宁夏省基金从业资格:基金业绩评价考试试题.docx

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1、宁夏省基金从业资格:基金业绩评价考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括_.A系统风险B操作风险C技术风险D合规风险 2、目前,我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请3、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0。25。那么,该基金7月19日应计提的托管费是_元.A:2397B:2406C:2431D

2、:2439 4、世界上最早、最有影响的股价指数是_.A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融债券 6、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10,则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 7、衍生证券投资基金是一

3、种以衍生证券为投资对象的基金,包括_A:指数基金B:认股权证基金C:交易所交易基金D:上市开放式基金 8、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款 9、执行行业自律管理职能的机构有_。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国证券投资者保护基金 10、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障.A:基金募集与销售B:投资管理C:基金运营D:受托资产管理及投资咨询服务11、久期用来衡量债券的_风险.A利率B信用C提前赎回D通货膨胀 12、大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。A:30B:50C:60D:70 13、指

4、数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。A仓位B基金管理费用C复制误差D久期14、封闭式基金的利润分配,每年不得少于_次。A1B2C3D4 15、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 16、通过基金销售人员从业考试即_一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 17、对个别基金绩效的衡量属于_A:内部衡量B:绝对衡量C:微观衡量D:基金衡量 18

5、、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 19、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 20、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 21、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 22、证券投资基金销售管理办法规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2;4B3;5C3;4D2;523、基金的风险分析指标中,_越高意味着基金相对于业绩基准的

6、波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度 24、_原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:规范性原则25、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说_A:资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较

7、低B:资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高 2、关于基金的转换业务,以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_。A0.1B0.2C0.3%D0。5 4、某股份公司

8、拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1。2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D40005、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 6、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 7、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成.A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩 8、关于基金销售机构的会计系统控

9、制规范,下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 9、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 10、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展11、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全.职责划分清晰。制衡监督有效。激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利

10、益.A:证券投资基金法B:中华人民共和国公司法C:中华人民共和国证券法D:中华人民共和国刑法 12、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是_A:所有权关系B:债权债务关系C:信托关系D:合伙投资关系 13、反映股票型基金风险的指标包括_.A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度14、证券投资基金的销售过程中,客户促成的方式主要有_。A选择合适的投资方式B选择合适的营销时机C提供便利条件D降低客户成本 15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 16、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主

11、要从事_.A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 17、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向_下达投资指令.A:研究部B:交易部C:监察稽核部D:市场部 18、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 19、与半年度报告不同,基金年度报告应提供最近()个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值

12、表现和收益分配情况。A1 ;B2nbsp;C3 D4 20、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 21、关于机构投资基金的税收,正确的说法是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C对机构买卖基金份额征收印花税D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 22、根据证券投资基金运作管理办法,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会.A5%B10%C20%D3023、我国证券投资基金法第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A:商业银行B:保险公司C:证券公司D:信托投资公司 24、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型25、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有_.A以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C明确基金托管人在基金运作中的作用D建立较为严格的信息披露制度

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