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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date浅谈建筑工程施工索赔管理高等教育自学考试毕业论文（设计）高等教育自学考试毕业论文（设计）题目 浅谈建筑工程施工索赔管理 院系苏州大学金螳螂建筑与城市环境学院专业工程造价管理 班级 考生姓名 准考证号 指导老师 陆小平 2015年04 月 11 日目录 前言 -31.索赔的概念-42索赔的重要性-42.1工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段-42.2工程索赔是承包商
2、经营管理水平的体现-42.3工程索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径-43建筑行业索赔存在的问题-44索赔的起因-64.1施工条件与施工方法的变化-6 4.2合同文件的缺陷或设计变更-64.3业主方或分包商违约-6 4.4国家政策及法律、法令变更-64.5不可抗力事件及不可预见因素-65索赔的特征-76施工索赔的原则-77工程索赔的程序-87.1索赔的步骤-87.2编写索赔报告的基本要求-98索赔报告的内容组成-98.1索赔事件总论-108.2索赔根据-108.3索赔费用及工期计算-108.4索赔证据-109索赔实施与技巧分析-1010结论 -1211参考文献 -1212谢辞 -13浅谈建筑
3、工程施工索赔管理摘 要：随着国家市场竞争日渐加剧，建筑行业逐渐面临投资大、利润小的发展情况，加强对工程施工过程的造价管理降低投资、提高收益就成为很多企业要做的工作。在影响工程施工阶段造价的主要因素中，工程索赔是非常重要的一点。在建设过程中索赔是必然且经常发生的，是合同管理的重要环节。工程索赔是合同当事人的权利，是保护和捍卫自身正当利益的手段。我国建筑市场目前还很不规范，风险主要都是承包商承担，承发包双方对费用索赔的认识不全面也不够正确，导致工程费用索赔存在很多问题。因此，研究和分析承包商费用索赔工作中存在的问题及对策对维护自身的合法权益，提高工程建设的效益具有重要意义。文章对工程施工过程中工程
4、索赔进行了简单的介绍，并对如何科学有效地进行索赔工作提出了一些建议。关键词：施工管理；工程索赔；工程变更；索赔技巧前言：施工索赔是合同管理的重要部分，是项目管理的重要环节，是挽回成本损失的重要手段，也是施工企业争得利润的手段，只有把索赔工作做好，才能正确维护企业的合法权益，取得效益最大化。索赔是法律和合同赋予的正当权利，所以应该重视并善于索赔。在工程实施中，业主可能比较忌讳索赔，承包商也不太懂如何进行索赔，监理工程师也不善于处理索赔1。针对这种情况，在建设行业，施工索赔成为工程管理中的一项专门内容。应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待工程索赔。索赔是一种涉及
5、广，需具备各项知识和经验的工作，因此要求参与索赔的人员必须具备丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，熟悉各个建筑合同和法规，并具备一定的财会知识，这样才能使施工索赔有法可依、合情合理、有根有据。在很多承包工程中，索赔额达到工程合同价的10%-20%,甚至有些工程索赔超过合同额。因此，建设管理者必须重视索赔问题，提高索赔管理的水平。索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：一个项目是否有效益，在很大程度上要看承包商能否对索赔运用自如。1索赔的概念索赔一词具有较广泛的含义，是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。索赔现在已逐渐被人们所熟悉和接受，工程索赔通常是指在经济合同中的
6、甲乙双方在合同履行过程中，对于并非因自己引起的过错，一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而遭受到的实际损失，向对方提出的经济补偿和时间补偿的要求。索赔是业主方、监理和承包方之间的一项正常的、大量发生且普遍存在的合同管理工作，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。2索赔的重要性2.1工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段索赔是承包商维护和保障自己正当合法权益的手段，是工程合同赋予的权力，通过索赔来减少损失是合同管理的手段,所以，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。2.2工程索赔是承包商经营管理水平的体现有实力的承包商不仅要具备施工技术和施工能力上的优势，还
7、应具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商2。2.3工程索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径工程索赔能使企业获得赔偿损失，使企业获得应有的工程效益。在工程中常常因企业准备充分的索赔资料和依据，使其转亏为盈。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。3建筑行业索赔存在的问题我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向业主方妥协，业主经常会提出较为苛刻的合同条款，而承包商往往只能接受这样的合同条件。在工
8、程中，承包商处于被动地位，经常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面原因，也无法达到索赔目的。承包商面临十分不利的签订合同和实施环境3。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着建设工程市场环境。（1）对索赔概念存在模糊认识施工承包单位对施工索赔没有全面、正确的认识和重视,没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工过程中。施工索赔意识薄弱,在问题出现时才开始研究合同中的索赔条款,收集所需施工索赔的原始依据,从而陷入索赔的被动局面,影响了自身的经济利益。另外对施工索赔的方法、程序不明确,施工索赔的工期、金额计算不规范、不科学。（2）
9、索赔专门人才缺乏工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”4，参与索赔管理工作的人员既要熟知法律的有关规定和条例，又要有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各环节，同时还需具备一定的财会、公共关系等知识，这样才能使索赔有理有据。（3）缺少索赔经验及索赔实例资料施工企业的盈利很大程度上取决于是否懂得索赔和善于索赔。施工企业不会索赔，这是因为施工企业管理落后，不熟悉工程索赔的程序和方法，企业基础工程薄弱，缺乏索赔必需的有关资料、数据和记录等。近年来,由于法律的不断健全,人们的法制观念与意识的逐渐加强,施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监
10、理单位所重视,但对于施工索赔及其索赔管理还缺少经验。只注重施工索赔意向的提出,不知道如何运作,使得对施工索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范,存在不会索赔现象。（4）承包商不敢索赔承包商不愿对业主提出索赔，也不敢进行索赔，这是因为施工企业缺乏对建筑行业内索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与业主方合作，怕搞坏与建设单位和监理单位的关系，怕影响后续承包工程，从而可能造成更大的损失。而在国际市场里，不会合法索赔的承包商是被业主看不起的，认为其管理能力低下。（5）法律意识淡漠、索赔意识不足国内建筑行业的的法律环境还不够好，不习惯用法律手段和合同措施解决出现的问题。加之施工
11、企业发展历史不是很久，不习惯现在市场经济中的竞争意识。不懂得合同管理与索赔的重要性，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，施工单位就不会或不善于运用法律手段来解决纠纷。也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的管理，对自己项目的损失进行索赔。（6）“人情结”较严重在我国建筑市场行业里，承包商和业主方、监理方之间存在较严重的“人情结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或少惹麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来争得自己的利益5。（7）不索赔引起的问题工程索赔的薄弱可能会导致一部分风险和成本过多地由承包商负责，在本来利润很低的环境下，施工方在整个工程进展
12、中承担巨大的成本压力，要想获利就只能压低成本，甚至偷工减料或虚报工程量，导致工程质量的降低，最终就会使得业主在以后的使用过程中必须多付出费用和时间，得不偿失。4索赔的起因4.1施工条件与施工方法的变化施工条件的变化如地下水位的高低、地质断层；发生如涝灾、地震、战争等不可抗力事件时，都会对合同价格及施工工期产生较大的影响。在这种情况下，必然会引起施工索赔。（1）赶工引起的工作量或材料增加以及各工种交叉干扰等额外增加的费用；（2）因场地狭窄场内运输运距增加所发生的超运距费用；（3）因在特殊环境或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护等费用；（4）在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因
13、实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。4.2合同文件的缺陷或设计变更有时合同文件规定不严谨，或合同中出现遗漏、错误，造成承包商成本增加或工期拖延，业主应给予相关补偿。设计要求、质量标准和施工顺序等问题可能会使工作量增加，同时造成的材料变更、暂停或加速施工，这些变更均将增加施工费用或使工期改变。4.3业主方或分包商违约业主或其代理人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工必要条件，或业主及委托工程师的不适当决定和苛刻检查等造成工程成本增加或工期延长也会引起索赔。（1）甲方指定的分包商出现工程质量不合格、延误工程进度等违约情况；（2）平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起效率降低所发生
14、的额外支出。4.4国家政策及法律、法令变更直接影响到工程造价或工期的法律、法规变更而导致承包商费用增加或工期延长，业主应给予承包商相应补偿。4.5不可抗力事件及不可预见因素（1）因自然灾害、社会动乱引起的损失；（2）因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅上涨而增加的费用。 （3）因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；（4）异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处理费。5索赔的特征（1）索赔是双向的，不“索”则不“赔”6不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于承包商的原因造成的索赔称为反索
15、赔。在工程实践中大量发生的、比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是合同管理的重点内容。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身原因造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔。有时发包人违反合同，如未及时交付施工图纸、决策错误等造成工程变更、停工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包人可向发包人提出赔偿要求；也可能由于发包人应承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿要求。对由于干扰事件造成的损失，对方如果放弃索赔机会或放弃索赔权利，则另一方就没有赔偿责任，对方必须承担自己的损失。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，才能索赔
16、有时经济损失或权利损害同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又延长了承包人的工期，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据规定只能要求工期延长，不应要求经济补偿。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终工程造价增减的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到实现，必须要通过双方确认（如协商、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。6施工索赔的原则（1）以合同为依据企业
17、应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，当遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，充分了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，为索赔提供充分的依据和数据。（2）及时合理地处理索赔索赔发生后，承发包双方应依据合同及时、合理的处理索赔。根据合同中的有关规定及招投标文件提出索赔意向书，索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和总监理工程师要一起到现场核对。 （3）以索赔证据为准绳积累一切涉及索赔论证的资料。承包商应保存一套完整的工程项目资料，这是做好索赔工作的基础7。施工企业与建设单位一起研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的
18、会议应做好记录，并争取参会者签字，作为正式文件留存。同时应建立业务往来的文件编号等管理制度，在处理索赔时以事实和数据为依据。7工程索赔的程序7.1索赔的步骤7.1.1发出索赔意向通知索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。通知书大致包括以下内容：1）事件发生的时间和简单的情况描述；2）索赔依据的合同条款；3）有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；4）对工程成本和工期产生的不利影响。7.1.2递交索赔报告索赔意向通知提交后的28天内，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：索赔事件发生的经
19、过、索赔的合同依据、索赔的详细理由、索赔的要求及详细计算方法，以及应附上的证明材料。在该项索赔事件结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。7.1.3同期记录及详细情况报告索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天都应有记录，并有现场监理工程人员的签字。在索赔事件进行中，每隔一段时间，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。7.1.4确定合理的补偿额1）工程师与承包人协商补偿工程师审核索赔报告后初步确定予以补偿的额度往往与承包人
20、的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差异较大。主要原因是对事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的补偿进行协商。2）工程师索赔处理决定经过认真分析研究，承包人和发包人充分讨论后，工程师应该在一定时间内向发包人和承包人提出自己的索赔处理决定。如果在28天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，则视为承包人提出的索赔要求已经认可。7.1.5索赔的批准当索赔事件造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。通常，工程师的索赔处理决定不是终局性，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。
21、如果承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人对工程师的决定不满意，则导致合同争议。通过协商双方达成互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式，如协商不成，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。7.2编写索赔报告的基本要求索赔报告是具有法律效力的正规书面文件，对重大的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下进行。索赔报告文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯，必须做到简洁明了、结论明确、富有逻辑性；索赔报告的逻辑性，主要在于将索赔要求与干扰事件的责任、合同条款及影响连成一条完整的链。同时在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用强硬或命令的口气。编写索赔报告的一般要求有以下几个方面
22、:（1)索赔事件应是真实的（2)责任分析应清楚、准确、有根据（3)充分论证事件造成承包商的实际损失（4)索赔计算必须合理、正确8索赔报告的内容组成索赔报告的具体内容，应根据索赔事件的性质和特点各有不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而谈，一份完整的索赔报告应包括以下四个部分。8.1索赔事件总论索赔阐述要求简明扼要，说明问题。它一般包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。8.2索赔根据索赔根据主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。承包商的索赔要求有合同文件的支持，应引用合同中的相应条款。并参照有关法规， 按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写
23、，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。8.3索赔费用及工期计算索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长的工期。计算部分，承包商必须阐明下列问题：（1）各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费和损失的利润；（2）指明各项开支的计算依据及证据资料；（3）索赔款的要求总额。8.4索赔证据证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，或证据不足，索赔就不可能成立8。索赔证据的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务等资料，具体可进行如下分类：（1）施工现场记录报表及往来文件：监理指令；与监理或业主的往来文件和邮件电话
24、记录；施工日志；每日出工记录表；完工验收记录；施工事故详细记录；会议记录；材料使用记录；施工进度记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录或影像资料等。（2）政治经济资料：重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化等；权威机构发布的天气预报，尤其是异常天气的报告等；（3）工程项目财务报表：施工进度月报表及收款记录；工人劳动记工表；材料、设备采购单；付款收据；收款收据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；通用货币汇率变化等；在引用证据时，要注意该证据的效力或可信度；因此，对重要证据最好附以文字证明或确认件。9索赔实施与技巧分析针对建筑工程
25、施工索赔问题目前仍然面临索赔观念误区、施工企业不懂得如何索赔，建设单位不准索赔，针对工程索赔中介服务机构和专业性的健全的工程索赔法规等难点，提出下面一些措施及对策。（1）树立正确的索赔意识树立正确的索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的正当权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利。在原则问题上态度坚决，毫不退让，但也要注意方法，既不一味迁就，也不无休止的索要，办事留有余地；（2）善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、抗议，于事无补。积极的办法是
26、利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为费用索赔及工期索赔工作的法律依据； （3）及时提交索赔详细清单和依据 坚持做好施工日志，随时交工程师认可签字，每日发生的事件均记录在案。所列事件均有凭据，避免造成一次算总账的刺激，也不会给人借机敲诈的印象；（4）组件强有力地、稳定的索赔班子索赔小组应由项目经理、技术负责人、造价工程师等组成；索赔小组成员中要有专人搜集相关的工程信息资料；索赔人员要有良好的素质，要懂得索赔的战略和策略；善于研究合同文件，有较强的索赔意识，善于学习总结索赔的工作经验。善于以己之长克己之短，发挥自己优势，有利于问题的协商解决；善于处理合同当事人的关系，柔中有刚
27、。（5）学习、研究国际的索赔经验我国建筑企业应该多学习国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。（6）掌握索赔技巧1）应谨慎及时地与业主签订合同协议；2）做好图纸会审纪要、施工日志、技术资料等施工记录；3）及时进行预测性分析，发现索赔机会；4）业主或监理的临时变更、口头指令要及时得到确认；5）索赔要论证充分，计价方法、款额要适当；6）力争单项索赔，避免多个项目集中索赔；（7）注意谈判技巧1）首先应事先做好谈判的准备，拟好提纲，对想要达到的目标心中有数，掌握谈判的主动权；2）应严格按照合同条件的规定进行谈判，不能采取强加于人的态
28、度；应客观冷静，以理服人，并有灵活性，为谈判留有余地；3）在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图，善于利用机遇、因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；4）善于采纳对方的合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都可以接受的解决方法；5）有耐性，不要首先退出会谈，对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥善的解决方法。10结束语工程索赔是一项知识技术面广、复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。索赔不但可行，而且十分必要。如果索赔运用得法，可变不利为有利，变被动为主动。总之，索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，
29、所有企业施工管理人员都应重视索赔、善于索赔，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。所以，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理能力和工程项目建设管理综合水平、以致企业如何融入市场和实现可持续发展都具有十分重要的意义。参考文献1刘文奇.浅议建设工程的索赔J.山西建筑，2010，36(7）：232-233.2俞为荣.浅议工程索赔J.科技信息，2009，（36）：234-235. 3马晓莉,程维林.建筑行业索赔现状及对策J.实践探索,20
30、09,12(442):130.4蔡慧敏.浅谈我国建设工程索赔的现状及改革措施J.今日南国，2008，（91）：188-190.5汤燕群.工程索赔在我国的现状及发展J.森林工程，2003，19(1)：29-30.6郭婧娟主编.工程造价管理（修订本）M.北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社， 2008，314-322.7刘钟莹,茅剑，魏宪，等.建筑工程工程量清单计价之建筑工程工程量清单计价（第2版）M.南京：东南大学出版社，2010,246-250.8王耀东.浅谈施工过程中的索赔问题J.山西建筑,2004,(7):77-78.谢 辞在论文的写作过程中，自始至终得到陆小平指导老师的精心指导。从论文的选题到定稿，老师的专业知识、严谨的治学态度、求实的工作作风以及对学术问题细致入微的风范给我留下了深刻的印象，并将成为我终生受益的精神财富。在此，谨向关心、教育和指导我的老师表示衷心的感谢。同时感谢班主任老师和教授过我的所有老师，是他们的辛勤培育才使我能顺利完成学业。论文虽然写完了，但很清楚地知道，由于水平有限，对社会的认知能力还有很多不足，论文中不免有许多缺憾之处，甚至差错，衷心希望各位老师和同学给与批评和指正，力争在以后的工作和学习中得到改善。-