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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神人力资源部案件防控学问试题一、填空题（每空0.5 分,共 10 分）1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1” 工作,“ 1” 是指；2、仔细执行案件追责制度,依据“、” 的原就,实行勉励自查、尽职免责的责任追究政策；3、案件分类治理是指：自20XX 年开头,以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队,分为、风险三类；4、银行业金融机构要依据滚动式排查要求,连续开展好,及三项案件风险排查工作；到5 、 风 险 排 查 工 作 实 行 “四 个 覆 盖 ”即 : 覆 盖,；6、案件专项治理工作目标：、的案
2、件防控目标；7、“ 三名” 贷款是指：、；二、单项挑选题（每题1 分,共 20 分）名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神1、商业银行发觉重大违规大事应依据（）的规定向银监会报告；A、重大事故报告制度 报告制度C、重大案件报告制度 报告制度B、重大事项D、重大大事2、凡有农村信用社工作人员参加赌博的,一律赐予 或解除劳动合同的处理；、开除 D、警告A、经济惩罚 B、待岗 C3、依照安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理方法受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为 A、半年 B、1 年
3、 C、2 年 D、3 年4、20XX年 7 月,银监会办公厅明确案件防控工作必需做好“ 四个到位”, 其中“ 四个到位”表述错误选项 （）A、责任到位 B、追究到位 C、惩戒到位D、查处到位 E、整改到位；5、20XX年 7 月,银监会办公厅明确案件防控工作必需建立完善“ 三项制度”, 其中 “ 三项制度”表述错误选项（）A、赔罚制度 B 、走人制度 C、移送制度 D 、免责制度6、连续深化开展以“ 四个回头看” 为核心内容的“ 深名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神度排查、严查严防” 行为,其
4、中“ 四个回头看” 表述错误的是（）A、回头看整治情形 C、回头看排查情形 B 、回头看制度落实情形 D 、回头看违规和案件查处情形7、依照安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理方法受到通报批判的处理期限为 、1 年A、3 个月 B、半年 C、9 个月 D8、依据我联社目前视频监控设备配备情形,各营业网点监控资料应保管 天以上；、120 A、30 B、60 C、90 D9、以下哪项不属于安全保卫检查必需做到三证一伴随里的“ 三证”（）；A、身份证 B 、警官证 C、介绍信 D、工作证（检查证）10、柜员一次领取的空白存单数量原就上为（）本；A、1 B、 10 C、 20 D、 50 11、
5、以下对实行综合柜员制的网点各种业务印章方法管理表述错误选项（）、谁携带 D、谁负责A、谁使用 B 、谁保管 C12、以下对柜员领用重要空白凭证、有价单证必需坚持的原就表述错误选项（）、谁负责 D、谁销号A、谁领用 B、谁保管 C13、以下符合“ 守法合规” 要求的做法包括名师归纳总结 ；第 3 页,共 13 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神A、遵守法律法规 B、遵守行业自律规范C、遵守所在机构的规章制度 D、以上都应遵守14、柜员卡密码设置做到（）更换,柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度；A、每天 B 、不定期 C、每月
6、D、每周15、农村信用社的安全保卫工作坚持 的原就；A、谁主管 B、谁负责 C、综合整治 D 、以上全对16、对客户的业务恳求和询问实行 ；对不属于职责范畴的,应告知客户联系人和联系电话,或进行记录并准时将结果回复客户；A、“ 行长（主任）负责制”C、“ 客户经理负责制”B、“ 首问负责制” D 、“ 内勤主任负责制”17、“ 四位一体” 的案件防控长效机制是指哪“ 四位一 体” （）A、制度、训练、监督、查处 B、制度、训练、监督、查罚 C、制度、训练、监督、整改 D、制度、训练、监督、整治 18、各法人银行业金融机构要依据自定的检查周期,按 期向属地监管部门报告存款风险检查情形,一年不得少
7、于（A、1）次,遇有重大情形要随时报告； D、4 B、2 C、319、全县信用社到20XX 年末标准基层行社创建均要达名师归纳总结 到二级以上标准,其中：一级标准基层行社（）个,第 4 页,共 13 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神二级标准基层行社（）个；A、1,15 B、2,14 C、3,13 D、4,12 20、依据省联社关于组织开展重点案件风险隐患排查工作的通知精神,各行社的排查工作在机构网点、排查内容等要求上要达到（）；A、70% B、80% C 、90% D、100% 三、多项挑选题（每题2 分,共 30 分）1、案
8、件专项治理工作要从案件多发高发的“ 三基入手” 即： A、基层一线 B、基本业务C、基层机构 D、基础设施2、 2022 至 20XX 年度案件防控工作的总目标是： A、风险治理意识全面增强 B 、制度流程基本完善C、内控治理明显进步 D、风险治理水平连续提高E、案件防控长效机制有效建立 F 、实现各年度无案件3、案件专项治理工作中必需做到“ 四个不准” 是指：名师归纳总结 （） B、有责必惩不准留死角第 5 页,共 13 页A、发案必报不准隐实情C、按律问责不准留空间 D、依法治理不准讲人情4、“ 四类案件” 包括（）A、挪用 B、抢劫 C、诈骗 D、涉枪- - - - - - -精选学习资
9、料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神5、对于“ 四项制度” 表述正确选项（）A、干部沟通制度 B、员工岗位轮换制度C、近亲属回避制度 D、强制休假制度6、案件易发频发的防控薄弱点是：（）A、储蓄岗位 B、信贷岗位C、会计岗位 D、工勤岗位7、以下“ 五大基础规范” 表述正确选项： A、组织领导规范 B、文明服务规范C、信贷基础规范 E、安全保卫规范 8、省联社理事长在D、会计基础规范20XX年 8 月 6 日全系统案件防控治理工作视频会议上的讲话中提出：为了排除案件隐患,省联社打算从现在起,在全系统集中开展一次专项排查,重点是排查三个方面风险：（）、排查存款账户风险A
10、、排查“ 三名贷款” 风险 BC、排查落实“ 四项” 制度情形 D 、安全隐患风险9、银行业案件专项治理工作中引入“ 三个挂钩” 政策 是指：（）A、将案件风险防范及整改工作同科学的勉励约束机制 建设挂钩 B、将案件风险整改与评级挂钩 C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩 D、将案件风险整改与高管任职挂钩名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷下笔如有神是指 :（）10、案件查处中必需坚持“ 三个必需”A、不管涉及到那一级,案件都必需查清B、不管涉案人员是谁,犯错必需处理C、只要违规,不管是否发案都必需追究D、
11、只要违规,不管发案金额大小都必需追究；11、安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理方法对违规工作人员的处理处理种类包括：（）A、经济惩罚 B、组织处理 C、纪律处分 D 、党纪处分 E、其他处理12、三个明白原就指的是 : （）A、明白你的客户 B、明白你的客户业务C、明白你的部下 D、明白你的客户业务单据13、20XX年度全省农村合作金融机构案件防控工作目标是：（）；A、力争案件件数比20XX年下降 30% B、涉案金额比去年有所下降C、不发生百万元以上大要案件 D、提高涉案资金缺失挽回率14、安全保卫工作要坚持党的领导,贯彻（）的工作方针；A、预防为主 B、群防群治C、突出重点 D、保
12、证安全15、安全保卫检查要进入营业场所必需做到“ 三证一陪名师归纳总结 同” 即（）第 7 页,共 13 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神A、身份证 B C、介绍信 D、工作证（检查证）、联社保卫人员伴随四、判定题（每题 1 分,共 20 分）1、案件专项治理工作要连续实行：教、督” 六管齐下的方法； “ 查、惩、堵、防、2、“ 8 个环节” 是指在“ 六个领域” 基础上加上监控检查和枪支弹药即为8 个重要环节； 3、“ 双线问责” 是指对经营治理和内审稽核 这两条线上实施问责； 4、“ 四位一体” 是指： “ 制度、训练、监
13、督、查处”“ 深挖陈案、防控新案”； 5、安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理方法共有五章 132 条； 6、依照安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理方法受到警告、记过、记大过的处分期限为半年 7、对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工（包括合同工、暂时工）的,要予以重奖； 8、对违法、违规、违纪的治理人员,一经查实,一律调离原工作单位,异地任职； 9、严格规范重要岗位和敏锐环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度； 10、十个易发案件的环节是指,重要空白凭证、印签密押、授权卡或柜员卡、票据审验、查询查复和对账、枪支弹名师归纳总结 - - - - - - -第
14、8 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神药、金库尾箱、 ATM机、要害岗位人员、 监控录像； 11、20XX年 2 月启动银行业案件专项治理活动； 12、农村合作金融机构案件专项治理的目标为“ 一年初 见成效,三年大见成效”； 13、凡本人能够主动交待或反映问题的,可从轻处理, 凡被检查出的,从重处理；14、凡自暴历史陈案的,从重处理；凡新发生的案件,可从轻处理； 15、对瞒案不报、压案不查、查而不处的,要坚决追究 有关当事人的责任； 16、在案件责任追究上,坚持“ 赔、罚、移、撤” 的四 字方针,并执行“ 一案四问, 双线追责” 的问责机制
15、； 17、在案件处理上,在处理案件直接责任人的同时,追 究相关领导人的责任； 18、银监会 20XX 年年初出台了银行业金融机构自查发 现案件实行区分对待的责任追究政策； 19、对的确是自查发觉的案件,在领导责任追究上,原 就上不上追两级,经确认没有治理责任的,原就上本级也可 不予追究； 20、对银行业金融机构自然暴露、外部揭露的案件和多 次发生的同质同类案件,坚持“ 双线问责、上追两级” 的规名师归纳总结 定,绝不姑息迁就； 第 9 页,共 13 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神五、简答题（每题 5 分,共 20 分）1、“
16、 九种人”是指什么？是指什么？2、案件排查的“六个重点环节”3、“ 一案四问责” 制度是指什么？4、20XX 年度农村合作金融机构案件防控工作任务是什么？名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书破万卷 下笔如有神人力资源部案件防控学问试题答案一、填空题（每空 1、对库房的治理0.5 分,共 10 分）2、自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚 3、高、中、低 4、业务风险,员工行为及安全隐患 5、全部基层网点,全部员工,全部岗位,全部业务领域 6、控新降旧、防案控险 7、冒名、借名、假名二、单项挑选题（每题1 分,
17、共 20 分）、1、B 2 、C 3 、B 4 、D 5 、D 6 、B 7 、B 8 、C 9、B 10、A 11、C 12、D 13、D 14、B 15、D 16、B 17、A 18、B 19、C 20、D 三、多项挑选题（每题2 分,共 30 分）1、ABC 2、ABCDEF 3 、ABCD 4 、BCD 5 、 ABCD 6、ABC 7 、BCDE 8 、ABC 9 、ABC 10 、ABC 11 、ABCE 12、ABD 13 、ABCD 14 、ABCD 15 、ABCD 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - -
18、 - 读书破万卷 下笔如有神四、判定题（每题 1 分,共 20 分）1、 2、 3、 4、 5 、 6、 7、8、 9、 10 、 11 、 12 、 13 、 14 、15、 16 、 17 、 18 、 19 、 20、五、简答题（每题 5 分,共 20 分）1、答：是指：1、有黄、赌、毒行为的员工； 2 、无故不能正常上班或常常无故旷工或无故失踪的员工；3、超过休假和轮岗规定时限的员工；4、有违规违纪等不良记录或犯罪前科的员工；5、已显现违规操作行为的员工；6、交友纷乱,常常出入高档消费场所的员工；7、个人或家庭经商办企业的员工；8、从事大额资金炒股或从事大额彩票买 卖的员工； 9、个人
19、、家庭负债数目较大,或在行社有贷款（正常消费贷款除外）的员工；2、答：“ 六个重点环节” 是指银行业务操作中的：授 权卡（密码）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假；3、答：是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责；4、答：全面强化20XX年实施的各项基础工作,构建制度流程体系和内部治理、风险掌握、责任追究、和谐联动、培训训练长效机制,实现案件防控工作的规范化、制度化；名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 读书破万卷下笔如有神第 13 页,共 13 页- - - - - - -