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1、技术引进自主创新转变逻辑与现实途径摘要：基于“技术轨道跃迁理论，分析“技术引进向自主创新转变的理论逻辑与现实途径。体制藩篱、研发构造失衡、转化“中梗阻等问题影响了技术引进向自主创新的转变，当前中国需要捉住“时机窗口并实现“技术轨道的有效跃迁，推动技术跨越式发展，则需包括三方面内容：一是完善法制以及财税鼓励机制，打破体制机制藩篱，二是优化研发投入构造，提升创新投入绩效，三是提高创新服务能力，打通科技研发与转化应用的中梗阻。关键词：技术引进；自主创新；技术轨道问题提出与文献综述随着创新驱动战略的不断推进，中国正面临着向自主创新和拥有核心技术转型的关键问题与挑战。由于发达国家高技术垄断性与限制性不断
2、加强，同时随着中国与发达国家技术势差逐步缩小，技术引进模拟的创新形式已走向尽头，过往的以资源换资本、以市场换技术的传统开放理论已经不再适用于当前的新一轮的开放实践。同时，随着中国经济的高速发展，与贸易伙伴国在全球价值链的分工位置越接近贸易摩擦则会越多，因而，在扩大“大国内生能力内需的同时，怎样基于“开放式创新战略推动技术引进向自主创新的转变以加速构成当代产业体系，成为了亟需研究的重要内容。目前关于技术引进与本土创新的关系存在较多争论。一些观点支持技术引进，以为在消除技术内生增长的等待时间、降低企业成本和创新风险，、躲避创新投入规模报酬递减等方面存在优势；也有学者持相反观点，以为技术引进会构成途
3、径依靠和组织惰性，并且核心关键技术很难从外部获取，只能从组织内部产生。有关技术引进向自主创新转变也有大量理论进行了研究。古典增长理论以为落后经济体能够通过技术引进获得与发达国家技术差距成正比例的技术进步增速，但是随着技术差距的缩小，技术进步增速将会逐步收敛；同时内生增长理论以为，后发国家在“干中学获得的技术进步不可能超过发达国家，并且随着贸易分工导致“干与“学分离，技术模拟作用将会进一步趋弱，而模拟或者引进技术的成本会随着技术差距的缩小而逐步增加，将导致长期存在稳态技术差距。因而，发展中经济体无法通过“干中学或技术引进实现技术追赶，甚至将扩大技术差距稳态水平。基于此，有学者开场关注发展中国家自
4、主创新活动。等以为“技术引进会逐步贬值，而后发国家能够采取自主创新的技术进步途径，能够减缓经济增长的收敛速度。也有学者以为当技术差距较小时，技术进步途径若不能成功转向自主创新，则可能会存在“模拟陷阱。技术引进向自主创新转变的理论逻辑大量理论都认可后发国家需转向自主创新，但对于技术引进向自主创新转变机制的相关研究却较少。“技术轨道相关理论与本文研究较为接近。“技术轨道理论由提出，阐述了从科学范式到技术范式、从自然发展轨道向技术轨道的转变，以为新旧技术更替与科学范式的演进类似，并进一步提出了技术范式的演进方向，即新技术范式的构成会不断侵蚀和削弱原有技术范式，构成了技术进步的途径即“技术轨道。技术进
5、步经过则被描绘为在技术范式的规定下，遵循技术演进的内在规律构成一条必然的内在进化轨迹见图。原有技术轨道即通过技术引进的技术进步途径会随着时间推移进步速率会逐步趋缓。进一步地，会出现多条技术轨道叠加，新技术轨道会逐步在叠加混沌期显现，假如此时能有效识别技术引进向自主创新的边界或机会，并立即响应则有助于实现技术轨道跃迁，即“技术引进向“自主创新的“时机窗口识别是摆脱“技术引进途径依靠和实现“技术轨道跃迁前提。根据技术发展规律以及“技术轨道理论，技术引进向自主创新的“轨道跃迁经过通常需要经过“技术引进替代“自主创新、“技术引进与“自主创新互补、“自主创新替代“技术引进个阶段。技术引进向自主创新转变的
6、实践窘境体制机制藩篱突出法治建设方面，科研人员职称评价市场化导向不强、创新收益分配不合理、创业存在一定的身份障碍等问题，影响了科研人员推动科技成果转化以及创新创业积极性；技术创新管理和技术创新服务失衡，太多的聚焦在“研发管理，而忽略对引进技术或自主创新的技术咨询、技术支撑、技术评价、技术转化推广等技术创新服务。知识产权立法以及执法方面，相关知识产权保护体系还不健全，尤其是对技术或中间品进口等方面知识产权保护体系缺乏。据国家知识产权局的（中国专利调查报告）显示，知识产权保护方面，有的科研单位专利权人以为需要大幅强化，有的高校专利权人以为需要逐步强化。在财政方面，自主创新的税收优惠政策比拟分散，缺
7、乏对自主创新风险投资项目的税收优惠政策，影响企业自主创新投资的积极性；创新要素资源在空间和研发领域分配不平衡，对关键性、共性的技术财政投入薄弱。例如，年国家科学技术支出亿元，相对于万亿元总量，远缺乏以支撑的科技进步奉献率，因而必须由社会资本来补足，对科技金融提出了宏大需求。但由于自主创新项目投资周期较长以及技术引进风险性较大等原因，商业银行与风险投资公司的主动性仍然不够。研发投入构造失衡一方面，重视技术引进忽略消化吸收。近年来国外技术经费支出占比逐年减少，国外技术引进与经费内部支出占比即技术引进依存度从年下降至年的，但是对于引进技术后消化吸收经费投入却极少，发达国家该比例在左右，部分重点行业高
8、达，中国年技术引进经费和消化吸收经费比例却仅为；另一方面是基础研究投入较少，基础研究投入较少并存在与应用研究投入不平衡的情形，导致原始创新能力缺乏，同时基础研究投入;构造单一，基本由中央财政独力支撑，政府投入占到之多，而发达国家政府财政投入则低于；第三方面是细分行业研发投入不平衡。年我国大中型工业企业的研发投入强度仅为，比全社会研发经费投入低近个百分点，同时，非制造业企业研发投入占比仅为，远低于美国的水平。此外，年中国研发强度为，与发达国家相比有较大差距。成果转化出现“中梗阻一方面，技术引进构造制约了国内的消化吸收。根据（年中国科技统计年鉴）显示，“技术引进专有技术许可或转让占比过高限制了技术
9、溢出效应。“专有技术的许可或转让和“技术咨询、服务合同额合计占，而“专利技术的许可或转让合同额占比仅为。由于专有技术涉及保密条款，技术引进企业很难基于该专有技术继续研发，限制了引进技术的消化吸收；另一方面，国内科技研发成果实用性不强。传统体制下，科研活动主要由高校、科研单位承当，财政赞助的科研设施以及科技成果在系统内部封闭运行，没有充分经历市场竞争，出现了科研活动动力缺乏、难与市场贴近等问题，导致产学研用脱节。在市场端的企业则难以有效运用技术标准、知识产权介入市场竞争，导致科技成果转化率低；第三方面，科技研发成果转化不力。重大研发项目与市场自由探索两头大，而作为联合创新链与产业链的中间转化机制
10、却严重缺乏，政产学研用缺乏政策支持和制度规约，合作主体之间缺乏利益契合点，导致自主创新链出现“中梗阻。此外，技术市场以及孵化器规模小且定位不明晰，技术转化服务体系尚不完善、政策扶持力度仍然缺乏等。据国家知识产权局的（中国专利调查报告）显示，总有效专利的产业化率为，企业与高校产业化率仅为和，产学研合作不畅、技术转化服务体系发展缓慢成为阻碍科研成果转移和产业化的重要障碍。最后，科技管理效能较低也是导致科技研发成果转化不力的重要原因，中国年研发经费投入强度到达，超过欧盟成员国的，创新研发投入居世界前列，然而年全球最具创新力强国家中欧盟成员国就占据八席，中国仅居世界第位，显示出中国创新管理绩效较为落后
11、。技术引进向自主创新转变的实践途径破除技术进步体制机制藩篱推动法制产权建设营造创新法治环境知识产权通过赋予专有产权的形式，保障技术引进与自主创新企业合法地控制市场，为创新活动提供了宏大的鼓励机制。加强技术引进知识产权保护力度。加强与发达国家的合作，强化知识产权要素配置效应，建立技术引进甄选机制，不断改善市场准入条件，限制引入即将淘汰或者污染的技术；建立创新容错纠错机制，保护和鼓励企业家精神与科研人员创新热情，鼓励企业家与科学家从实验室走向市场的深度合作。在创新成果产生后，明确产权以协调不同利益主体之间关系，保障创新成果市场化与产业化；完善科研人员鼓励机制，健全以创新奉献以及市场转化为导向的人才
12、评价体系，实行以增加知识价值为导向的分配政策；打破科研人员流动障碍，鼓励体制内科研人员以技术入股、项目承包、技术服务、技术转让等形式促进科研成果转化，支持企业以分红、股权、期权等市场价值回报人才价值，并进一步完善创新人才及其家属的社会保障体系。强化财税政策引导与鼓励作用财税政策能够有效优化创新资源配置、强化创新鼓励，对创新活动进行有效的风险分担与利益补偿。建立对引进关键技术施行补贴政策，鼓励企业加大对技术引进后的消化吸收再投入，加大财政对市场主体参与较少的基础研究、关键共性技术等领域的支持力度，通过科研项目赞助、政府采购等形式引导企业加强核心技术研发与关键共性技术供应。美、德、日等国对关键共性
13、技术非常重视，投入了大量的财政资金，出台了一系列相关的政策。例如，在世纪年代美国政府投资建立了大量的科学技术中心，最为知名的则是半导体制造技术联盟，美国政府通过与企业合作，以公司形式运作技术研发联盟，旨在创造具有“超前竞争性的技术，对促进美国成为集成电路强国功不可没，类似的还有德国领先集群计划，显著促进了科研成果产出及其转化；优化税收扶持体系，扩展税收优惠政策条件以及适用范围，落实好对研发费用税前加计扣除以及技术转让税收减免等税收政策，加强对高新技术企业的自主创新的税收鼓励，完善创新风险投资税收优化政策；加大科技金融创新，发挥创新资本的要素集成挑选及其培育功能，逐步构成政府与社会资本共同介入的
14、多主体、多层次、多元化的股权投资支撑体系，促进构成合理的收益共享、风险分担机制，鼓励企业自主创新的投入力度。优化研发投入构造分类施行创新投入政策政府需要加大关键性、共性技术投入，由于这部分技术具有较强的外部性、公益性，政府需要建设行业共性技术服务平台或网络，促进集成电路等产业率先实现技术轨道跃迁。施行差异性技术引进策略，技术较低行业没有足够动力去研究新引进的技术，容易构成对国外技术依靠。中等以及高技术行业由于拥有较好的技术资源，消化吸收、创新模拟能力较强，会主动或被迫进行自主创新研发，初步具备“技术轨道跃迁的条件。因而，技术演进轨道选择与技术发展阶段相关，当技术差距较小，对于技术累积性较弱的轨
15、道以及较低的进入壁垒，例如战略新兴行业，可通过集中开展创新活动，实现跳过一些步骤、非连续的方式实现技术跨越，促进技术轨道的成功跃迁。提高创新管理水平提升自主创新绩效，关键在于打造支撑自主创新的产业链、价值链，并有效提升整合能力，成为影响创新绩效的关键。将创新链、价值链上下游衔接，构成产学研联盟，打通科研与应用的通道，促进技术报告、科研论文、实验室样品转化为市场产品，并最终博得市场，构成创新投入与市场回报良性循环，实现创新的可持续发展。此外，当前我国正处于技术引进学习、模拟向自主创新转变的“时机窗口，发挥早期积累的学习模拟经历，并在关键性、共性技术方面进行战略攻关，结合产业环境、技术特性、内部能
16、力等多个方面，分类甄选不同的技术进行引进，提升技术引进的创新绩效，则有助于实现技术积累以促进技术轨道跃迁。提升科技评价等创新服务能力科技服务对科技创新有较强的支撑作用，可助推科研成果的转移应用。改革重大科技项目立项和组织施行方式，精简科研项目管理流程，授予科研单位以及科研人员更多自主权；改革科研人员绩效评价机制，建立合理多元、科学分类的绩效评价体系，解决好“由谁来创新、“动力哪里来、“成果怎样用等关键性问题。改革国家科技奖励制度，把科研人员开展原创性科技创新的积极性激发出来，推动科研成果向产业应用转变，促进政产学研用一体化；明确各类创新主体在创新链不同环节的功能定位，结合技术转化链，将实验室中
17、试阶段及其科技成果与技术产业化之间建立中间技术转化平台，通过以技术加工基地为依托，繁荣技术加工产业，逐步构成科学合理的产业发展战略。打通政产学研用一体化协同创新通道打通政产学研用一体化协同创新通道，促进科技与经济深度融合，加强政府推进科技创新的组织、协调以及服务功能，逐步构成攻克核心关键技术的强大合力。建立创新联合体，以龙头企业、科研院所、高等学校等气力构成创新集群，并建立集群沟通平台，促进部门间、行业间的技术沟通合作，以市场需求为导向，对基础性、战略性、前沿性的科学技术加大投入力度；发展创新服务平台，通过信息服务、金融服务、人力资源服务等促进创新服务业向专业化、高端化发展，推动技术工艺、产业
18、形态的创新应用；推进“开放式自主创新战略，营造自由高效的国际化创新环境，吸引全球高技术企业以及研发机构建立分支构造和研发中心，构成一批国际化的联合实验室、技术转移中心以及科技园区。中国经历了由弱到强、由依靠跟跑到走出中华特点的自主创新道路，经历了“科学技术是生产力、“科学技术是第一生产力、“科教兴国、“提高自主创新能力、“建设创新型国家以及“创新驱动的发展历程，而技术轨道跃迁理论是支撑这一历史发展逻辑的重要理论基础。技术后进国家实现追赶需提升吸收模拟先进技术的能力，发挥后发以及成本优势，最终通过联合技术市场、科技资源等驱动，打破体制机制藩篱，优化研发投入构造，打通研发与产品转化的“中梗阻，实现技术引进向自主创新的技术轨道跃迁，实现技术的跨越式发展。