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1、2015年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 2.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 3.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。 A3
2、% B5% C10% D15% 4.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B6 C7 D8 5. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 6. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A发行人律师 B全体董事 C发行人 D全体监事 7. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为_。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 8. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 9. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金
3、，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 10. 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括_。 A编制说明函 B编制持仓统计表 C基金运作监督周报 D内部监督报告稽核 11. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 12. 长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 13. 基金管理过程中发生的费用，主要包括
4、_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D基金风险费 14. 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型 C积极型 D消极型 15. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 16. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 17. _原
5、则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 18. 代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书 19. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。 A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性 20. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息
6、增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 21. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 22. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D
7、资本固定原则 23. 关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 24. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 25. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 26.我国过去开放式基
8、金是通过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 27.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 28.按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可
9、分配利润的30% 29.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为_。 A银行存款、国债、公司债券、股票 B国债、银行存款、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债、银行存款 D国债、银行存款、股票、公司债券 30. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B2/3 C3/4 D100% 31. 根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。 A发行人 B保荐人 C经纪人 D投资人 32. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 33. 把公司
10、所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。 A米勒模型 B破产成本模型 CMM模型 D代理成本模型 34. _要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 35. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 36. 某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。 A1000
11、B1040 C1026 D66 37. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A重大风险提示 B风险提示 C投资风险提示 D重大事项提示 38. 公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 39. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日
12、的证券自营业务情况 40. 平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。 A确定性变量 B不确定性变量 C随机变量 D非随机变量 41. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门 42. 下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。 A农业类指数 B工业类指数 C金融类指数 D综合类指数 43. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券 44. 证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 45. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B
13、全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 46. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 47. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_ A技术分析 B基本分析 C定性分析 D定量分析 48. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为_。 A3 B4 C5 D6 49. 关于基金，下列说法正确的是_。 A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 50. 人们对金融产品的选择依赖于_，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因素