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1、本文为Word版本，下载可编辑操作职业安全健康管理体系审核规范 职业平安健康管理体系审核规范之相关制度和职责，1范围为明确职业平安健康管理体系的基本要求,鼓舞用人单位采纳合理的职业平安健康管理原则与方法,掌握其职业平安健康风险,持续改进职业平安健康绩效,特制定职业平安健康管理体系审核规范。. 1范围 为明确职业平安健康管理体系的基本要求,鼓舞用人单位采纳合理的职业平安健康管理原则与方法,掌握其职业平安健康风险,持续改进职业平安健康绩效,特制定职业平安健康管理体系审核规范。 本规范适用于任何有以下愿望的用人单位: (1)建立职业平安健康管理体系,有效地消退和尽可能降低员工和其他有关人员可能患病的
2、与用人单位活动有关的风险; (2)实施、维护并持续改进其职业平安健康管理体系; (3)保证遵循其声明的职业平安健康方针; (4)向社会表明其职业平安健康工作原则; (5)谋求外部机构对其职业平安健康管理体系进行认证和注册; (6)自我评价并声明符合本规范。 规范中提出的全部要求,旨在关心用人单位建立职业平安健康管理体系,其适用的程度取决于用人单位的职业平安健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行的简单性。 2术语和定义 2.1事故accident 造成死亡、疾病、损害、财产损失或其它损失的意外大事。 2.2审核audit 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满意的系统、独立和文件化的验证过程
3、。 2.3持续改进continual improvement 不断加强职业平安健康管理体系工作,以全面改进用人单位职 业平安健康绩效的过程,该过程不必同时发生于全部的活动领域。 2.4危害hazard 可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或 状态。 2.5危害辨识hazard identification 识别危害的存在并确定其性质的过程。 2.6大事incident 造成或可能造成事故的事情。 2.7相关方interested parties 关注用人单位的职业平安健康绩效或受其影响的个人或团体。 2.8承包方contractor 在用人单位的作业现场根据双方协定的要求、期限
4、及条件向用 人单位供应服务的个人或组织。 2.9不符合nonconformance 任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环 境破坏的违反作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为 或偏差。 2.10目标objectives 在职业平安健康绩效方面,用人单位自身确定要达到的目的。 2.11职业平安健康occupational health and safety 影响工作场所内员工(包括临时工、9NT)、外来人员和其 他人员平安与健康的条件和因素。 2.12职业平安健康管理体系occupational health and saety management systern为建立
5、职业平安健康方针和目标并实现这些目 标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。 2.13用人单位organization 具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。 21 4员工代表workersrepresentative 员工代表是指工会代表,即由工会或其成员指定的或推选的代表;或选举代表,即依照国家法律法规或集体决议,由员工自由选举出的代表。 2.15员工的平安健康代表workerssafety and health repre sentative 员工依据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业平安健康问题上代表员工利益的人。 2.16绩效performance 用人单位依据
6、职业平安健康方针和目标,在掌握和消退职业平安健康风险方面所取得的可测量的结果。 注:绩效测量包括职业平安健康管理活动和结果的测量。 2.17主动测量active monitoring 依据确定的标准检查危害和风险预防与掌握措施,以及为实施职业平安健康管理体系所进行的活动。 2.18被动测量reactive monitoring 对危害和风险的预防与掌握措施、职业平安健康管理体系中的不足,如伤亡、疾病和大事等进行检查、识别的过程。 2.19风险risk 特定危害性大事发生的可能性与后果的结合。 2.20风险评价risk assessment 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 2.2
7、1平安safety 免遭不行接受的风险的损害。 2.22可承受的风险tolerable risk 依据用人单位的法律义务和职业平安健康方针,已降至用人单位可接受的风险。 3引用标准 3.1 ILO/OSH2022:职业平安健康管理体系导则,国际劳工组织 3.2职业平安健康管理体系指导看法:2022,中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.3职业平安卫生管理体系试行标准:1999,中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.4 OHSASl8001:1999 4职业平安健康管理体系要素 4.1总要求 用人单位应建立并保持职业平安健康管理体系。 4.2职业平安健康方针 用人单位应有经最高管理者批准的职业平
8、安健康方针,以阐明整体职业平安健康目标和改进职业平安健康绩效的承诺。 方针应当符合下述条件: (1)包括至少遵守现行适用的职业平安健康法律、法规和其它要求的承诺; (2)适合于用人单位职业平安健康风险的性质和规模; (3)包括对持续改进和事故预防、爱护员工平安健康的承诺; (4)确保与员工及其代表进行协商,并鼓舞他们乐观参加职业平安健康管理体系全部要素的活动; (5)形成文件,付诸实施,予以保持; (6)传达到全体员工; (7)可为相关方所猎取; (8)定期进行评审,确保其对用人单位的相宜性。 4.3策划 4.3.1危害辨识、风险评价和风险掌握的策划 用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实
9、施必要掌握措施的程序。程序应包括: 常规和特别规的活动; 全部进入作业场所人员的活动; 全部作业场所内的设施。 用人单位所采纳的危害辨识和风险评价方法应当符合下述条件: 依据用人单位的范围、性质和时限进行确定,以保证该方法是主动的而不是被动的; 确定风险级别; 与运行阅历和所实行风险掌握措施的力量相适应; 为确定设备要求、明确培训需求和建立运行掌握,供应相应信息; 对所需掌握活动的监测供应信息,以保证明施的有效性和准时性。 风险评价的结果应形成文件,作为建立和保持职业平安健康管理体系中各项决策的基础,并为持续改进用人单位的职业平安健康管理绩效供应衡量基准。用人单位所制定的风险掌握方案应有助于爱
10、护员工的平安健康。 用人单位应定期或准时评审和更新危害辨识、风险评价和掌握措施的信息。 4.3.2法律、法规及其他要求 用人单位应建立并保持识别和猎取适用法律、法规和其他职业平安健康要求的程序。 用人单位应准时更新这些信息,并应将有关信息传达给相关人员和其他相关方。 4.3.3目标 用人单位应针对其内部相关职能和层次,建立并保持文件化的职业平安健康目标。如可行,目标应予以量化。 用人单位在建立和评审职业平安健康目标时,应考虑法律、法规及其他要求,自身的职业平安健康风险,可选技术方案,财务、运行和经营要求,以及相关方的观点。目标应符合职业平安健康方针,并体现对持续改进的承诺。 目标的重点应放在持
11、续改进员工的职业平安健康防护措施上,以达到最佳的职业平安健康绩效。 4.3.4职业平安健康管理方案 用人单位应制定并保持旨在实现职业平安健康目标的管理方案。 方案应予以文件化,并包括下列内容: (1)为实现职业平安健康目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限; (2)实现目标的方法、资源和时间表。 应定期对职业平安健康管理方案进行评审,针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化,对职业平安健康管理方案进行修订。 4.4实施与运行 4.4.1机构和职责 用人单位的最高管理者应担当职业平安健康的最终责任,并在平安健康管理活动中起领导作用。 对用人单位的活动、设施和过程的职业平安健康风险有
12、肯定影响的从事管理、执行和验证的工作人员,应确定其作用、职责和权限,并形成文件予以传达。 用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来担当特定的职业平安健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确,以便: (1)确保用人单位根据本规范建立、实施与保持职业平安健康管理体系; (2)向最高管理者汇报职业平安健康管理体系的绩效,以便为评审和改进职业平安健康管理体系供应依据。 管理层应为实施、掌握和改进职业平安健康管理体系供应必要的资源(包括人力、专项技能、技术和财力资源)。假如用人单位设有职业平安健康委员会,则用人单位应做出有效的支配,以保证员工及其代表能全面参加委员会的各项工作。
13、全部担当管理职责的人员,都应实现其对职业平安健康绩效持续改进的承诺。 4.4.2培训、意识和力量 用人单位应建立并保持程序,使相关职能和层次的员工具备如下意识: 遵循职业平安健康方针与程序,以及职业平安健康管理体系要求的重要性; 作业活动中实际和潜在的职业平安健康风险,以及改进个人行为所带来的职业平安健康效益; 在执行职业平安健康方针和程序,实现职业平安健康管理体系要求,包括应急预备与响应要求方面的作用与职责; 偏离规定的运行程序的潜在后果。 用人单位应确定必要的职业平安健康力量要求,制定并保持培训方案,以确保最高管理者和全体员工能够完成其担当的职业平安健康方面的任务和职责,并依据其训练水平、
14、工作阅历和接受过的培训对其力量进行鉴定。 用人单位应定期评审培训方案,必要时予以修订以保证其相宜性和有效性。 培训程序中应考虑不同层次员工的职责、力量和文化程度以及所承受的风险。 4.4.3协商与沟通 用人单位应建立并保持程序,以规范下列活动: (1)接收、处理外部职业平安健康信息; (2)沟通各级职能部门间产生的职业平安健康信息; (3)收集、处理和反馈员工及其代表所关怀的职业平安健康问题。 员工及其代表有权参加职业平安健康管理体系的各项活动,并享有如下权利: 参加职业平安健康工作方针和程序的制定、实施和评审; 参加影响作业场所人员职业平安健康的任何变化的争论; 参加职业平安健康事务; 了解
15、职业平安健康员工代表和职业平安健康管理者代表。 员工及其代表的参加和协商方案应形成文件,并通报相关方。 4.4.4文件化 用人单位应以适当的方式(如书面或电子形式)建立并保持下列信息: (1)对管理体系核心要素及其相互作用的描述; (2)供应查询相关文件的途径。 职业平安健康管理体系文件在满意充分性和有效性的前提下,应做到最小化。 4.4.5文件和资料掌握 用人单位应建立并保持程序,掌握本规范所要求的全部文件和资料,以满意下列要求: (1)文件和资料易于查询; (2)对它们进行定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其相宜性; (3)全部对职业平安健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位,都能得
16、到有关文件和资料的现行版本; (4)准时将失效文件和资料从全部发放和使用场所撤回,或实行其他措施防止误用; (5)依据法律、法规的要求和(或)保存信息的需要,留存的档案性文件和资料应予以适当标识。 4.4.6运行掌握 用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要实行掌握措施的运行和活动,并应对这些活动包括维护工作加以规划,使之符合下列条件: (1)对于缺乏程序可能导致偏离职业平安健康方针、目标的运行状况,建立并保持文件化的程序; (2)在程序中规定运行标准; (3)对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业平安健康风险,建立并保持管理程序,并将有关程序和要求通报供方和承包方,确保他们
17、遵守用人单位相关的职业平安健康要求; (4)为从根本上消退或降低职业平安健康风险,对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计,包括它们对人的力量的适应,建立有效的管理程序。 4.4.7应急预案与响应 用人单位应建立并保持方案和程序,确定潜在的大事或紧急状况,并对其作出应急响应,以预防或削减与之有关的疾病和损害。 应急预案与响应方案应当与用人单位的规模和活动的性质相适应,并符合下列要求: (1)保证在作业场所发生紧急状况时,能供应必要的信息、内部沟通和协作以爱护全体人员的平安健康; (2)通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系; (3)阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内
18、全体人员的疏散问题。 用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的方案和程序,并可依据实际状况定期检验上述程序。 4.5检查与订正措施 4.5.1绩效测量和监测 用人单位应建立和保持程序,对职业平安健康绩效进行监测和测量。这些程序应满意下列要求: (1)适用于用人单位所需的定性和定量测量; (2)对用人单位的职业平安健康目标实现程度的监测; (3)主动测量,监测对职业平安健康管理方案、运行标准和适用的法律、法规及其他要求的符合状况; (4)被动测量,监测事故、大事和其它不良的职业平安健康绩效的历史证据; (5)充分的监测与测量数据和结果的记录,以便于随后的订正和预防措施分析。 假如绩效测量和监测
19、需要用到监测设备,用人单位应建立并保持程序,对这类设备进行校准和维护,并应保存校准和维护活动及结果的记录。 4.5.2事故、大事、不符合、订正和预防措施 用人单位应建立并保持程序,用来规定有关的职责和权限,以满意下列需要: (1)处理和调查事故、大事或不符合; (2)实行措施削减由事故、大事或不符合产生的影响; (3)实行订正和预防措施并予以完成; (4)确认所实行的订正和预防措施的有效性。 这些程序应要求,通过实施前的风险评价过程对全部拟定的订正和预防措施进行评审。 任何旨在消退实际和潜在不符合缘由的订正和预防措施,应与问题的严峻性和针对的职业平安健康风险相适应。 对于订正和预防措施引起的对
20、文件化程序的更改,用人单位应遵照实施并予以记录。 4.5.3记录和记录管理 用人单位应建立和保持程序,用来标识、保存和处置职业平安健康记录以及审核和评审结果。 职业平安健康记录应字迹清晰、标识明确,并可追溯相关的活动。职业平安健康记录的保存和管理应便于查询,避开损坏、变质或遗失。应规定并记录其保存期限。 记录应以与体系和用人单位相适应的方式保存,用来证明符合本规范的要求。 4.5.4审核 用人单位应建立并保持定期开展职业平安健康管理体系审核的 方案和程序,目的是: (1)判定职业平安健康管理体系是否: 符合职业平安健康管理方案的支配,包括本规范的要求; 得到了正确的实施和保持; 有效地满意用人
21、单位的方针和目标。 (2)评审以前审核的结果; (3)向管理者报送审核结果的信息。 用人单位的审核方案(包括时间表),应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和审核人员的力量要求,以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 4.6管理评审 用人单位的最高管理者应依据自己预定的时间间隔对职业平安健康管理体系进行评审,以确保体系的持续相宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息,供管理者进行评价。 管理评审应依据职业平安健康管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺,指出方针、目标以及职业平安健康管理体系其他要素可能需要进行的修改。 评审工作应形成文件,并将有关结果向负责职业平安健康管理体系相关要素的人员、职业平安健康委员会、员工及其代表通报,以便他们能实行适当措施。 部门规章 工作规范 实施细则 第 7 页 共 7 页