甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“同等自愿、诚恳守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用日常询问服务：（一）服务内容1.政策法规询问：乙方利用本行财务顾问网络刚好发布与资本运营相关的国家
12、政*、法律法规等，并为企业资本运营供应相关的法律、法规、政策询问服务，帮助企业正确理解与运用。2.企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，刚好发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。3.财务询问：为客户提升财务管理实力、降低财务成本、税务策划、融资支配等供应财务询问，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理供应财务询问。4.投融资询问：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业干脆融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方供应基本的投融资询问服务。5.产业、行业信息与
13、业务指南：乙方利用本行财务顾问网供应宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关探讨报告，并为甲方供应商业银行业务所涉及的业务指南。（二）服务方式1.为提高日常询问服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_作为日常询问服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问询问需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常询问服务之相关信息和询问看法等。2.双方依据实际须要，可采纳实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会见等沟通方式。（三）财务顾问费用1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常询问服务费用共计人民币_元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为
14、银行转帐。乙方帐号：_，户名：_银行，开户银行：_银行。2.双方认为须要进行实地调研、定期培训或双方会见等沟通方式，由甲方负担实际发生的费用。专项顾问服务：（一）服务内容1.年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预料和敏感性分析；年度资本运营和经营管理状况分析。2.独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司限制权改变的重大事项出具独立财务顾问报告。3.干脆融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。4.企业重组顾问：为企业股份制改造、资产债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实
15、施过程中供应顾问服务，并协调其他中介机构。5.兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，帮助分析和规避财务风险、法律风险；帮助制定和实施并购方案；设计和支配过桥融资；帮助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，帮助有关文件的报备和审批。6.管理层收购（mbo）及员工持股安排（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，帮助有关文件的报备和审批。7.投资理财：为企业项目投资供应方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市
16、场联动收益；8.管理询问：针对企业的行业背景和发呈现状，为企业可持续发展供应长期战略规划和管理询问；帮助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。（二）服务方式1.专项顾问服务的方式，由双方依据实际须要另行签署协议确定。（三）财务顾问费用1.甲方须要乙方供应专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的详细内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户1020的实惠标准收取专项顾问费用。二、双方的责任和义务（一）甲方的责任1.协作乙方工作，并为乙方供应必要的便利条件。2.向乙方供应有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问询问所需的基本资料
17、和相关信息等，并确保真实、精确、完整。3.按双方协定刚好向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。4.正确运用乙方供应的财务顾问网络平台，妥当保管用户密码，不得转让给第三方运用。5.甲方应担当保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方供应（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。（二）乙方的义务1.乙方保证根据本合同的规定全面、刚好地履行本合同。2.乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务托付，并将尽最大努力维护甲方的利益。3.乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。4.乙方应担当保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方供应（
18、披露）甲方提交乙方运用的材料与文件。三、协议的效力与违约责任1.本协议生效后，除双方商定或不行抗拒的缘由外，任何一方不得单方解除本协议。2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法担当相应的违约责任。3.本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4.本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常询问服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，起先为甲方供应顾问服务。5.本协议有效期_年。甲方（公章）：_ 乙方（公章）：_法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日财务顾问协议书3甲方：_ 乙方：_甲方因
19、_项目的须要，托付乙方担当融资顾问单位，现经双方友好协商达成一样，自愿订立以下合同条款，以便共同遵守。第一条 、双方同意借款主体定为_公司。一、 乙方为甲方唯一受托融资顾问方，为甲方供应融资顾问工作。二、 甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推动，应主动协作乙方。其次条 、乙方责任一、乙方指派融资顾问人员参加协作甲方本项目融资工作;二、乙方负责为本项目帮助设计融资方案;三、乙方负责为本项目供应融资顾问工作及举荐融资银行。第三条 、融资时间支配本合同签订后的_个工作日内双方需完成融资_万元人民币(实际按银行融资金额为准)，若甲方后续还须要融资的，甲方应提前通知乙方，赐予乙方合理的时间予以
20、支配，其余条款按本合同执行。第四条 、费用支付甲方应按本合同托付融资总金额的_%向乙方支付融资顾问费。本合同签订之日起 个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的_%作为前期费用(即本次托付融资总金额_%= _万元人民币)。与融资银行签订借款合同的_个工作日内支付剩余的_%融资顾问费用。假如甲方与融资银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同托付融资的金额的，按实际借款的金额向乙方支付顾问费。假如乙方没有帮助甲方融资到任何资金，则乙方(免利息)退还全部前期费用。第五条 、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计费、差旅费由甲方负责。第六条 、甲方必需真实地向乙方派出的顾问陈述状况，
21、保证所供应的文件与数据的完整性，精确性和真实性。第七条 、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方;第八条 、乙方无故终止本合同，前期费用全部退还甲方;如因甲方缘由放弃本次融资安排，前期费用不予退还。第九条 、因本合同履行发生争议，双方应友好协商;协商不成的，提请_仲裁委员会根据该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十条 、本协议一式_份，双方签字盖章之日起生效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_年_月_日 _年_月_日财务顾问协议书4文件号：甲方：地址：乙方：*创业投资有限公司地址：*国际大
22、厦1007室甲乙双方经过同等友好协商，就甲方聘请乙方担当甲方的私募融资财务顾问事宜，一样达成如下协议：一、服务范围在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方供应的财务顾问服务范围如下：1、对甲方进行尽职调查。2、依据甲方企业状况对项目进行重新定位并进行论证。3、帮助公司编制商业安排书、盈利预料和管理层分析。4、为甲方设计私募方案并编制私募融资安排书（包括融资定价、融资方式、资金用途支配等）。5、向潜在的投资人披露融资信息。6、为甲方找寻、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。7、帮助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订投资意向书。8、帮助甲方完成投资人的尽职调查工作
23、。9、帮助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预料的复核或审计工作。10、帮助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。11、帮助甲方和第三方机构完成最终的投资协议条款分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作支配。12、乙方可对甲方干脆投资。二、双方的义务（一）甲方的义务1、甲方应依据乙方的要求，刚好和完整地向乙方供应公司有关状况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。2、私募融资过程中，甲方应亲密与乙方协作并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。3、甲方应严格根据协议条款刚好向乙方支付费用。4、甲方应对乙方供应的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期
24、为本协议期间和协议终止后三年。甲方担当因泄密所造成损失的赔偿责任。（二） 乙方的义务1、乙方应根据本协议条款完成甲方托付的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方供应刚好、勤勉尽责的专业服务。2、乙方应刚好将私募融资的进展状况通告甲方，并依据甲方的要求和市场的改变刚好对项目的实施方案进行调整。3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与协作。4、 企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方供应的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方担当因泄密给对方造成损
25、失的赔偿责任。三、 如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用（一） 财务顾问费用作为乙方向甲方供应专业融资服务的对价，甲方在私募融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募融资资金总额5%的财务顾问费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。假如私募融资资金分期到位，甲方应在每期私募融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。（二）特殊说明1、上述财务顾问费用不包括甲方私募融资过程中须要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用，乙方因为工作须要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。2、除
26、非乙方特殊通知，全部款项应汇到乙方如下指定账户：开户银行：中国民生银行北京朝阳门支行账户名称：高能天汇创业投资有限公司账 号：0118014170014423四、特殊约定1、因甲方私募融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生改变不影响甲方的付款义务。2、双方一样同意，除根据本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或运用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方干脆或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。上述约定同样适用于将来两年内甲方
27、或甲方公司其它股东、关联人或托付人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的全部合作。4、在乙方为甲方供应融资顾问服务的过程中，甲方与其自行找寻的投资人达成合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。五、违约责任双方应严格根据本协议的约定履行各自所应担当的义务，假如甲方延期支付费用，甲方须根据全部顾问费用的0.08每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。六、其他条款1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成私募融资后终止。2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，
28、任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一样后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）甲方：法人代表（签字）：签订日期：乙方：*投资有限公司法人代表（签字）：签订日期：财务顾问协议书5甲方：乙方：甲方因项目的须要，托付乙方担当融资顾问单位，现经双方友好协商达成一样，自愿订立以下合同条款，以便共同遵守。第一条、双方同意借款主体定为公司。1、乙方为甲方唯一受托融资顾问方，为甲方供应融资顾问工作。2、甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推动
29、，应主动协作乙方。其次条、乙方责任1、乙方指派融资顾问人员参加协作甲方本项目融资工作；2、乙方负责为本项目帮助设计融资方案；3、乙方负责为本项目供应融资顾问工作及举荐XX银行。第三条、融资时间支配本合同签订后的个工作日内双方需完成融资万元人民币（实际按银行融资金额为准），若甲方后续还须要融资的，甲方应提前通知乙方，赐予乙方合理的时间予以支配，其余条款按本合同执行。第四条、费用支付1、甲方应按本合同托付融资总金额的%向乙方支付融资顾问费。本合同签订之日起个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的%作为前期费用（即本次托付融资总金额%=万元人民币）。与XX银行签订借款合同的个工作日内支付剩余的
30、%融资顾问费用。假如甲方与XX银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同托付融资的金额的，按实际借款的金额向乙方支付顾问费。假如乙方没有帮助甲方融资到任何资金，则乙方（免利息）退还全部前期费用。第五条、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计费、差旅费由甲方负责。第六条、甲方必需真实地向乙方派出的顾问陈述状况，保证所供应的文件与数据的完整性，精确性和真实性。第七条、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方；第八条、乙方无故终止本合同，前期费用全部退还甲方；如因甲方缘由放弃本次融资安排，前期费用不予退还。第九条、本合同有效期自签订日起至托付融资总额的款项到帐时终
31、止；其它未尽事宜，双方友好协商解决。第十条本协议一式两份，双方签字盖章之日起生效。甲方（公章）：_乙方（公章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日财务顾问协议书6甲方：_乙方：_经甲，乙双方友好协商一样确定，甲方聘请乙方担当甲方_年度的财务顾问。详细事项约定如下：一、双方的责任甲方的责任是：（1）在每月_日做出财务报表（草表），供应真实，完整，合法的会计资料，爱护资产的平安。（2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。（3）对乙方提出的看法和建议予以重视，并作出相应的整改。乙方的责任是：（1）指派具有工作胜任实力的专业人员担当甲方的财务顾问，在每月_日后走
32、访甲方并对其财务工作进行指导。（2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际状况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。（3）向甲方刚好通报最新财经政策，帮助甲方财务人员正确理解和驾驭这些政策。二、双方的义务甲方的义务是：（1）为乙方派出的工作人员供应必要的工作条件和合作。（2）根据约定条件刚好足额支付顾问费。乙方的义务是：（1）对在担当顾问过程中知悉的甲方商业隐私严加保密。（2）对在顾问工作过程中发觉甲方管理环节的不足之处，刚好提出合理化建议和看法。必要时，以书面形式提出管理建议书。（3）帮助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。三、顾问费用及付费顾问费用为每月人民币_
33、元，全年共计人民币_元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。四、其他事项其他事项由甲、乙双方协商确定。本协议经甲，乙双方签章后生效。甲方（公章）：_乙方（公章）：_法人代表（签字）：_法人代表（签字）：_年_月_日_年_月_日财务顾问协议书7甲方：电话：公司地址：乙方：会计师事务全部限公司电话：传真：公司地址：为拉动内需，刺激消费市场，促进经济发展，甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上，本着公允、互利、诚恳、自愿的原则，经友好协商，一样同意就甲方的财务顾问及会计代理业务签订协议如下：一、托付目的和要求1.财务顾问：乙方在年月日至年月日期间负责为甲方项目部与财务有关的法定会计业务外的财税
34、法规供应询问服务及工商法规供应询问服务。2.财务代理：乙方在年月日至年月日期间负责为甲方的财务会计代理记帐工作。3.乙方负责对甲方的验资、审计及评估工作供应服务。二、双方的责任（一）乙方责任1.乙方应根据中华人民共和国注册会计师法、中国注册会计师独立审计准则的要求，对甲方供应的相关资料，实施必要的会计及代理程序，根据约定的时间完成代理业务，出具真实、合法的会计报告。2.乙方对在执业过程中知悉的商业隐私负有保密责任（除法律另有规定者除外）。3.在甲方供应的真实、合法的票据基础上，乙方业务代理工作引起的一切经济和法律责任，全部由乙方负责。（二）甲方责任1.甲方应对乙方开展代理工作赐予充分的合作，供
35、应必要的条件，并按乙方的要求，供应代理所需的相关资料，并根据本协议书约定金额刚好足额支付代理费用。2.甲方按规定担当全部会计责任，乙方的代理责任不能替代、减轻或免除甲方的会计责任。但因乙方缘由对甲方造成的损失，甲方有权向乙方追偿。三、特殊约定事项四、业务收费：1.财务顾问年收费人民币元（大写：人民币元），合同签订日预付元，年月日前支付余款。2.财务代理每月收费人民币元（大写：人民币元），每月10日前据实支付。3.乙方对甲方的验资、审计及评估工作的收费按乙方收费标准执行。五、违约责任：1.甲、乙双方应仔细根据本协议的约定及有关法律规定履行自己的权利和义务。甲、乙双方应仔细根据本协议约定及有关法律
36、规定履行本协议相关义务或履行义务不符合本协议约定的，另一方有权拒绝或终止履行本协议，并追究违约责任；违约一方应当担当他方为实现债权而产生的一切费用和相关财产损失的赔偿责任。2.协议双方应严格履行对本协议详细内容的保密责任，未经双方同意，不得随意向两方以外透露本协议有关条款。3.本协议合作期届满，合作关系终止，但不影响本协议中约定的有关责任以及双方未尽的权利与义务的效力和相应的追偿权。4.本协议一式两份，双方各执一份，均具同等法律效力。未尽事宜，双方另行协商解决。5.本协议履行过程中发生的一切争议、纠纷，双方应通过友好协商解决。在协商无效时，依照法律程序解决。如在代理过程中出现不行预见的状况，影
37、响代理工作如期完成的，需通过双方协商变更约定事项。六、本约定书经双方加盖公章后生效，约定事项全部完成后失效。甲方：乙方：法定代表：（签章）代表：（签章）联系人：联系人：签订日期：签订日期：财务顾问协议书8(编号：_)甲方(聘任方)：法定代表人：注册地址：乙方(受聘方)：身份证号：证件地址：甲乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担当改制重组及私募股权融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议：第一条总则1.1甲乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为;1.2甲乙双方应秉持同等互利、诚恳信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得实行欺诈
38、胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正值利益;1.3甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正值、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问看法合乎法律法规、商业惯例。1.4乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方供应的全部询问、建议、策划看法等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采纳由甲方自行确定，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果担当任何责任。其次条财务顾问内容甲方聘请乙方担当甲方改制重组及私募股权融资的财务顾问，主要包括以下内容：2.1财务顾问尽职调查;2.2帮助甲方制定合理的改制重组方案;2.3帮助甲方协调各中介机构的工作;
39、2.4供应公司价值分析报告，对公司全面估值;2.5帮助甲方制作私募股权融资商业安排书;2.6帮助甲方找寻潜在投资人并进行初步评估;2.7帮助甲方对候选投资人进行尽职调查;2.8帮助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易;2.9甲方要求乙方帮助的其他工作事项。第三条财务顾问费及支付方式3.1财务顾问费用包括但不限于企业调查费、方案费、询问费、交通费、人工成本。3.2乙方向甲方收取的财务顾问费用分为两部分：3.2.1改制重组费：改制重组胜利的收取人民币_万元(大写：_);3.2.2私募股权融资费：融资胜利的，按乙方举荐的投资人实际到账款项的3%提取;其中，该私募融资费用包括由其它中介帮助取得融资的费用
40、。3.3甲方应根据下列方式向乙方支付顾问费用：3.3.1协议签署后，乙方正式进场工作之日起5个工作日内预付改制重组费_元;3.3.2乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起5个工作日内支付改制重组费_元;3.3.3有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后5个工作日内支付改制重组费_元;3.3.4私募股权融资费用在投资人投资款项支付至甲方账户后的5个工作日内支付实际到账款项的3%。3.4甲方应根据下列银行账户向乙方支付财务顾问费用：户名：_账号：_开户行：_第四条甲方的权利和义务4.1有权要求乙方刚好完成本合同其次条所述各项工作;4.2应向乙方刚好照实地供应乙方从事财务顾问
41、工作所必需的相关资料，并对所供应资料的真实性、精确性、完整性负责;4.3应为乙方供应履行本合同所必需的办公场地、设备等工作便利;4.4对乙方出具的财务顾问报告(如有)，承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙方同意不应运用于其他用途;4.5应根据本合同的约定向乙方支付财务顾问费用;4.6有权向乙方委派的工作人员提出工作建议，确保工作质量及进度，若乙方工作人员未按甲方要求刚好整改的，甲方有权单方面解除合同且不予支付任何费用，乙方已收取费用应予以退还。第五条乙方的权利和义务5.1有权根据本合同的约定收取财务顾问费用;5.2有权要求甲方供应从事财务顾问工作所必需的相关资料和办公场地、设备等工作便利;5
42、.3指派下列人员组成工作小组：_、_、_。乙方委派的人员发生变动时，应征得甲方同意，并将变动后名单书面通知甲方，接替人员应具备与前任相当的专业技能并承诺完全接受前任工作;5.4应确保项目人员达到履行其职责所需的专业胜任实力，以应有的职业谨慎和勤勉尽责的看法执行财务顾问业务;5.5严格依甲方的授权履行财务顾问职责，不得进行超越甲方的授权范围或任何有损甲方利益的行为;5.6本协议签署后_日内向甲方提交改制重组方案及私募股权融资方案(详见附件)，并经甲方同意;5.7对甲方供应的保密资料负有保密义务。第六条合同的变更与解除6.1除本合同另有约定外，本合同未经双方书面同意，任何一方不得予以单方面变更和解除。6.2假如本合同任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本合同其他条款的效力;在出现这种状况时，双方应马上协商，谈判修改该条款。6.3假如因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾难、斗争、罢工等一方或双方当事人不能预见、不能避开并不能克服的不行抗力因素，导致本合同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不担当违约责任。但受到不行抗力影响的一方应刚