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1、公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材公共经济学（第二版）高培勇 编著第2章 外部效应重点问题重点问题n外部效应：分类和事例 n外部效应与资源配置效率n外部效应的内在化：政府的矫正措施外部效应 l外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。l问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。l结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。2.1 外部效应：分类和事例2.1.1 外部效应的分类方法
2、u按承受者不同：生产活动的外部效应和对生产的外部效应u按发起者不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应u按结果不同：正的外部效应和负的外部效应2.1 外部效应：分类和事例外部效应八种排列消费活动产生正的消费外部效应消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应消费活动产生负的生产外部效应生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应生产活动产生负的生产外部效应2.1 外部效应：分类和事例2.1.2 正的外部效应和负的外部效应u正的外部效应 Positive Externalityu负的外部效应 Negative Externality外部效应
3、基本分类正的外部效应：也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。负的外部效应：也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。2.1 外部效应：分类和事例 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益和边际成本会同社会的边际 效益和边际成本发生偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居
4、民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误。 2.2 外部效应与资源配置效率 负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。可用外部边际成本(简写为MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分,但它未在该种物品或服务的价格中得到反映。 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率 2.2 外部效应与资源配置效率 图2-1 外部边际成本和外部总成本：MEC不变的情况5040203010TECOMEC10（a
5、）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）图2-2 外部边际成本和外部总成本：MEC递增的情况TECOMEC（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）图2-3 市场均衡，负的外部效应与资源配置效率GD=MSB110S=MPCO4.5钢笔的产量（支）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 101051005MPC+MEC=MSCABl带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。l事例：
6、疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率 外部边际效益：Marginal external benefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB 物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。2.2 外部效应与资源配置效率 图2-4 市场均衡，正的外部效应与资源配置效率ZD=MPB45S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 10302512MPB+
7、MEB=MSBHU10 在现实经济生活中，一种物品（或服务）的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型。每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的。其中的原因不难理解，随着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也是要递减的。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。 2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况 图2-5 正的外部效应:外部边际效应递减的情况FMPB16S=MSC
8、O10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 B302512MPB+MEB=MSBCD2020S=MSCA2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3.1 外部效应的内在化n外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。n着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即实际的MSB和MSC时，内在化实现。n具体说，外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。负的外部效应：MEC加计到MPC之上。正的外部效应：MEB加计到MPB之上。2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化u
9、着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。u特征：MEC=税额u事例：对造纸行业征收污染税图2-6 矫正性的税收FD=MSBS=MPCO4.5纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 B1051005HG95JS=MPC+T=MSCA1102.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 u矫正性税收作用归纳：将MEC加计到MPC之上。增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。2
10、.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品 或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。所以，矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。 2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 图2-7 矫正性的财政补贴RD=MPBS=MSCO10价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 V302512YZ10XD=MPB+W=MSBW45疫苗接种量（万人次）u将MEB加计到MPB之上。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的消费。u矫正性财政补贴作用归纳2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 关键术语 外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴复习思考题1. 什么是外部效应？2. 举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制是怎样的？