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1、国外教育统计中心图书馆统计一中美大学图书馆统计概述大学图书馆的统计数据有着广泛而重要的用处。目前国内大学图书馆的统计主要有三个途径:一是教育部教育管理信息中心每年的高等教育基层统计报表,不是独立的图书馆统计,涉及到图书馆的只要图书馆建筑面积、图书的量和当年新增量(分图书和电子图书)这几个项目,为强迫性统计,数据公布在（中国高等学校大全）。教育部比照其的基本办学条件中的藏书量和年增新书要求对不知足条件的学校公开亮黄牌和红牌;二是教育部高等学校图书情报工作指导委员会的（高校图书馆事实数据库）,自1999年起施行,调查统计项目较多,2005年10月初次开场在图工委网站上公开2004年的部分统计数据,
2、并转载于（中国图书馆年鉴）。2004年和2005年介入调查的图书馆经计算分别约占27%(1731所普通高校中的475所)和18%(1792所普通高校中的324所);三是专项调查统计,主要是各级图工委在其范围内所做的,数量很少但介入率较高,能够看到主持调查统计的人员所作的分析报告。但由于各自调查意图所限,调查项目及数据很难为其他研究者利用。此类统计往往不具有连续性,就全国范围来讲,各地区间统计工作很不平衡,无法汇总并系统比拟分析。他山之石能够攻玉,美国的大学图书馆调查,历史较长、数据公开。从1907-1908年度的Gerould统计数据开场,经过百年的发展已比拟成熟,通过分析其调查的方方面面,无
3、疑对我国大学图书馆的调查统计具有借鉴作用。目前美国的大学图书馆统计主要有美国教育部教育统计中心(NCES)的大学图书馆调查、美国研究图书馆协会(ARL)和美国大学与研究图书馆协会(ACRL)的统计、OberlinGroup的图书馆统计等。美国教育统计中心类似国内的教育管理信息中心,大学图书馆调查的统计面广,目前有三千多所大学图书馆介入调查,为专门的图书馆调查,统计数据公开性强,在其网站上有统计数据报告、调查表和此项调查的评估报告。美国研究图书馆协会(ARL)和美国大学与研究图书馆协会(AC-RL)为高校图书馆界的行业协会组织,和我国高校图工委类似,他们的统计介入面较小但更专业,比拟注重电子资源
4、和电子服务方面,每年统计一次,数据公开,网络公开版只要各项指标数据。ACRL的统计介入面约为二百多所大学图书馆,不同统计调查项目的介入面略有不同。ARL的统计始于1961-1962年度,范围为其成员约一百多所研究性大学的图书馆。OberlinGroup是由美国80所文科院校组成的正式联盟,联盟内图书馆馆长讨论共同关心的问题,分享信息资源,集团采购,1991年开场每年一次的图书馆统计调查,分享调查结果,网上无公开报告。根据学校学科性质而结盟的这一类型图书馆统计在我国尚未有报道。笔者比拟了近期几年NCES和ACRL、ARL的报表,尽管调查介入的大学图书馆数量相差较大,但很多相关指标的统计数值比拟接
5、近,没有十分意义的差异,此观点得到美国大学图书馆同行的认同。数据值接近佐证了美国的大学图书馆统计数据的可靠性。考虑介入面和公开性因素,美国教育统计中心(NCES)的大学图书馆调查具有较高的研究价值。本文根据美国教育统计中心的大学图书馆调查评估报告以及各年的调查统计表、统计报告来介绍美国的大学图书馆调查。二美国教育统计中心的大学图书馆调查统计1大概情况美国教育部下属美国教育统计中心(NationalCenterforEducationalStatistics,NCES)是专门收集、比拟、分析和报道美国教育统计数据的主要联邦机构,提供持续的、可靠的、完好的和准确的各种教育指数1。大学图书馆调查(A
6、cademicLibrariesSurvey,ALS)是美国教育统计中心的调查计划之一,调查统计美国所有能授予各类学位的大学的图书馆的资源、服务和经费等方面的准确信息,供联邦政府和州政府用于战略决策和预算计划。各类接受联邦赞助的大学均有义务介入该项调查,因而,这一调查的介入率较高,是美国大学图书馆研究中首选的统计数据。大学图书馆调查始于1966年,开场基本上每三年调查一次,1988年起调整为每二年调查统计一次,是从属于高等教育综合数据系统(TheIntegrat-edPostsecondaryEducationDataSystem,IPEDS)的一部分。数据的收集和处理由美国统计局承当,美国国
7、家图书馆和信息科学委员会(NCLIS)和美国图书馆协会的研究和统计办公室(ALA-ORS)提供本质性指导。在1990年的大学图书馆调查改良工程中,每州委任一名馆员作为数据协调员,负责和IPEDS的数据协调员一起收集大学图书馆调查数据。2000年起,大学图书馆调查从高等教育综合数据系统中分离出来,成为独立的NCES的图书馆项目,同时采用了网上调查的方式。美国教育统计中心在其网站上公布其调查报告的公开版,也有纸质的报告,同时在网站上设有供各图书馆输入相应的查询范围以了解大学图书馆组的情况的页面,供使用者了解、比照参考使用。2调查范围大学图书馆调查的范围目前是和高等教育综合数据系统相一致的,即能授予
8、学位(含副学士学位,相当于我国的专科)的高中后教育机构。该调查对大学图书馆有如下定义:有组织地珍藏印刷文献或/和其他文献;有经过训练的工作人员根据需要来组织、诠释这些文献,知足客户的信息、文化、娱乐和教育的需求;有读者能够获得工作人员服务的固定的开放时间;有必要的支持珍藏、工作人员和开放时间的设施。根据这一定义,有的大学或和其他机构分享图书馆,或不符合上述定义,没有本人的图书馆,就不列入调查范围。2004年全美有3653所大学图书馆符合上述定义,其中87%的大学图书馆介入了调查2。和其他几个有名的高等教育机构名录,如每年修订的（美国图书馆目录）(AmericanLibrariesDirecto
9、ry)、美国图书馆协会(ALA)认证的图书馆学教育计划、美国研究图书馆协会(ARL)、TheOberlinGroup、弗罗里达大学网站上的大学名录、美国律师协会认可的法律学校等大学名录等相比拟,ALS的调查范围和它们的差距小于1%3%之间3,法律也规定接受国家财政拨款的公立院校图书馆有参加大学图书馆调查的义务,这都表明ALS是美国调查面最广介入率最高的大学图书馆调查。2000年前的几次调查介入率均超过94%,1998年达97%,这几年由于介入面扩大使得介入率有所下降。3数据的隐私政策不将数据和介入者挂钩,调查介入者的身份无法从公布数据中通过推理和比对数据识别和揣测出来,能够保护调查介入者的隐私
10、权,鼓励介入积极性和提升数据的真实性。如当工作人员小于等于二人时,对工资福利这一数据隐藏处理。在美国有相关的法律规定要求,如1974年隐私法案、2002年教育科学改革法案、2001年美国爱国法案和2002年电子政府法案。因而美国教育统计中心的数据分公开和限制使用二个版本。公开的数据在保护合理的隐私的前提下,仍着眼于提供尽可能多的研究信息。公开版上无法看出单个大学图书馆的详细数据。限制使用的数据包含全部信息,只对NCES许可的研究者提供,但任何美国人都能够提出申请。申请人必须讲明研究项目的情况、需要限制使用数据的理由和对数据保密的安全性计划,还有专业人员的姓名和职称、估计借阅时间、希望的计算机媒
11、体格式等,在研究报告公开发表前必须首先让NCES过目。NCES审查申请时只要内容和完好性知足条件即释放限制使用数据,没有其他任何的特权或限制。4调查数据的用处美国的大学图书馆的调查数据使用者为联邦、州和其他与决策有关的人员、议会、负责图书馆拨款的联邦机构、州教育部门、评估检查项目、图书馆管理者、学校管理者、高等教育政策规划者以及各图书馆协会等。数据主要用于为决策者提供计划和比拟分析的根据,为各校工作人员提供计划和同组比拟分析的根据。典型详细用处如:负责图书馆拨款的联邦机构用于评价图书馆的文献发展、资源分享和网络服务情况;州教育部门对图书馆在全国、地区和州的层次上进行比拟;对高校进行评估检查中的
12、质量评价;管理人员、学校管理者和政策制定者用于评价快速发展的技术对馆藏、预算和工作人员的影响;图书馆馆员和管理者用于评价制定有效利用资金的计划,有关工作人员的数据用于建立专业馆员和辅助人员的供需模型;图书馆协会用于对图书馆职业总体状况的评估,其他研究机构用于图书馆学的研究等。调查数据的用处不随国别有太大的差异,显然我国目前的大学图书馆调查统计数据尚没有发挥出其应有的作用。5统计方法好的统计设计应该和同一领域内的其他调查相比,具有较高的质量、使用界面友好、去伪存真、编辑数据的时间尽可能缩短,统计结果尽快公布。5.1统计期间以财政年度为该统计的时间,为上年一月到今年九月之间的任何连续的十二个月。由
13、于各校的实际财政年度并不总是从1月1日到12月31日,与学年也不一定吻合,因而以各校的实际财政年度为准,避免了机械地以某一固定日期截止时可能会造成经费和使用情况脱节的报表。这一点,非常值得我们借鉴。5.2调查的基本流程美国教育统计中心下属有技术工作组,由图书馆界专家中志愿者组成。这一参谋委员会对将要收集的数据的质量定下基准,对图书馆业内出现的革新和新特点对调查的影响提出建议。大学图书馆调查项目的工作人员以此编制调查表草案,最后报美国教育统计中心和高等教育综合数据系统的领导批准施行。批准后的调查表印刷后将通过每州的数据协调员发至各校,经过学校的负责各类数据的办公室转交到图书馆馆长手中,填报后直接
14、寄送或通过电子方式传递到美国的统计局,从2000年起,美国大学图书馆调查采用网上调查的方式,每个馆直接通过NCES的网上数据收集程序将数据提交给美国统计局。数据经过技术处理后返回到美国教育统计中心。美国教育统计中心使用这些数据来公布统计报告,报告附有各类数据报表。5.3数据的处理在八月份发出注册材料,调查表填报时间为十月到下一年的二月。数据的填报系统具有范围检查、总和检查、一致性检查,也就是讲当各馆的填报数据超出合理范围,和该表其他部分矛盾时会有警示。汇总后的每一个州的数据也有和往年数据的比拟检查、比例检查、项目总和比拟检查。数据直接从各图书馆收集,因而数据的检查和质量控制和网上填表的图书馆工
15、作人员有很大关系。大规模的调查不可避免地有部分数据缺失,不进行处理将无法构成有效的数据库。为构成一个完好的表格,对于未填报的空缺数据在编辑处理后用合理的数据来填充处理,一般采用下面方法填报。1)首先,当预期不改变时,引用上次调查的数据;2)当预期数值改变时,用去年值乘以组增长率中值;3)无法引用上次值时,使用当年组中值增长率;4)无法使用当年组中值增长率,使用当年组中值。调整数值时,详细值之和不等于总值,则调整详细值;若无总值,或总值需调整,则总值调整为各子值的和。所有未填报、推断出来的数据使用标识加以表明。对于一个学校有几个分校,在分校也有图书馆时,一般采取将分馆的数据累加起来并入主馆的统计
16、中,此时尽管没有分馆的详细数据,仍应有分馆或分享有图书馆的记录,以便研究者了解情况。但当分校及分馆是独立运作时,应该各自填报。5.4数据分类美国大学图书馆调查的数据报表以学校的多种分类方法提供全部数据和汇总数据,主要分类有:按学校的性质分为公立和私立学校;按学制分为少于四年制的和四年制及以上的,四年制及以上的又进一步分为学士、硕士和博士类学校;按学生规模分为少于1500人、1500-4999人之间和5000人及以上的;根据卡内基大学分类法将大学分为7类。另外,还提供按学校所在州划分的各种图书馆数据。除此外,数据报表还提供总值和生均值,提供体现分布情况的上下四分值和中值,这样就非常方便对统计数据
17、的利用。同时,还有表格呈现每个项目问题的回复率,对于某一州的汇总数据若回复率低于85%,则研究者应该引起注意,考虑数据的普遍性问题。ARCL依学校类别提供指标的中间值、平均值、最高值和最低值。我国的大学图书馆统计数据,分类不够,不利于使用。这和我国的大学分类研究不够有一定关系。统计数据使用者要本人先分类后统计,非常费事、工作量很大,也有很多不易分辨的情况。5.5时间美国的大学图书馆调查,涉及的学校数量很大,有三千多所图书馆介入调查,调查项目较多,统计结果比拟丰富,不是简单的罗列,因而数据的收集和处理非常复杂,尽管如此,调查数据的遵循及早的原则,便于使用者的及时利用。为此,从调查表的发放、数据的
18、收集、数据的处理、调查表的设计等多方面着手,使问题简洁便于理解,问题数量适中便于完成。从近几年的公布情况来看,1996年的统计数据在1999年10月公布,1998年的统计数据在2001年6月公布,2000年的统计数据在2003年11月公布,一般在三年不到的时间内。2002年的统计数据至今没有公布,据本人向该项目负责人了解,这是由于数据统计和处理经过中出现了过失,无法公布。作为弥补和遵循尽早的原则,2004年的统计数据在2006年11月就公布了第一时间的阅读版(FirstLook),其正文页数49页,仅为2000年统计报表91页的一半多一点。ACRL和ARL的数据,没有描绘性文字,时间比NCES
19、的时间短。6调查表美国教育统计中心的大学图书馆调查表有下面几部分内容:(1)本调查表和上一调查年度的调查表的变化之处,便于填表人注意;(2)填表讲明,详细指导填表要求;(3)调查表正文。6.1调查表的变化为反映美国大学图书馆在服务、馆藏、经费以及工作人员等方面的不断变化的情况,大学图书馆调查(ALS)的每一调查年度的调查的项目及名称也随时代不断地变化。变化情况大体如表149:从表1能够看出,调查表的变化反映出大学图书馆的发展变迁。调查项目的不断变迁,还有统计意义上的取舍原因,因而,在借鉴美国大学图书馆的调查表变化的时候,必须考虑到我国大学图书馆的详细情况。如其2002年删除的“纸质图书种的调查
20、项目,对于美国大学图书馆来讲,由于一直遵循单本购买的原则,因而,此项统计的意义有限。对于我国大学图书馆来讲,图书复本一直没有统一认可的采购原则,十分是在近几年大学评估经过中,图书馆年增图书量较大,图书种数(复本量)的变化有很重要的观察价值。电子服务方面,1996年增加了很多问题,随着技术手段进步,诸如图书馆电子目录已经普及,原有的项目已失去统计意义,到2002年又取消了。当然,调查表中有一些项目是一直不变的,长期的调查数据能够很好地反映图书馆的运作情况。从表1还能够看出,调查表的项目或问题数量不是很大,并且还呈下降趋势。能够想见,一个项目繁多的调查无论意义有多么重大,介入者填表的积极性都会遭受
21、严重的打击。6.2调查表的填表讲明每个填表人对调查项目问题的理解,在没有充分讲明的情况下,既有无意的误解也有有意的误解,填表者可以能选择不回答。因而调查表的用词除了必须简单明了,为避免误解,必须对调查表的项目名词逐项解释,对填表时需要注意的事项用文字、必要时通过举例的方法加以讲明。所以,调查表的填表讲明是调查表不可缺失的重要部分。举例来讲,美国大学图书馆调查中,在馆藏中对于“图书、期刊合订本和其他纸质文献(含政府文件)的解释是:任何印刷、打印、手写、油印等手段构成的,单独装订的单本物理实体,并且是经过编目、分类的,已经能够供使用的,而且通常是计入流通量的文献。复本、期刊合订本计入。本调查表将未
22、分类但以字母顺序排列的期刊合订本也计入,但不包括缩微文献、地图、非印刷书写类型的文献和未编目的文献。无论政府文件能否单独上架,包含通过图书馆目录能够查询到的政府文件10。这就明确地区分出电子图书、数字图书,将已购待编和在编图书排挤在外。我国的高等教育基层统计在高等教育统计指标解释中对图书、资料的定义为:图书、资料是指学校图书馆以及院系(所)资料(情报)室拥有的正式出版的书籍和电子出版物(以万册为计量单位)11。比拟之下,我国对图书的定义阐述不够具体。在没有充分讲明的情况下,显然易造成统计数据的不正确。6.3调查表正文在详细调查问题之前,首先是对填报资格确实认。调查表根据该调查对大学图书馆定义的
23、四个条件(见上文第二节调查范围)进行提问,以确认填报者是统计范围内的大学图书馆。假如不是就不必继续填表了。调查表正文为调查的问题。以2006年的调查表为例,正文一共有八个部分,分述如下:第一部分,公共服务窗口的数量,1个问题。分馆和独立图书馆的数量(不包含主馆或中央馆)。第二部分,工作人员情况,7个问题。包括馆员、其他技术人员、其他有薪人员(不含学生助理工)、学生助理工四类人员的数量,馆员和其他技术人员、全馆所有工作人员二项人员数量的总和,以上六项均折算成全日制,以及这后四项对应的工资金额,再加上一项图书馆雇员的福利情况调查。第三部分,图书馆经费情况,13个问题。分工资、信息资源和运行费用三方
24、面。工资为全馆所有工作人员的工资金额,同第二部分中的问题,1个问题。信息资源分为一次性购买的图书、期刊合订本和其他文献,持续购买的连续出版物,其他信息资源三部分。一次性购买的图书、期刊合订本和其他文献中,又单独分列出电子和视听形式的问题,3个问题;持续购买的连续出版物中,又单独分列出电子形式的,2个问题;其他信息资源有3个问题,文献传递和馆际互借的费用、文献保护费用和其他信息资源的费用。运行费用分为计算机软硬件及维护费用、其他目录利用和网络以及行业联盟服务的费用、所有其他运行费用,3个问题。最后是经费总额,1个问题。第四部分,馆藏情况,首先确认馆藏能否都是电子资源,接着是6个问题。主要是根据资
25、源类型分类的,有图书、期刊合订本和其他纸质文献(含政府文件),电子图书,缩微读物,视听材料,现刊种类,电子参考资源和全文数据库服务,都包含财政年度末拥有量和年增量。第五部分,图书馆服务情况,9个问题。分馆际借阅和文献传递的提供情况、接受情况、流通量和对团体的信息服务。馆际借阅和文献传递的提供和接受情况均分不归还的和归还的情况统计,接受情况中还有从商业服务机构中获取的文献的情况,加上提供和接受的总数,共计6个问题。流通量问题分普通流通和保留量2个子问题。对团体的信息服务分讲座的次数和参加总人数2个问题。第六部分,图书馆典型周的服务情况,3个问题,为开放时间、人次和参考咨询量。第七部分,电子服务,
26、为4个是非问题。图书馆工作人员能否数字化文献?能否通过电子邮件或网络提供参考服务?能否有为残障读者提供的技术支持?能否有学生的电子论文?第八部分,信息素养,3个是非题。学校能否有信息素养的定义?在学校的责任中能否包含信息素养?学校的战略计划中能否有信息素养,假如有的话,能否在学校层面上有相应的委员会来实现信息素养的战略计划,该战略计划能否正式确认图书馆在信息素养教育中的作用?该大学图书馆调查表对各馆读者数没有调查,但由于高等教育综合数据系统同样是NCES的调查项目,因而数据的分享使得大学图书馆调查的统计数据中包含有各馆的生均数据信息。7主要指标的文字报告统计报告在报告开始还对大学图书馆的主要指
27、标用客观性文字重点揭示,并且在每一重要数据后面附上具体报表的详细序号和所在页码,便于统计数据利用者使用。通过阅读这些客观描绘的文字,用不着逐一翻看数量较多的数据表格,能够大体上了解大学图书馆的状况和变化。三我国大学图书馆调查统计存在的主要问题1不能全面客观反映现状高等教育基层统计报表尽管介入率很高,但涉及图书馆的调查项目极少;高校图工委的调查项目多,也存在“从填报结果看,存在着严重的填报率低、数据不准确问题12。目前的调查统计数据不能全面客观地反映大学图书馆的状况,无法构成我国大学图书馆的全方位数据轮廓。由于这一基础性的缺陷,大学图书馆的现行评估体系本身有着不可避免的盲目性,对大学图书馆的资金
28、投入和合理利用根本无法作出合理的规划和考核,大学图书馆工作人员供需的数量和质量的随意性大,大学图书馆的科学发展难以期盼。2统计数据不正确最突出的现象是教育部亮黄牌和红牌的家数为个位数和高校图工委的统计数据揭示的大部分大学图书馆的情况出入很大。在高等教育基层统计报表中,根据其操作流程,数据填报时的数据校验有数据完好性检测、校验表内部和表与表之间的数据关系等逻辑关系的数据检验、选择全部校验或单一学校(机构)校验的校验方式、与上年数据核查等措施13,但由于黄牌和红牌关系到学校的生存,而教育部又不审核高等教育基层统计报表数据,各校填报的数据必然和指标值高度保持一致,这种生死攸关的高指标诱发的数据不正确
29、是很难通过技术手段予以避免的。3统计理念和技术层面上的缺乏大学图书馆调查表本身实际上反映了统计施行者的意图或者讲理念。通过比拟,我们能够发现,我国的调查在调查项目设计、调查方法、填表讲明、指标解释、数据处理、汇总报告和数据利用方面都存在或多或少的缺乏,这都可能导致统计意义的偏颇或数据的不正确。如在重视规模大小的理念下,调视图书馆的建筑面积、图书数量的多少、工作人员的学历职称,忽视图书品种和图书剔旧情况,忽略图书馆不同岗位的情况。4统计数据的分析应用缺乏目前国内对大学图书馆统计数据的分析和利用是很不够的,研究报告或论文的数量极有限,十分是缺乏细致深化的分析,结果大多是增加投入这一简单结论。由于大学图书馆调查统计数据而改变国家、地区、学校层面决策的事例尚未见报道。这和美国的情况有很大不同。1939年到1944年间任美国国会图书馆馆员的ArchibaldMacLeash讲过:“在一个图书馆,最重要的是比其他任何事都重要是存在的事实。14因而,通过图书馆调查统计,揭示图书馆存在的事实是图书馆界一项极其重要的基础工作。不断完善调查,揭示更多的客观事实,进行系统分析,促进科学发展,这才是大学图书馆调查统计的意义所在。对每一个大学图书馆来讲,对于整个大学图书馆界,以经得起比拟分析的数据和事实来证实大学图书馆能否实现本人的目的任务,无疑比自撰的华美辞藻和令人眩目的概念更具讲服力。