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1、证券经理述职报告证券经理述职报告 篇1一、20xx年的工作业绩和做法1、聘请工作。现在聘请的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行全部网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通实力、协调实力、团队合作精神和学习实力以及专业的证券学问和客户销售阅历及市场开拓意识。4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对
2、他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣扬活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参加营业部各种客户回访活动，参与公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人实力相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创建出更大的财宝。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工刚好进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操
3、作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，刚好进行整改。注意与员工沟通沟通，刚好将重点工作实行到每一名员工。要求员工通过主动找寻客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一样，加强团队的凝合力。利用各种机会和条件同业务员干脆见面和沟通。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。二、20xx年的工作安排(一)刚好做好各项重点工作20xx年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，接着发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡
4、献自己的力气。接着解放思想、转变观念，从实际动身，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。刚好做好信息统计工作，为领导、同事供应全面精确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好聘请、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。(二)20xx年工作虽取得了一些效果，但还存在许多不足1、证券业务还有待深化全面了解。2、对网络方面学问和动手实力有待加强。3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。(三)整改措施1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长2、加强网络方面
5、的学习，有机会多参与相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。5、加强和各们的沟通。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在20xx年的起点，让我们满怀信念，以更醒悟的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿态、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发！我信任，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx年的工作肯定会取得良好的效果，为银河证
6、券总体的发展，做出我们应有的贡献。以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出珍贵看法，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示真诚的谢意。证券经理述职报告 篇220xx年，我担当证券部副总经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作状况向大家做汇报：一、 一年来重点工作回顾第一，为了加强管理部的凝合力和战斗力，接着推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一样，
7、同心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是激励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝合人心，这是我最大的工作感悟。其次，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20xx年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和探讨，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过
8、投资理财报告会、报纸宣扬和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了主动的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的阅历。第三，推动学习型队伍的建设，主动开展新业务、新学问培训，增加员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟识。交易方法培训和反复学习，使广阔员工驾驭了一套简洁好用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专
9、业保险人士，给大家一些有关保险方面的学问，拓展员工们的金融学问。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到特别的欣慰。第四，探究建立有效的激励机制，主动推动转型。激励机制的不完善，始终以来，制约着员工的工作主动性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过探讨，制定了嘉奖员工发展客户的方法，激励员工在弱市环境中，走出去，主动开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列打算工作。激励机制也是多层次的，让大家欢乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作主动性有
10、了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。二、20xx年取得的成果20xx年，通过保持党员先进性教化的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作方面协作更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。全年实现交易量 亿，同比增长 ；其中网上交易5000亿，同比增长600；全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开（股票、基金、国债）1万户，核心客户基本稳定。其他产品销售增长快速，国债保有量达到了 个亿，国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在熬炼中不断成长，员工培训走
11、向制度化、规范化。三、20xx年工作中存在的不足第一、 激励制度的不完善，制约了员工的主动性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工作，还须要加强。其次、 业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有许多地方做的不到位，员工的思想转型须要加强，向真正的理财顾问转变还需肯定时间。第三、 成本限制方面，营业面积还须要进一步压缩，费用支出业将会得到肯定限制。四、20xx年工作安排假如06年我还接着分管营销业务，我有如下准备。一、 坚持合规经营的原则，接着保持无重大违法违规业务记录。二、 续完善激励机制，充分调动员工的主动性。三、 加快经纪人队伍建设。四、 推动员工角色转型，通过培训，逐步
12、向理财顾问转变，驾驭多种业务技能。20xx年，资本市场迎来了新的一年，我信任，在全体同仁的共同努力下，20xx年会取得更大的成果。感谢大家！述职人：*证券经理述职报告 篇3去年，我国证券市场运行环境发生了根本性改变，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严峻的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年削减4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年削减2.61亿元，下降7.5%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6%。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7%。网上交易
13、量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入20xx万元，比上年削减226万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47%，比上年削减262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年削减1073万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20xx年工作目标，召开了员工大会，仔细
14、传达了总公司安排工作会议精神，并结合自身的详细状况，确定了相应的经营目标。安排制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分探讨，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了限制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力气充溢到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣扬推行力度。除利用报
15、纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣扬外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立询问点，印发宣扬单，向群众讲解国债学问，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热忱高、市场潜力大的特点，出动宣扬车走街串巷广播宣扬，既便利了乡镇居民，又扩大了宣扬区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣扬的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展网上托付交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元，比上年同期增长50%；网上交易额占分
16、公司证券交易总量的10.09%，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和询问工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务询问工作，客户提出问题刚好解答，必要时上门服务，解决网上交易过程中出现的故障；二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣扬走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到兑付。20xx年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的状况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我
17、公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万元。20xx年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣扬，化解了可能出现的兑付风险。实行多种措施，刚好调度资金，完成了兑付指标。112月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪分公司车辆管理暂行方法、年度餐费管理报表等，加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息
18、系统管理制度等。平安保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作刚好到位，发觉隐患马上处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了刚好辞退更换。在防火方面，坚持了消防限制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。二00二年工作虽取得了一些效果，但还存在许多不足。20xx年10月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案资料不健全，经营成本高，平均效益差等等。针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要实行以下整改措施：1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，实行各种有效的措
19、施，力争完成清欠任务。在总公司批准的安排内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，干脆归属总公司管理的打算工作。3、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作。4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张。5、仔细实行党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广阔员工，全力做好年的各项工作。我们信任，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，二00三年的工
20、作肯定会取得良好的效果，为辽证总体的发展，做出我们应有的贡献。证券经理述职报告 篇420xx年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几乎每天都处于劳碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极为萧条，国内股市也表现疲软。许多客户实行保守、观望的看法，原先的拓展业务方式已经不再适应新的状况须要。收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中越来越具有吸引力，而我公司顺势起先推广的各类债券业务成为今年我工作学习的重中之重。一方面我们须要从头学习崭新的学问，另一方面股票投资技术的磨练也是我们必需娴熟驾驭的技能，在
21、行业处于最艰难的时刻，我利用这段时间不断检验自己对于证券投资分析技巧的驾驭程度。不断提高胜利率，增加自信念。也提高客户对我的依靠程度。虽然一年间引入的资产并不能令人满足，但是我已经培育了对于掌控客户的信念，在新的一年里，我信任自己能够在工作方面有跨越式的发展。20xx年工作安排：首先，保持跟客户常态化的沟通沟通，多传达一些公司选择的发展方向和理念，客户忠诚度的培育从平日的点滴事情做起。进一步拓展客户背后潜在的资源！其次，趁着行情转暖，多开展一些日常展业活动，虽然一般的展业活动短期效果甚微，但是仍旧应当定期坚持展业活动，保持作为一个从业人员应有的热忱与活力。再次，与相熟银行人员之间的关系要接着加
22、强，20xx年由于很多缘由之前建立的不少关系有些疏远，往来走动也比较缺乏，造成的干脆后果就是我的业绩明显不如之前增长的快速。今年要加强人际关系交往这方面的细微环节，充分发挥人抬人的效用。最终，仍旧要持续学习的精神。今年不但要成为债券业务方面的能手，同时希望能够在期指量化交易方面培育开发出客户来，这块不但能为营业部创建不小的收益，也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。另一方面，我还希望在财务这块有所精进，过去的一年，是我进入证券这个行业的其次年。很多人讲去年是特别困难的一年，经验过这最困难的时期，信任黎明和春天也不会太遥远了。20xx年过去了，我很怀念它！证券经理述职报告 篇5我于
23、20xx年4月24日进入中银国际证券哈尔滨营业部工作并担当大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所赐予我的帮助和支持，感谢公司为我供应了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它须要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐性的解惑以及具备专业的职业学问储备。职位本身也为我充分呈现自我工作实力和个人魅力供应了一个优质的平台。自担当中银国际证券哈尔滨营业部大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热忱，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了许多的股民，我发觉每天来办理业务的客户中不常常写字的人居多，老年人也许
24、多，所以要时刻打算一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人打算花镜并且有时说话的声音要大一些避开由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。下半年公司进行装修，给工作增加了肯定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次埋怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我始终在一楼把关，在没有特别事情的状况下，只要没有填单的客户就干脆由我做好软件下载工作，经过半年多的手机
25、软件下载，现在几乎全部类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大便利。2分期业务：20xx年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提示、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金状况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的协作下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最终将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。3邮件的邮寄：单位的全部工作邮件全部由我联系快递公司刚好邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，便利邮件丢失的查找与数据复原。11年年末由于总部要求供应回访凭据
26、，所以每月又有200封左右的挂号信须要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。4中国银行客户介绍联系人：依据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部主动的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担当中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺当办理业务。5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都依据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。除了做好工作范
27、畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户供应高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐性的服务看法深受广阔客户好评。工作中我时刻保持主动的、向上的工作看法和工作原则，始终坚持每日完成职业专业学问的学习安排，并且顺当通过证劵从业考试证劵基础一项考试科目，在以后的学习中我会接着努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户供应更全面的证券学问、更精确的证券信息、更专业的投资建议。服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户供应贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务看法、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我信任自身工作实力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作看法上始终保持“备战状态”，不断充溢专业学问，不断供应优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一样好评。但由于从业时间较为短暂，专业技能驾驭还不是特殊纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自供应全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。