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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 证券公司合规培训试题（2022 年度合规培训）部门姓名：分数：一、单项题（每题 2 分,共 14 分）；1、证券公司向客户供应的客户须知用来向客户介绍其应当明白的内容,以下不属于其内容的是（）A 投资品种的挑选 B 合法的证券公司C 托付买卖方式的挑选 D 全权托付投资2、证券公司应当妥当储存客户开户资料、托付记录和与内部治理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损；上述资料的储存期限不少于（）年；A、5 B 、 7 C 、 10 D 、 20 3、以下哪个表述是错误的（）；A 证券公司从事证券经纪业务, 应当对客户账户内的资
2、金、 证券是否充分进行审查；B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的托付,务等活动；进行客户招揽、 客户服C 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定, 并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示；D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项；4、证券公司应当建立健全内部掌握制度,实行有效隔离措施, 防范（）A 公司与客户之间的利益冲突B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C 客户与客户之间的利益冲突D 公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时, 严禁利用内幕信息进行交易,以下说法中,不属于内幕交易行为的是（）利用内幕信息买卖证券或依据内幕信息建议
3、他人买卖证券B 内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行证券买卖名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - C 非内幕人员通过不正值的手段或者其他途径获得内幕信息,并依据该信息买卖证券,或建议他人买卖证券D 自营业务讨论人员, 依据上市公司已披露的信息, 猜测上市公司业绩将大增,建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在 个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的；（）A 6；10% B 1；10% C 3；5% D 1； 5% 7、
4、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算 （包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 交易日内办理完毕,法律法规等另有规定的从其规定；（）A 2 个 B 5 个 C 7 个 D10 个二、多项题（每题 5 分,共 50 分）1、证券经纪业务中的禁止行为包括（）A 不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B 不得违反客户的指令买卖证券,或接受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；C 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资缺失；D 不得借职务之便利用或泄漏内幕信息；2、以下关于内幕信息和内幕交易的说法中,错误的有（）A
5、 对上市公司而言,全部未经披露的信息都属于内幕信息B 对上市公司而言,上市公司的全部员工或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C 无论自己是否内幕人员, 只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易内幕交易只可能发生在内幕人员身上3、法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,将受到以下惩罚（）A 责令依法处理非法持有的股票,B 没收违法所得,C 并处以所买卖股票等值以下的罚款；D 属于国家工作人员的,仍应当依法赐予行政处分；4、证券经纪人（）且情节严峻的,依据证券公司监督治理条名师归纳总结 -
6、 - - - - - -第 2 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 例的规定,责令改正,赐予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款,没有违法所得或者违法所得不足 情节严峻的,撤销其证券从业资格；3 万元的,处以 3 万元以下罚款,A 在证券公司授权范畴内,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书C 同时接受多家证券公司的托付,进行客户招揽、客户服务等活动 D 接受客户的托付,为客户办理证券认购、交易等事项；5、证券公司应当建立并实施有效的治理制度,防范其从业人员（）A直接持有、买卖股票B以化名、他人名义持有、买卖股票；C收受他人
7、赠送的股票 D买卖基金6、依据刑法修正案（七）的规定,以下符合“ 老鼠仓” 行为特点的是 A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前,买入该证券情节严峻B 非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节严峻C 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,易,情节严峻从事与该内幕信息有关的期货交D 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法猎取证券、期货
8、交易内幕 信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货 交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息情节严峻的 7、证券公司对客户适当性治理包括：（）A 证券公司应当事先明确告知客户所供应服务或者销售产品的风险特 征,依据规定程序,供应与客户风险承担才能相适应的服务或产品,服 务或产品风险特点及告知情形应当以书面或者电子方式记载、留存；B 证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判定适当性 的,应当将该情形提示客户,由客户挑选是否接受该项服务或产品；C 证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,可以直接变更客户 类别,为其供应证券公司认为与其风险承担才能相适应的
9、服务或产品；D 在对客户适当性治理的过程中,证券公司的提示和客户的挑选应当以 书面或者电子方式记载、留存；8、证券公司主要依据以下哪些情形对客户进行初次风险承担才能评估：名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - （）A 客户财务与收入状况；B 客户所把握的证券专业学问；C 客户证券投资体会和风险偏好；D 客户年龄；9、依据证券法的规定,证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,必需将（A 证券经纪 B 证券承销 C 证券自营D 证券资产治理）业务分开办理；不得混合操作；10、依据关于加强证券经纪业务治理的规
10、定的要求,证券公司对客户 交易安全监控包括以下哪些内容：（）证券公司应当协作监管部门、证券交易所对客户反常交易行为进行监 督、掌握、调查,依据监管部门及证券交易所要求,准时、真实、准 确、完整地供应客户账户资料及相关交易情形说明；B 发觉盗买盗卖等反常交易行为疑点时,应当准时通知客户并核实确 认、留存证据；基本确认盗买盗卖等反常交易行为的,应当立刻实行措 施掌握资产,并帮助客户向公安机关报案；C 证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提示客户适 时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网 上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密 码的爱护；
11、D 证券公司应当依据法律法规、证监会的规定及合同商定,以信函、电 子邮件、手机短信、网上查询或者与客户商定的其他方式,保证客户至 少在证券公司营业时间内能够查询其托付、交易记录、证券和资金余额 等信息；三、判定题（每题 3 分,共 21 分）；请在每题后的括号中填写 或；1、为便利客户,证券经纪人经公司同意,可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（）2、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的治理规定,其违法行为,应名师归纳总结 当由证券公司依法承担相应的法律责任（）3 年；（）第 4 页,共 6 页3、客户回访应当留痕,相关资料应当储存不少于- - -
12、- - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 4、证券营业部负责人应当至少每3 年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日；（）5、在与客户签订证券交易托付代理协议时,证券公司应当对客户进行初次风险承担才能评估,以后每五年依据客户证券投资情形等进行一次后续评估,并对客户进行分类治理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存；（）6、证券公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突；当公司利益与客户利益发生重大冲突时,公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时,应当遵循公正原就审慎处理；对于难以防止的利益冲突,公司应当准时向客户披露有关信息和风险；（）7 、证券公司可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限；（）四、简答：请列出证券业从业人员执业行为准就中规定的证券公司的从业人员特定禁止行为； （15 分）名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 6 页