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1、证券投资合同10篇证券投资合同10篇随着广大人民群众法律意识的普遍提高，越来越多事情需要用到合同，合同协调着人与人，人与事之间的关系。那么合同书的格式，你把握了吗？下面是我为大家收集的证券投资合同10篇，希望能够帮助到大家。证券投资合同篇1一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的根据、目的和原则订明托管协议的根据、目的和原则。例如：(一)订立托管协议的根据是（暂行办法）、基金契约及其他有关规定。(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作
2、及互相监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信誉。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人怎样对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违背（暂行办法）、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。(二)基金管理人怎样对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违背（暂行办法）、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管详细订明下列事项：(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理
3、人的资产;(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;(三)基金银行帐户的开设和管理;(四)基金证券帐户的开设和管理;(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;(六)和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行详细订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的受权人员名单和权限，并通知基金托管人;(二)投资指令的内容;(三)投资指令的发送、确认及执行程序;(四)受权人员更换的程序。六、交易安排详细订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;(二)基金投资于证券后，有关清算
4、交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算详细订明下列事项：(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配.详细订明基金收益分配的根据、时间及程
5、序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管详细订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露(一)讲明基金托管人和基金管理人除按（暂行办法）、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向别人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存讲明基金托管人和基金管理人按各自职责完好保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中讲明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金
6、管理人的更换(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：(一)除（暂行办法）、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为本人或任何第三人谋取利益;(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产;(四)基金托管人、基金管理人应当在
7、行政上、财务上互相独立，其高级管理人员不得互相兼职。十六、违约责任(一)讲明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承当违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承当各自应负的违约责任。(二)讲明托管协议当事人违背托管协议，应向对方支付违约金。假如违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。(三)讲明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承当的赔偿责任。十七、争议的处理讲明发生纠纷时，当事人能够通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，能够根据基
8、金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。(二)托管协议一式份，除上报有关监管机构份外，托管协议每一签约人持有份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。讲明托管协议的修改应当报中国证监会批准。(二)订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人
9、(签字)法定代表人(签字)签订地：签订地：签订日：年月日签订日：年月日证券投资合同篇2基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：_目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的基本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金的融资二十一、基金资产
10、二十二、基金资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规则二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，按照（证券投资基金管理暂行办法）下面简称“（暂行办法）、（开放式证券投资基金试点办法）下面简称“（试点办法）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立（_基金合同）下面简称“本基金合同。自_年_月_日起，
11、本基金合同同时适用（中国证券投资基金法）之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其
12、他有关规定享有权利、承当义务。_基金下面简称“本基金由基金发起人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会下面简称“中国证监会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因而不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。证券投资合同篇3一、协议双方(一)甲方(委托投资方)：*，*，现年*岁，*省*市*县人，家住*县*小区*号。身份证编号*。(二)乙方(受委托方)：*，*，现年
13、*岁，*省*市*县人，家住*县*小区*号。身份证编号*。二、协议标的人民币*元，大写*圆。三、协议内容(一)、协议标的使用权问题1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。(二)标的的安全管理问题1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，本人保留资金账户。2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提早撤资。(三)证券投资服务1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。2、乙方详细的投资计划属核心商业机密，甲方
14、无权知晓。(四)投资利润分配与风险承当1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承当50%;假如投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日)(五)投资协议生效日期该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效(凭证为：（乙方收款书）)。(六)违约责任1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的委托理财费。2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承当，并付给甲方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的资金使用费。四、其他协议未约定的其他
15、内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。协议双方签字甲方：乙方：见证方：20xx年*月*日证券投资合同篇4会员姓名会员类别会期咨询费会员编号客服人员立合同书人：下面简称甲方西安天富投资：下面简称乙方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议：1以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail。2于营业时间内接受甲方机动性咨询。
16、第二条咨询合约期间付费方式：一会员制1、短信会员/季送一个月2、金卡会员/季送一个月3、贵宾会员/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：一不得收受
17、甲方资金，代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意下面事项：一甲方是基于独立的判定，自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享。五甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同
18、有效期：本合同根据执行，有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任：一立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。三合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条本合同未尽事宜，悉根据中国相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份
19、为凭。立合同人：甲方签章：乙方签章：地址：地址：电话：电话：签约日：签约日：证券投资合同篇5甲方(持卡人)：_身份证号：_乙方：_股东代码：_地址及_联络_e-mail：_按照（中国证券法）、（中国合同法）和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的（_证券交易规定）和（_储蓄卡章程）、（储蓄管理条例）等相关规定。第二条甲方保证在申请开通_时提供的资料真实、准确、完好和有效，并
20、对其所提供资料构成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的（指定交易协议书）内容。第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承当因违背上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定
21、的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。根据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承当。第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承当全部责任。第八条甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列委托事项1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的委托指令;2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;3.代理领取甲方应有的分红派息;4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管
22、事宜;5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和受权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条_根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的机密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方
23、因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承当任何责任第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承当因申报成功或认购成功而引起的任何责任。第十四条甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因此给甲方造成的损失，乙方和_银行不承当任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十六条乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。第十七条因地
24、震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_银行不承当任何赔偿责任第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不承当任何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以本人的独立判定进行投资。甲方通过乙方进行的任何证
25、券投资所产生的.风险和利益，全部由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权。第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。第二十四条（_证
26、券交易规定）的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。甲方(盖章)：_法定代表人(签)：_年_月_日签订地点：_乙方(盖章)：_法定代表人(签)：_年_月_日签订地点：_证券投资合同篇6一、协议双方一甲方委托投资方：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。二乙方受委托方：xxx，x
27、，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。二、协议标的人民币xx元，大写xx圆。三、协议内容一、协议标的使用权问题1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间x年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。二标的的安全管理问题1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，本人保留资金账户。2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提早撤资。三证券投资服务1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。2、乙方详细的投资计划属核
28、心商业机密，甲方无权知晓。四投资利润分配与风险承当1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承当50%；假如投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内含15日五投资协议生效日期该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效凭证为：（乙方收款书）。六违约责任1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元大写壹拾万圆人民币的委托理财费。2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承当，并付给甲方年10万元大写壹拾万圆人民币的资金使用费。四、其他协议未约定的其他内容以双方补
29、充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。正文内容完协议双方签字甲方：乙方：见证方：20xx年x月x日证券投资合同篇7基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，按照（证券投资基金管理暂行办法）下面简称“（暂行办法）、（开放式证券投资基金试点办法）下面简称“（试点办法）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立（_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同）下面简称“本基金合同。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用（中国证券
30、投资基金法）之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务
31、。_-道琼斯88优选证券投资基金下面简称“本基金由基金发起人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会下面简称“中国证监会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因而不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指_-道琼斯88优选证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指本（_-道琼斯
32、88优选证券投资基金基金合同）及对本合同的任何有效修订和补充；3、招募讲明书：指（_-道琼斯88优选证券投资基金招募讲明书）；4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6、（证券法）：指（中国证券法）；7、（合同法）：指（中国合同法）；8、（基金法）：指（中国证券投资基金法）；9、（暂行办法）：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的（证券投资基金管理暂行办法）；10、（试点办法）：指XX年10月8日由中国证监会发布并施行的（开放式证券投资基金试点办法）；11、元：指人民币元；12、基金合同当事人：指受本（基金合同）约束，
33、根据本（基金合同）享授权利并承当义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13、基金发起人：指_基金管理有限公司；14、基金管理人：指_基金管理有限公司；15、基金托管人：指中国建设银行；16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18、（公开讲明书）：指（_-道琼斯88优选证券投资基金
34、公开讲明书），即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的讲明；（公开讲明书）是对（招募讲明书）的定期更新；19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20、个人投资者：指根据中国有关法律法规及其他有关规定能够投资于证券投资基金的自然人投资者；21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法能够投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22、合格境外机构投资者：指符合（合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法）及相关法律法规规定能够投资于在中国境内合法设
35、立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人根据本（基金合同）之规定参加的会议；24、设立募集期：指自招募讲明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25、基金合同生效日：指自（招募讲明书）公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数到达100人的条件下，基金发起人根据（基金法）向中国证监会办理备案手续后，_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同生效的日期；26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后根据基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；2
36、8、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投
37、资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；38、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债
38、券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过；46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人能够根据本基金合同规定的程序变更标的指数。47、法律法规：指中国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克制
39、、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人一基金发起人名称：_基金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_元人民币存续期间：持续经营二基金管理人名称：_基金管理有限公司注册
40、地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_元人民币存续期间：持续经营三基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：成立日期：1954年10月1日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字199812号组织形式：国有独资注册资本：851亿元存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；票据贴现；发行金融债券；
41、代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信誉证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信誉卡的发行；代理国外信誉卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务包括工程造价咨询业务四基金份额持有人基金投资者自依法或依基金合同、招募讲明书或公开讲明书获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人
42、，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全成认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务一基金发起人的权利1、申请设立基金；2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。二基金发起人的义务1、遵守基金合同；2、公告招募讲明书；3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承当发行费用；5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务一基金管理人的权利1、自基金合同生效之日起，基金管理人按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎重、有效管理和运用基金资产；2、根据本（基
43、金合同）的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3、根据本（基金合同）的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；4、根据本（基金合同）规定销售基金份额；5、提议召开基金份额持有人大会；6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7、根据本（基金合同）及有关法律规定监督基金托管人，如以为基金托管人违背了本（基金合同）或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；假如基金管理人以为基金销售代理人的作为或不作为违背了法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；9、在（基金合同）约定的