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1、+企业发展战略规划35年战略规划目 录第一章 愿景、使命和目标. 11.1. 某集团愿景. 11.2. 某集团使命. 11.3. 各功能体系定位. 11.4. 某集团的总体目标. 21.5. 某集团的阶段目标. 3第二章 科研定位与措施. 52.1. 科研开发体系战略目标与定位. 52.1.1. 科研开发体系战略目标. 52.1.2. 科研开发体系战略定位. 62.2. 科研开发体系运作模式设计. 92.2.1. 宏观运作模式：构架三级科研体系. 102.2.1.1. 某/集团科研开发体系最终运作模式设计. 102.2.1.2. 某/集团科研体系运作模式建立与实施步骤. 172.2.1.3.
2、某/集团科研体系宏观运作模式小结. 232.2.2. 微观运作模式: 项目运作制. 232.2.2.1. 解析课题承包制. 242.2.2.2. 引入项目运作制. 272.2.2.3. 某/集团科研体系微观运作模式小结. 292.3. 科研开发人员考核激励模式设计. 292.3.1. 对科研开发人员的考核. 302.3.2. 对科研开发人员的激励. 31第三章 产业化战略措施. 323.1. 措施总体概述. 323.2. 中短期具体措施. 333.2.1. 中短期措施之一：规范治理结构. 333.2.2. 中短期措施之二：健全管控体系. 343.2.3. 中短期措施之三：明晰科研定位. 363
3、.2.4. 中短期措施之四：加强市场体系. 373.2.5. 中短期措施之五：规范提升外协. 393.2.6. 中短期措施之六：提高扫描效率. 413.2.7. 中短期措施之七：加强集成业务. 433.2.8. 中短期措施之八：发展工程公司. 463.2.9. 中短期措施之九：实现技术赶超. 493.2.10. 中短期措施之十：积极开展资本运营. 513.3. 中长期具体措施. 573.3.1. 中长期战略措施一:大力发展重点规模化业务. 573.3.2. 中长期战略措施二:做强资本运营. 603.3.3. 中长期战略措施三:逐步实施国际化战略. 63第四章 行业定位与运作模式. 664.1
4、行业服务体系战略定位. 664.1.1 行业服务功能定位. 664.1.2 行业服务业务定位. 684.1.3 行业、产业与科研的定位. 694.1.4 行业服务战略定位总结. 704.2 行业服务运作模式设计. 724.3 行业服务运作模式实施步骤. 744.3.1 某/集团行业服务运作模式实施步骤概述. 744.3.2 行业服务运作模式第一阶段工作要点. 754.3.2.1 建立所级行业服务组织联席办公机制并辅以适当的利益挂钩机制. 754.3.2.2 各所按业务对所内行业服务资源进行清理. 764.3.3 行业服务运作模式第二阶段工作要点. 764.3.3.1 根据不同业务盈利性与非盈利
5、性的差异来进行发展模式设计. 774.3.3.2 所级尚没能力开展而集团已经具有，应以适当的方式引入. 784.3.4 行业服务运作模式第三阶段工作要点. 804.3.4.1 构建以中机生产力促进中心为平台的大行业服务体系. 804.3.4.2 在技术服务和咨询发展成熟时将其剥离，进行产业化运作. 814.3.4.3 打造集团其他产业的营销平台. 82第五章 战略计划实施表. 83本章主要进行集团总体战略定位，明确集团愿景、使命和目标。 某集团的愿景是成为引领中国装备制造业赶超世界先进水平的科技集团。通过引领来保证自己持续的竞争能力，定位于装备制造业，以赶超世界先进水平尤其是技术水平为目标。某
6、集团的使命是成为制造类企业竞争力的优秀提供者。以提升制造类企业的竞争力为己任。某集团的业务，无论是某设备、系统集成、生产线还是科研服务和行业服务，都是在为客户企业提升自身的竞争力，涵盖了设备、技术和管理三个方面。由于某集团不同于普通的企业，是由科研所转制而来，所以自身具有相对复杂的功能体系，包括科研体系、行业体系和产业化体系，所以在进行目标设计之前，首先应该对这三个体系进行关系定位和发展定位。我们认为某应该在市场导向的前提下，以科研体系为发展平台，实现产业、科研和行业发展的互动来作为功能体系的定位（见图11）。图11 某集团功能体系关系定位图同时需要明确，某未来的产业将在逐步加大的有针对性应用
7、研究基础上，提升产品开发档次，并向技术服务和咨询扩展。这就需要对原有的科研、产业和行业进行重新定义，某未来的科研应当定位于应用研究和长期性（三年以上）的产品开发，而某未来的产业定位于市场性、赢利性的业务，包括短期性（三年以下）产品开发，以及技术服务和咨询，某未来的行业则指非盈利性的行业协会、学会或需要公证性的认证、检测业务（见图12）。图12 某产业、科研和行业战略演进图某集团战略规划的总体目标包括三个方面，一是技术创新目标，二是产业化目标，三是行业目标（见表11）。技术创新目标是经过5年的发展，成为中国装备制造业技术创新的领跑者；产业化目标是，五年内产业销售收入突破32亿；行业发展目标是五年
8、内成为中国制造业中小企业成长的助推器。表11 某集团的总体目标 体系目标分类目标内容技术创新目标成为中国装备制造业技术创新的领跑者产业化目标五年内，产业销售收入突破32亿行业目标成为中国制造业中小企业成长的助推器为了更好地实现三个功能体系的总体目标，我们又设计了相应的中短期和中长期阶段目标（见图13）。图13 （集团）发展战略阶段目标中短期（20052007年）科研：逐步过渡、完善体系产业：夯实基础、归束做强行业：界定业务、分类发展中长期（20082009年）科研：产研结合、协调发展产业：重点突破、快速发展行业：一个平台、两种运作院（集团）的发展 科研开发体系在中短期以逐步过渡、完善体系为阶段
9、性目标。结合某/集团此次的改制，在某/集团和各二级子公司分别成立中央研究所和技术中心，与产业部门的技术开发部门协同，构建层次清晰、分工明确的集团三级科研开发体系。同时，在中央研究所引入项目运作制，并通过各种途径将下设的虚拟中央实验室做实，逐步过渡为实体化的中央实验室。科研开发体系在中长期以产研结合、协调发展为阶段性目标。通过前一阶段的运作，这一阶段的发展要力图使中央研究所下面的各中央实验室进入实体化运作阶段，并在集团范围内有条件地推广项目运作制，适时将中央研究所提升为中央。同时，对前期的科技成果进行孵化，协同产业构筑新兴的产业增长点。产业化发展在中短期追求的是夯实基础、归束做强。集团产业化中短
10、期工作重点应放在积极建立为所有业务开展所需要的管理体系、市场体系和科研体系（技术赶超体系）上，即集团整体的财务、战略、投资、人力资源管控和市场、科研体系要针对所有业务进行加强，同时建立规模化业务的筛选机制和培育机制。另外，集团中短期业务发展重点应放在处于优秀业务区域的难规模化业务，结合系统集成业务和工程公司业务的优势，以横向和纵向一体化业务为突破点进行京内业务的重点倾斜发展，对重点发展业务集团要给予资金和资源的大力支持，同时要协调重点业务中重复业务的整合和互相支持业务的有机结合，其余的业务鼓励其自身积极发展。产业化发展在中长期追求的是重点突破、快速发展。中长期，在内部建设逐步完善的基础上，集团
11、除了抓整体管控外，应把产业突破的重心向规模化和相对规模化业务倾斜，即集团的工作中心要从以一体化业务为重点的难规模化业务向规模化方向发展。具体方式可以有现有难规模化业务的相对规模化，以及逐渐向好的新设规模化产品和业务倾斜（前提是有好的规模化业务）等，通过集中优势力量，运用重点快速突破的策略迅速在细分领域建立优势，实现规模发展。而一体化业务，技术扫描式业务等传统业务还应该继续发展。行业服务体系中短期以界定业务、分类发展为阶段性目标。这一阶段的首要工作是对各所已有的行业服务资源和业务进行厘清，并按照盈利性和非盈利性的方式进行分类发展，将盈利性业务和面向企业服务的非盈利性业务以业务部门的形式设在各所生
12、产力促进中心下进行发展。同时，在集团框架下共享各种行业服务业务。行业服务体系中长期以一个平台、两种运作为阶段性目标。在此阶段，集团将在前期所内行业服务资源整合的基础上进一步打造集团的行业服务大平台。通过判断行业服务业务与集团战略的相关性，找出匹配度高的行业服务业务进行产业化运作。结合未来自身产业发展及国家科技创新体系对某/集团科研体系的要求，提出科研体系的总体目标如下图2-1所示。某/集团未来的总体目标是“成为中国装备制造业技术创新的领跑者”，同时在当前、中短期和中长期的阶段性目标分别为：“准确定位”，“逐步过渡完善体系”和“ 产研结合协调发展”。图2-1：某科研体系战略目标 1. 科研开发体
13、系定位首先，随着某/集团未来科研体系从利润中心向成本中心的转变，未来应建立一个相对独立的科研开发体系，如图2-2所示。并在此基础上完成对科研、产业和行业的分别定位和区别发展。图2-2：某未来科研体系未来定位同时，将随着未来研发资金来源的变化，某/集团科研体系也需逐渐由为国家、行业、产业同时服务，转变为以为产业服务为主，如图2-3所示。图2-3：某未来科研体系资金来源 2. 科研开发体系研发深度定位根据国际通用的分类方法，我们将研究分为基础研究、应用研究、产品开发三种类型。如表2-1所示。表2-1：科研研究国际通用分类 分 类内 容基础研究是指为了增加知识和发现新的探索领域而进行的创造性活动。基
14、础研究不考虑任何特定的商业目的，其成果常常对广泛的领域产生影响应用研究是指运用基础研究所取得的知识，探索和寻找有实用目的新知识和可能的技术创新。是否考虑特定的商业目的是区分基础研究与应用研究的主要标志产品开发又称发展研究，它是应用基础研究和应用研究的知识和成果，寻找明确具体的技术创新的研究，其研究目的是取得生产中实际应用的新产品、新工艺、新设备、新材料等图2-4：中国科技体制改革前不同科研主体之间的关系图经过1985年以来的科技体制改革，国家一方面加强了对中科、高等学校在基础研究方面的支持，另一方面通过归并改制，使得工艺所、产品所成为了企业或企业的一部分，而对行业基础共性研究所则减少了在应用研
15、究上的财政支持，希望技术型企业能够承担应用研究的主体，但这种转变需要时间，这就使得国家整体的科技创新体系中出现了应用研究链条上的脱节，如图2-5所示。图2-5：中国科技体制未来不同科研主体之间的关系图因此，我们认为，在未来某/集团科研体系的定位上，应按照不同的服务对象进行不同的定位。图2-6：未来集团科研体系整体定位未来集团科研体系在国家科技创新体系中应定位于应用研究，应用基础研究领域，填补国家科技创新体系中的真空地带。发挥集团长期的技术积累和品牌优势，着力争取国家/政府在应用研究领域，基础应用研究领域的项目，特别是那些与自身产业发展战略相匹配的项目，如图2-6所示。未来集团科研体系在行业服务
16、体系中应定位于应用研究的后端与产品开发的前端之间，避免与自身产业相冲突。未来集团科研体系在行业服务体系中应定位于有一定前瞻性的应用研究和产品开发。目前某的科研人员大多已下沉到产业部门，他们既是科研体系的基层人员，又是产业部门的一线人员，但是从长远来看，集团应加强对应用的研究，为自身产业发展提供持久动力。根据前面的内外部分析和未来科研开发体系的战略定位，我们认为，未来某/集团的科研开发体系运作模式在设计时应该遵照如下四大原则：1. 科研体系未来3-5年内要逐渐由主要为国家服务转变为向国家和自身产业提供服2. 形成结构清晰的集团科研开发构架；3. 针对现有科研体系中存在的问题；4. 符合未来科研经
17、费的变化趋势。同时，未来某/集团科研开发体系运作模式的设计应包含宏观和微观两个方面，如图2-7所示。宏观运作模式指未来集团整体的研发构架及各组成部分之间的分工如何设计；微观运作模式指具体研发项目的运作方式。图2-7：科研开发体系运作模式设计我们认为，某在科研的宏观运作模式上，应分步适时地建立起包含集团中央在内的三级研发运作模式，如图2-8所示。图2-8：某科研体系宏观运作模式1. 成立形式中央的成立，可以有三种形式：部门形式、分公司形式和子公司形式。三种不同形式的优劣势比较如下图2-9所示。通过比较，我们可以看到，分公司的形式尽管不具备企业法人资格，但其也是独立核算的实体，利于未来成本的核算。
18、同时，分公司的形式也有利于未来中央将孵化成功的项目在集团内部进行划拨。图2-9：各种形式的中央优缺点比较2. 隶属关系未来的中央可以直接设立在某下面，亦可以设立在未来集团的核心企业机科股份下面。比较两种不同方案的优缺点，我们认为，将中央设立在机科股份下面，尽管可以起到抵税的作用，但同时也会降低机科股份的盈利水平，稀释未来股票激励的效果。而直接隶属于某可以很好地面向全进行服务。因此，建议将中央下挂在某集团，如图2-10所示。图2-10：中央隶属关系3. 选址未来中央的选址，一部分人可能会提出建在京外的方案，毕竟未来集团的下属企业将横跨六省一市，选址上存在京内、京外两个方案。但我们认为，尽管从成本
19、的角度将中央设在京外是一种可选的方案，但中央作为未来集团的成本中心，评价其成功与否的重要标志是能否出成果，而非成本的压缩。优劣势比较见图2-11所示。图2-11：中央选址另外，我们还必须考虑不同地方获取研发资源的容易度。京外研发的成本低，但同时研发资源的获取比较容易。而北京作为我国科技、教育的中心，有着丰富的研发资源。单从每年的研发资金投入区域情况比较，我们就可以看出北京的研发资金投放量约占全国研发总投入的四成，是我们京外几省研发总投入的2.5倍，如图2-12所示。图2-12：按地区统计的R&D经费投入情况资料来源：2000年中国科技统计年鉴4. 科研体系层级选择前面的实证研究表明，中央牵头的
20、集团科研开发体系一般有四种层级形式，不同层级的科研开发体系有着不同的特点，亦适合不同特点的企业。通过比较，我们认为三层级的集团科研开发体系层次清晰，分工明确，适合某/集团这类高科技企业和非规模化生产的企业。因此，我们建议未来某/集团的科研开发体系运作模式在层级上采取三层级形式，如图2-13所示。图2-13：各层级科研运作模式比较5. 科研体系各层级定位与分工未来某/集团三级科研开发体系包含了某/集团一级的中央，各所的技术中心和所级下面产业部门/中心的技术开发部门。各个层次的定位与分工如图2-14所示。图2-14：某/集团三级科研开发体系各层次的定位与分工6. 中央功能定位未来中央的功能定位取决
21、于集团未来对它的输入和输出的要求。从输入角度，我们认为未来的中央应该从两个方面得到信息和指令：一个是集团的整体发展战略，另一个是学科发展的技术信息。而从输出角度，应至少包括如下四个部分：制定技术战略、研发技术成果、孵化产业技术、协同产业发展。示意图见图2-15。图2-15：中央的输入输出示意图同时，在“研发技术成果”的输出过程中，中央将承担两种不同的角色，如图2-16所示。一种是自主研发的竞争前技术研发模式，一种是综合性大项目的配合研发模式。图2-16：中央结果输出的两种不同角色对于综合性大项目的研发，中央只是集团整个研发团队中的一员，负责一些其他各所不能也不愿完成攻坚模块的研发，而总体项目管
22、理的工作由集团“科技经营部”负责，模式示意图见图2-17。图2-17：中央分工7. 中央未来的组织架构根据上面对中央的功能定位，我们建议未来中央的组织结构设计如图2-18所示。总体上，中央隶属于某/集团，同时接受来自集团战略委员会和技术委员会的战略、技术输入。而在其内部自身包含为实现四大功能而建立起来的三大模块：负责技术输出的中央实验室模块，负责中央基础管理（包含技术战略的制定）的职能部门模块，和负责成果转化与产业协同的孵化模块。图2-18：某集团中央未来的组织结构8. 中央成立时机的选择中央成立时机的选择取决于如下三个主要因素，如表2-2所示。表2-2：中央成立时机选择 考虑因素建议时机集团
23、整体的业务收入水平4060亿规模时成立中央集团自身管控体系的建设情况集团自身管控体系建立完备时成立中央集团进行资本运作的需要在集团需要进行资本运作时，可适当降低前两条的要求9. 集团研发体系的内涵和外延以上主要阐述的是未来某/集团的自身科研开发体系的建设，在此之外，未来集团的科研开发体系还应充分利用好体系外部的各种研发资源，使集团的研发体系得到有效地外延，如图2-19所示。在某/集团的三级研发体系与外部的博士后工作站、学位授予点、国家工程中心、各地高校/所研发等资源之间架起一座资源互动的桥梁。图2-19：中央应与集团内外的各种研发资源互动示意图1. “三步走”完成集团整体科研开发体系的构建建议
24、采用“三步走”的形式完成某/集团中央的建立，各阶段的描述如下表2-3所示。表2-3：“三步走”的中央建立形式 虚拟运作阶段发展做实阶段体系成熟阶段建立形式中央研究所中央研究所中央功能概述提出少量集团前瞻性的项目对集团已有的技术成果进行清理、汇总和分析开发孵化现有技术资源开发与自身产业发展战略相匹配的竞争前技术开发与自身产业发展相匹配的竞争前技术开发孵化技术资源研发战略导向以政府资源为导向以政府资源为导向兼顾市场导向以市场为导向兼顾政府资源导向2. 第一阶段“虚拟运作阶段”在“虚拟运作阶段”应首先成立中央研究所，并挂牌各所研究中心，如图2-20所示。在此阶段，中央研究所负责首先对集团已有的研发资
25、源和状况进行一个全面地清理，同时建立完善未来中央相关的管理流程和制度，并在此基础上提出少量前瞻性的项目进行研发。另外，各所先挂牌成立各所的研究中心，负责按照集团科技经营部的安排，进行综合性国家重点工程/项目的分块研发。图2-20：“虚拟运作阶段”集团三级研发体系主体定位此时，由于中央研究所刚刚成立，尚处于“虚拟运作阶段”，建议在内部组织机构的设立上，暂时不建立与技术孵化和产业协同相关的部门和职能。同时，在中央研究室的建设上，采取虚拟中央实验室的方式，人员编制在中央研究所而暂不购置相关的实验仪器和设备。具体组织框架见图2-21。图2-21：“虚拟运作阶段”中央研究所内部机构设立根据项目的不同类型
26、，这一阶段的研发项目运作方式采取如下两种方式。对于综合性的大项目，由科技经营部负责牵头运作，中央仅仅在需要时参与到其中的部分研发工作。对于少量的研发项目，则由中央整体协调下设的中央实验室负责完成，具体模式见图2-22。图2-22：“虚拟运作阶段”中央研究所项目运作方式虚拟中央研究室的设立应参照如下创新、市场、战略、成本四个原则：a. 虚拟中央研究室所研发的项目应该是各所级研发中心没有或不愿进行研发投入的领域；b. 虚拟中央研究室是因方向而设，在课题选择上应该具有良好的市场潜力；c. 虚拟中央研究室的研发方向必须符合集团未来的整体发展战略；d. 虚拟中央研究室承担的课题应尽量利用现有（特别是京内
27、）研发设备和资源。3. 第二阶段“发展做实阶段”“发展做实阶段”中央研究所应加入孵化功能，同时系统地开展前瞻性项目的研发。而各所研究中心也在第一阶段的基础上进一步加入与各所自身产业相关研发项目研究。如图2-23。图2-23：“发展做实阶段”各层级研发功能定位中央的内部组织机构应相应的加入技术孵化中心，并在第一阶段成立了虚拟中央实验室的基础上，进一步将一些技术方向好，未来市场需求明确的中央实验室作实，通过各种途径购置相关的实验器材和设备，建立真正实体化运作的中央实验室。具体结构如图2-24所示。图2-24：“发展做实阶段”中央研究所内部机构设立获取相关设备和仪器的可能途径有三个，见图2-25。图
28、2-25：“发展做实阶段”试验设备和仪器获得渠道对于这一阶段中央研究所新成立的孵化中心，其在孵化的过程中，可以采取两种主要模式：一种是内部孵化，一种是外部孵化。内部孵化的技术，就通过资产划拨的形式，直接划入相应的子公司。而外部孵化通过引入集团外部的资源，则可以采取新建公司的形式。前者可用于向拟上市公司中注入概念，提升拟上市公司形象和发行价。后者可用于未来集团新经济增长点的培育。详见图2-26所示。图2-26：“发展做实阶段”技术孵化中心运作模式图4. 第三阶段“体系成熟阶段”“体系成熟阶段”时，集团整体的发展已经符合了前面论述的中央成立三个条件。此时，随着集团自身母子公司架构的建立和成熟，研发
29、体系的架构也相应成形。中央负责前瞻性的，未来3-5年的竞争前技术研发；各所的技术中心负责各自领域1-3年的技术研发；而各生产部门的技术开发部门就负责年度内产品的开发和工艺的完善，如图2-27。图2-27：“体系成熟阶段”各层级研发功能定位同时，中央研究所内部组织结构也最终成形，在接受到集团的两大输入后，便可以通过下属三大职能模块对外进行输出，如图2-28所示。图2-28：“体系成熟阶段”中央研究所内部机构设立分三步在京内建立分公司形式，隶属于某的三级研发体系，并在适当的时候建立集团中央。: 项目运作制在宏观的集团科研运作结构搭建的过程中，我们还必须同时关注科研项目在微观层面的运作。因为，如果把
30、集团整体的科研运作体系比作是人体骨骼的话，科研项目的微观运作模式则是集团科研体系的血和肉。没有这种微观基础，没有项目运作层面地高效与协调，就没有真正“丰满”的集团科研“机体”。在微观层面上，针对目前集团的现状，我们建议应逐步导入以项目运作为主的研发项目运作方式，具体示意图如2-29。图2-29：项目运作为主的研发项目运作方式1. “课题承包”承包了什么在我国科技体制改革之前，科研所尚没有进入市场，主要收入是国家的事业性拨款和课题经费，在这个时候，课题承包制的流程局限于课题项目本身的运作，如图2-30所示。图2-30：推向市场前课题承包制的整体流程国家科技体制的改革，将科研所推向了市场。沿袭承包
31、的实质，课题承包制逐渐从技术领域向下延伸到了生产和市场领域，成为科研开发体系，甚至是产业发展体系的微观运作基础，如图2-31所示。图2-31：进入市场后课题承包制的流程2. 解读“课题承包”下面，我们按照现有课题承包制的流程，以机科股份为例对流程上的各个环节进行一一地分析，并试图发现其中的问题和原因。表2-4：课题承包各环节现状描述及存在问题列表（以机科股份为例） 序 号流程环节现状描述存在问题1填报课题/项目申请资料由科研开发人员自行填报，然后交由其所在部门经理签字认可公司基本上不会对申报的资料进行审查，除非是某些重大课题，而对于这类课题的审查也主要是从合同金额和技术角度项目的申报由科研人员
32、自发进行，具有很大的随意性大部分项目内容由项目组成员进行起草确认，中间可能存在部分回扣或其他好处费2课题申请多数以项目课题组负责人的名义，由公司统一申报少数重大课题以名义进行申报是否需要进行有偿性的无形资产使用课题申请的公司审批制度，大多形同虚设，一般是在合同已基本明确后才进入此环节技术基本掌握在项目组成员手中，审批只能依据项目组成员所谓的预计利润和可行性分析进行，未能有效规避风险3-1项目运作项目运作基本全由课题组负责人牵头的全体课题组成员负责执行包括技术开发、设备采购、加工、验收、顾客沟通等内容。项目运作和项目管理基本由课题负责人全权负责，公司对其进度不能有效控制相关采购、加工等成本控制由
33、项目组成员自行开展，公司没有统一订货标准，成本控制存在一定欠缺3-2项目管理项目运作基本全由课题组负责人牵头的全体课题组成员负责执行包括技术开发、设备采购、加工、验收、顾客沟通等内容。项目运作和项目管理基本由课题负责人全权负责，公司对其进度不能有效控制相关采购、加工等成本控制由项目组成员自行开展，公司没有统一订货标准，成本控制存在一定欠缺4成果审查由项目组成员先自我确认以对方验收合格通过表示项目顺利结束，即已结成果公司基本上不做项目结束前的内审成果审查基本由项目组成员和客户进行确认验证，公司并没有在最后阶段完成对项目完成质量的监督和审查可能造成项目无法验收或拖期验收，进一步增加项目成本，从而可
34、能导致公司的经营收益和信誉受到影响5技术成果转化 技术成果转化没有选择性的取舍，造成较多好的技术错过市场时机，而一些差的技术却继续研究的现象造成了公司技术资源的自然流失纵向成果技术转化不多课题组在完成相关课题后，很少在此技术的基础上积极开拓市场一般会在有市场需求信息寻找我们或间接打听到相关需求后，才会将已有的技术成果进行转化6技术成果孵化孵化基本没有，很少的技术项目会进入小试和中试在原来技术的基础上进行技术成果孵化的比例很少 7产业化部分项目投入大量的人力研发，而实际收益很少，且在市场转化上没有投入，因此造成人力资源的浪费和固定资产的增加 项目组承担了项目运行中一系列工作，包含市场信息和合同洽
35、谈等，造成人员承担内容繁多，难以在研发或市场销售等单方面有突出表现，故相关项目成果在市场推广活动和开拓市场上进展缓慢多是原有的技术班子，在发现技术成果具有一定市场前景后，直接转向市场少数部门按照专业化分工，将部分技术人员完全转向市场，而多数技术人员仍然会同时承担起市场和科研的两副担子从上面的分析我们不难看出，技术成果转化率低，技术转换后的产业难以做大是课题承包制的严重弊端。3. 原因分析当前课题承包制技术成果转化率低，产业难以作大的原因，究其根源我们认为有以下两点：a. 成果转换周期长课题承包制依靠35人以技术为背景组成的课题小组，完成从应用技术的研发到产品的开发，再到生产、制造，最后推向市场
36、，至少需要5年，甚至10年的时间，这样的过程是漫长的。b. 人力资源瓶颈课题承包的过程对于人力资源的要求可以说是相当的高，它要求课题组人员一方面具备很高的技术创新能力，同时又要具备一定的市场开拓能力。一个技术成果要想在市场中搏击生存，要求这个课题承包小组，特别是组长的知识结构必须横跨人类知识的两大领域自然学科和社会学科。正是在课题承包制中这种“技术转换同课题组人员相捆绑”的微观运作基础上，人力资源的瓶颈构成了成果转换的瓶颈。结果是很多市场前景好的项目受制于人力资源的瓶颈而最终没能在市场上取得相应的市场回报。4. 环境分析课题承包制这种“一包到底”的科研模式，在过去的科研体制下，在为国家服务的科
37、研项目中尚可勉强维系，而在为集团自身产业发展提供原动力过程中就将会暴露出问题。为国家服务时，如果技术成果不能转换不要紧，因为我们已经得到了一笔科研费用，表现在财务上是一笔收益。技术成果转换了，我们更可以获取更多的收益。而面对未来我们的科研体系将主要为自身产业服务，情况就大不一样了。未来的每一笔科研费用，都是我们自身的产业从利润（或销售额）中提留出来的，都是一元一元从市场上挣出来的，科研的投入如果不能转换成实际生产力表现在财务上就是成本。而只有到科研的成果成功的转换后才能够真正实现科研的价值。因此，如果说课题承包制在现在尚存在一息喘息的话，未来随着某/集团改制的进一步推进，课题承包制将构成集团产
38、业化发展的重大障碍。1. 项目运作制下的分工如何解决当前课题承包制中“一包到底”的问题？我们认为，应该适时地引入项目运作制，形成条块化的相对专业化，提高科研微观运作的效率，具体条块化方式如图2-32。图2-32：微观的项目运作制各部门专注于各自负责的科技创新环节，同时分工合作，用空间换时间，提高科技成果的转换率，详细分工见图2-33。需要指出的是，这里的项目运作部并不一定是一个专门的部门，而且对于不同类型的项目，其负责的部门和人员也是不同的。比如，对于未来集团的综合性项目的运作，就是由某/集团总部的科技经营部负责；而中央内部的竞争前技术研发的项目管理，则由中央的综合管理部负责。图2-33：项目
39、制运作下的专业分工2. 在中央引入项目运作制然而，鉴于科研人员长期以来打下的“课题承包制”烙印，在如下情况时不宜用项目运作制取代课题承包制：a. 产业化效果较好的科研领域。例如，通过多年的运作，在这些产业部门已经培养出了一批“既懂技术又通晓市场”的人员，他们是某/集团的骨干，同时也是课题承包制的既得利益者，故而对这些研发领域不宜采取项目运作制；b. 在数额较小且与集团未来发展战略协同度不大的纵向课题领域，由于与集团未来战略的相关度不大，因此可以视为是一种科研创收，无需采用项目运作制。鉴于此，我们建议中短期内应首先在中央/所引入项目运作制，为/所科技基金所支持的前瞻性、竞争前项目搭建全新微观运作
40、平台。中长期，再逐渐向条件成熟的各二级单位进行推广。/集团科研体系微观运作模式小结“课题承包制”的内在缺陷已经不适应未来集团产业的发展，应逐渐在集团的科研开发体系中引入项目运作制，首先在中央中引入项目制的微观运作模式，再在条件成熟时推广。完成了对未来集团科研开发体系宏观运作模式和微观运作模式的设计，我们将注意力进一步下移，来看看集团未来科研体系中对科研人员的考核与激励该如何进行。应该说人力资源问题是科技型企业运作过程中将一直面临的重要问题。而考核和激励，一个是保证绩效，一个是激发绩效，又都是人力资源中的核心。因此，这里将科研开发人员的考核和激励问题提出来作为专门的一章，既是逻辑上的自然演绎，也
41、是科研开发体系战略措施中必不可少的一环。从下图2-34我们也可以看到，集团未来的科研开发体系的运作效率将同时取决于：集团未来科研开发体系的宏观运作模式，微观运作模式和科研开发人员考核和激励的相关办法。图2-34：科研开发体系“金字塔”然而，尽管如上图所示，人力资源作为基础性的工作，对于未来集团的科研开发体系起着至关重要的作用。但我们必须意识到作为集团级的科研开发战略，人力资源模块不能缺少却又不能多提。在宏观运作模式、微观运作模式和人力资源考核与激励三块工作之间，集团分配的精力与整个结构“金字塔”的比例恰恰相反，应该构成一个“倒金字塔”状。也正如我们前面分析中篇章分布一样，将重头放在对集团未来科
42、研开发体系架构的设计和建设上，然后是微观运作模式，然后才是人力资源考核与激励。因为，对于第一个问题集团未来科研开发体系的宏观运作模式设计，除了集团总部，别的二级单位一般不会去考虑。对于第二个问题集团未来科研开发体系的微观运作模式，二级单位可能意识到，但却推不动。而对于最后一个问题科研开发人员的考核与激励，由于其基础性，大多数二级所在实践中均有了这样的尝试，甚至是制度。需要某/集团完成的，是帮助集团内的各二级单位尽快地找到最有效的制度。下面，我们将用有限的篇幅对集团未来对科研开发人员的考核和激励分别提出建议，以供参考。具体方式需进一步结合不同单位的具体情况确定 。对于科研人员，我们建议采取360
43、度的考核方式，如图2-35。同时，由于其下游部门科技转化部门（如中央的技术孵化中心）是科研人员研究成果的最直接接受者，建议加大下游部门考核意见在科研开发人员业绩考核中所占的权重。图2-35：科研人员360度考核示意图对于科研人员的激励，建议可以有选择的采取如表2-5的三种激励模式。表2-5：科研人员激励模式 模 式内 容预留股份在此轮改制过程中，预留一部分股份用于对将来对集团/二级公司做出突出贡献的技术研发人员的奖励技术入股出台相关政策，鼓励研发人员利用技术孵化器或风险投资或直接创业来实现自己研发的技术的产业化，配套相关的技术成果转化入股的激励方案产业提成出台相关政策，对于技术研究在任职期间成
44、功进行产业化，并对前期研发及产业化阶段做出贡献的研发人员采取从产业化收入中提出一部分作为奖金的方式直接进行奖励 上述三种方式都有着不同的激励力度和效果，建议根据实际运用的对象进行选择。但从实施效果和可操作性上而言，根据某/集团现有的情况，我们建议采取以技术入股的方式对科技人员进行激励。这一方面可以激发科研开发人员参与技术从实验室样品转变为市场实际需要产品的热情；另一方面也可以减少现金支出对未来新孵化企业造成的现金流压力。为达到某战略目标，新华信认为，某中短期的阶段工作重点应确定为 “夯实基础，归束做强”；中长期的工作重点在中短期工作的基础上进一步“重点突破，快速发展”（见图31）。图31：某改
45、制完善的公司治理结构图在中短期，夯实基础主要针对某目前的不足，补长短板，相应需要在中短期重点做好五大系列措施，包括：规范治理结构、健全管控体系、明晰科研定位、加强市场体系、规范提高外协。归束作强的重点是巩固和加强某优势，做强长板，相应需要在中短期重点做好五大系列措施，包括：提高扫描效率、加强集成业务、发展工程公司、实现技术赶超和加速资本运营，最终实现在中短期夯实基础，归束做强的基本目标。在中长期，重点突破应主要集中在可以快速规模化发展的业务领域，并积极培养相关能力资源；同时，在中长期快速发展要依靠做强资本运营和积极实施国际化战略。总体来看，中长期的重点措施可以总结为：发展重点规模化业务、做强资本运营、实施国际战略。下面，我们就分中短期和中长期系统阐述相应的系列措施。规范治理结构是集团实现产业发展的必要前提，由于篇幅有限，本报告只作简单介绍，不作详细阐述，具体内容详见相关专题报告。某集团通过整体式改制模式，将最终形成以某（控股）集团公司为公司制管理平台，实行股权多元化，具有完善公司治理结构的母子公司管理体系（见图32）。股权多元化是指将某单一的