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1、xx 号私募证券投资基金投资顾问服务合作协议协议编号：深圳市 xx 投资管理有限公司xx 证券股份有限公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - 2 甲方：深圳市 xx 投资管理有限公司住所： xx 法定代表人：乙方： xx 证券股份有限公司住所： xx 法定代表人： xx 甲方拟设立“ xx 号私募证券投资基金” （以下简称“本基金”） ，并作为基金管理人。根据本基金委托人意愿及指定， 甲方聘用乙方担任本基金的投资顾问
2、。经甲乙双方友好协商，一致达成xx 号私募证券投资基金投资顾问服务合作协议 ，具体协议内容如下：一释义1.1本合作协议：指 xx 号私募证券投资基金投资顾问服务合作协议及其任何有效修订和补充。1.2本基金： xx 号私募证券投资基金。1.3基金托管人：指招商证券股份有限公司。1.4本基金合同：指 xx 号私募证券投资基金基金合同二投资顾问聘请及聘用期限2.1甲方作为本基金的基金管理人，聘请乙方为本基金资产提供投资决策相关专业服务，乙方接受甲方的聘请。2.2乙方提供服务内容：乙方向甲方提供包括但不限于资产配置建议、投资策略、出具投资方案、出具投资建议（包括但不仅限于单个证券品种买卖的方向、数量、
3、价格、时间等）等投资顾问服务；2.3乙方应依据本合作协议提供投资咨询服务建议。2.4甲方应依据本合作协议投资顾问费费率、计算方法和支付方式向乙方支付名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - 3 投资顾问费。2.5聘用乙方的期限：从本合作协议生效之日开始，至本合作协议终止日止。三投资范围与交易执行3.1 投资范围：本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、存款、公开募集证券投资基金（不包括非货币类ETF基金一级市场申购、
4、赎回） 、场内期权、信托计划、证券公司（含证券公司子公司）资产管理计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司（含期货子公司）资产管理计划、保险公司（含保险子公司）资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与港股通交易、新股申购，也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。3.2 投资限制1、 投资于一家上市公司所发行的股票， 不得超过该上市公司总股本的4.99% （含） ；2、按成本计，投资于单只主板或中小板上市股票的金额不得超过基金
5、资产净值的 20%；3、 按成本计，投资于单只创业板上市股票的金额不得超过基金资产净值的10%；4、按成本计，投资于单只证券投资基金（货币市场基金、指数型基金、债券型基金除外）的金额不得超过基金资产净值的30%；5、按成本计、投资于港股通股票金额合计不得超过基金资产净值的60%；6、按成本计、投资于A 股股票金额合计不得超过基金资产净值的80%；7、本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。基金管理人自本合同生效之日起3 个月内使本基金的投资组合比例符合本合同的有关约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符
6、合本合同约定的投资限制或投资禁止政策， 为被动超标。 除本合同另有约定外， 基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的10 个交易日内调整完毕。如发生证券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因导致基金管理人不能履行调整义务的，则调整期限名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - - 4 相应顺延。基金管理人应当自证券恢复交易之日起的10 个交易日内调整完毕，法律、行政法规、金融监管部门另有规定的，从其规定。在本基金到期日前
7、10 个交易日内，因基金财产变现需要，本基金财产的投资比例限制可以不符合上述基金配置比例规定。3.3 基金的预警与止损：为保护基金份额持有人的利益，本基金将基金份额净值为0.85 元设置为预警线，将基金份额净值为0.80 元设置为止损线。当基金份额净值低于或等于预警线0.85 元时（该交易日称为 “R日” ） ，管理人应主动对本基金所持有的投资标的采取以下风险控制措施：在 R+2日开始并在十个工作日内使本基金持有的现金类资产不低于总值的50%（以成本计）。如遇因持有流通受限证券等原因导致本基金财产无法及时变现的，则变现时间顺延。当基金份额净值低于或等于止损线0.80 元（该交易日称为“ D 日
8、” ）时，管理人在 D+2日开始止损操作，并在十个工作日内将持仓标的或衍生品平仓变现。该平仓操作不可逆，在所持全部非现金类资产变现前不可停止。对于已变现部分，根据本合同第二十五章的清算程序对基金进行清算。如遇因持有流通受限证券等原因导致本基金财产无法及时变现的，则变现时间顺延，待全部变现完成之日，管理人进行二次清算。3.4 投资咨询建议内容及提供流程如下：1、甲方对乙方提供的投资咨询建议进行审核。2、甲方将本着以委托人利益优先的原则选择采纳、接受或者不采纳、不接受乙方提交的投资咨询建议。 即乙方提供的各类建议符合法律法规、本合作协议要求的，甲方采纳后予以执行；乙方提供的建议不符合法律法规、本合作协议约定、或不满足甲方相关要求的， 甲方有权要求乙方另行提供符合法律法规、本合作协议和甲方要求的相关建议，否则甲方将不予采纳。3、如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券期货交易所闭市等原因导致投资咨询建议不能执行， 或该投资咨询建议不符合法律法规、监管政策、 本合作协议规定或甲方要求的， 则该投资咨询建议作废， 甲方立即通知乙方， 并有权要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - -