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1、银行廉洁自律自查报告银行廉洁自律自查报告1为防范化解运营操作风险，依据分行关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展20xx年运营操作风险排查工作，特殊针对重点业务、重点环节和重点岗位进行仔细细致的排查，详细如下：一、运营主管履职状况。通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对，未发觉有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了ABIS系统平安运行与业务的正常办理。对查库登记簿所记载状况与监控录象进行核对，未发觉有作假现象。能严格执行网点查库制度，能做到每周查库一次；在日常营业期间，能监
2、督柜员做好“一日三碰箱”；柜员现金箱交接时，能细致核对现金箱个数。能按规定刚好做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析缘由，提出处理看法，督促改进工作。对本机构内外部检查发觉的存在问题能全面落实整改。二、代客办理业务。通过对全部人员抽屉突击检查，没有发觉有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发觉存在代客办理业务行为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理；由他人代理的业务，代理手续齐全规范。通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一样而进行入账
3、的一象。三、内外部对账。经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能刚好、规范。运营主管能根据要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符缘由及处理结果，并由经办员、运营主管签章后刚好反馈对账中心。印鉴不符的.账单对账回执由单位重新加盖印鉴并刚好收回，处理手续规范。没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。四、冲正、抹账业务。通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发觉有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行
4、操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理刚好”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务依次进行冲正处理。五、业务印章、预留印鉴保管运用管理。通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人干脆办理。授权他人办理的，能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件；单位存款人申请变更印鉴，手续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料；客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印，电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。六、重要空白凭证运用管理。通过抽查录象及现场审
5、核，没有违规办理业务的现象，柜员能按定严格执行定期存单防套取规定，签发个人定期存单和单位开户证明书、定期存单，能由运营主管或指定人员（管章人）加盖网点业务专用章，并在记账凭证上抄写定期存单（单位开户证明书）号码（后四位），签章证明定期存单发出的真实性。不存在将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人运用或在重要空白凭证上预先加盖印章的现象。重要空白凭证出售管理符合规定，没有内部人员代单位购买重要空白凭证的现象。七、自助设备管理。通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对，未发觉有违规现象。ATM钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、运用规范；ATM钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱
6、门、双人清点现金；ATM长短款、吞卡能按规定刚好处理。八、BOS集中作业平台业务。经核查，BOS系统异样时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启用应急预案在ABIS系统处理后，能在系统复原后在BOS做撤销处理；BOS系统的“过渡资金账户余额”与ABIS系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。BOS业务撤销时，能根据ABIS系统的抹账要求，在核证行凭证内作好批注（撤销缘由，后续处理状况等）；BOS业务退回，能按规定在核证行凭证内作好批注（退回缘由，后续处理状况等）。九、内外部检查发觉问题整改状况。上半年运营案件风险排查现场检查发觉问题、20xx年上半年“三化三铁”考评现场检查存在问
7、题已按规定全面落实整改。在上半年“三化三铁”创建过程中，COMS系统中本行的前10类普遍性问题以及第5级较大违规操作问题，已查明缘由，并有针对性地分类实行措施加以整改，同类问题发生频率明显削减。银行廉洁自律自查报告220年，在党的群众路途教化实践活动开展以来，为仔细实行十八届四中全会和习近平的系列的讲话精神，我加强了组织学习，并在实际工作和生活中，我严格根据党风廉政建设的要求，不断加强党风廉政学习和教化，始终保持醒悟的头脑，与时俱进，恪尽职守，廉洁自律，充分发挥领导干部的表率作用，与其他区政府领导班子成员共同营造勤政廉洁、奋勉向上的工作环境，确保了党风廉政建设工作的落实。现将一年来个人廉洁自律
8、状况报告如下。坚持学习制度，加强理论修养。我自觉按要求参与了多次中心学习组的集中学习，个人主动撰写学习心得，调研文章以及读书笔记等。同时坚持做好常常性的个人自学，学习中注意联系思想和工作实际，仔细比照检查，不断加强总结，以加强世界观的改造，促进工作的健康发展。坚持依法行政，确保明哲保身。工作中，我时刻绷紧廉政这根弦，防微杜渐，坚持廉洁从政，始终践行领导干部廉洁自律的有关规定，做到了以身作则，严于律己，要求别人做到的，自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做。详细体现在工作中的“三无现象”：无收受财物现象，在节假日期间和办理婚丧喜庆等事情上都能够根据有关规定严格要求自己，从未发生过利用节假日和
9、婚丧喜庆等事宜收受礼金礼品、借机敛财等违纪行为。在管住自己的同时，还加强对身边工作人员的教化和管理，坚决不允许他们打着单位的旗号谋取私利;无奢侈奢侈现象，自觉根据中心、省、市关于党政机关厉行节约、制止奢侈奢侈行为的各项规定，一律根据少花钱、多办事、成大事的原则进行办理，坚决制止各种铺张奢侈行为。坚决实行科学决策，民主决策，民主管理。对各项重大事项工作，无论是议事，还是探讨确定，都严格根据议事规则和办案规程办理，并坚持贯彻执行民主集中制，敬重班子成员看法，坚持集体领导，民主决策，从不搞一言堂，以提高民主决策科学决策的水平。对教化、卫生、文体领域的职务调整、岗位支配等，都是在群众举荐基础上，经过组
10、织考察，由负责政工、人事的同志提出初步看法，经集体探讨后报组织部门审批，没有违反组织程序进行。树牢宗旨意识，转变工作作风。进一步坚固树立一心一意为人民服务的宗旨意识，切实转变工作作风，改进工作方法，深化基层，深化群众，全年先后深化到工地、学校、社区督办工作，切实为群众办好事办实事，解决群众实际生产生活中的困难。在教化活动中，带头深化基层访贫问苦，并仔细坚持了日常的信访接待日活动，热忱接待和妥当处理群众的来信来访先后接待和处理来信来访多件(次)。广泛交心谈心，接受干群监督。在工作中，我非常留意发扬民主，信任和依靠群众，自觉接受群众监督，主动组织召开和参加民主生活会及所在党小组的组织活动，坚持不定期与群众进行交心谈心活动，以接受指责和开展自我指责的诚意，引导他们坦诚相见，畅所欲言。对待群众的看法，都能从促进工作健康发展的高度，以“有则改之，无则加勉”的主动看法虚心接受，仔细对待。