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1、第 1 页 共 22 页竭诚为您提供优质文档/ 双击可除基金业协会私募投资基金合同指引篇一：关于发布私募投资基金合同指引的通知( 含注释)(20XX.7.15生效 )- 发文机关发布日期生效日期时效性编辑提示中国基金业协会20XX.04.1820XX.07.15现行有效 *专家解读 * 中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知各私募投资基金管理人：根据证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布私募投资基金合同指引1 号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引） 、私募投资基金合同指引2 号（公司章程必备条款指引） 、私募投资基金合
2、同指引3 号（合伙协议名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 2 页 共 22 页必备条款指引） 。上述指引自二一六年七月十五日起施行。特此通知。附件 1：私募投资基金合同指引1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）附件 2：私募投资基金合同指引2 号（公司章程必备条款指引）附件 3：私募投资基金合同指引3 号（合伙协议必备条款指引）附件 4：私募投资基金合同指引起草说明中国基金业协会二一六年四月十八日附件 1：
3、私募投资基金合同指引1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则第一条根据证券投资基金法（以下简称基金法 ） 、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称 私募办法） 、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及其他相关规定，制定本指引。第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同” ） ；私募基金管理人通过契约形式募集设名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - -
4、- - - - - 第 3 页 共 22 页立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、 “私募投资基金”字样。第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。第七条对于本指引有明
5、确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反基金法、 私募办法以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在风险揭示书中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。第二章基金合同正文第一节前言名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 4 页 共 22
6、 页第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。第二节释义第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。第三节声明与承诺第十条订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，并用加粗字体在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好
7、、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。私募基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 5 页 共 22 页分理解本合同条款，了解
8、相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知私募基金管理人或募集机构。私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。第四节私募基金的基本情况第十一条订明私募基金的基本情况：( 一) 私募基金的名称；( 二) 私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式；( 三) 私募基金的计划募集总额
9、（如有）；( 四) 私募基金的投资目标和投资范围；( 五) 私募基金的存续期限；( 六) 私募基金份额的初始募集面值；( 七) 私募基金的结构化安排（如有）；( 八) 私募基金的托管事项（如有）；( 九) 私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码（如有）；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 6 页 共 22 页( 十) 其他需要订明的内容。第五节私募基金的募集第十二条订明私
10、募基金募集的有关事项，包括但不限于：( 一) 私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募集期限；( 二) 私募基金的认购事项，包括私募基金合格投资者人数上限、认购费用、 认购申请的确认、 认购份额的计算方式、初始认购资金的管理及利息处理方式等；( 三) 私募基金份额认购金额、付款期限等；( 四) 私募投资基金募集行为管理办法规定的投资冷静期、回访确认等内容。第十三条订明私募基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户，订明账户开户行、账户名称、账户号码、监督机构等。第六节私募基金的成立与备案第十四条私募基金成立的有关事项，包括但不限于：( 一) 订明私募基金合同签署
11、的方式；( 二) 私募基金成立的条件；( 三) 私募基金募集失败的处理方式。第十五条私募基金应当按照规定向中国基金业协会履行基金备案手续。基金合同中应约定私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 7 页 共 22 页第七节私募基金的申购、赎回与转让第十六条订明私募基金运作期间，私募基金投资者申购和赎回私募基金的有关事项，包括但不限于：( 一) 申购和赎回的开放日及时
12、间；( 二) 申购和赎回的方式、价格、程序、确认及办理机构等；( 三) 申购和赎回的金额限制。投资者在私募基金存续期开放日购买私募基金份额的，首次购买金额应不低于100 万元人民币（不含认/ 申购费）且符合合格投资者标准，已持有私募基金份额的投资者在资产存续期开放日追加购买基金份额的除外。 投资者持有的基金资产净值高于100 万元时，可以选择部分赎回基金份额，投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于100 万元，投资者申请赎回基金份额时，其持有的基金资产净值低于100 万元的，必须选择一次性赎回全部基金份额，投资者没有一次性全部赎回持有份额的，管理人应当将该基金份额持有人所持份额做全部赎回处理
13、。私募办法第十三条列明的投资者可不适用本项。( 四) 申购和赎回的费用；( 五) 申购份额的计算方式、赎回金额的计算方式；( 六) 巨额赎回的认定及处理方式；( 七) 拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式。第十七条基金合同中可以约定基金份额持有人之间，以名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 8 页 共 22 页及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中
14、国基金业协会要求进行份额登记。转让期间及转让后，持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过法定人数。第八节当事人及权利义务第十八条订明私募基金管理人、私募基金托管人的基本情况，包括但不限于姓名/ 名称、 住所、 联系人、 通讯地址、联系电话等信息。投资者基本情况可在基金合同签署页列示。第十九条说明私募基金应当设定为均等份额。除私募基金合同另有约定外，每份份额具有同等的合法权益。第二十条根据私募办法及其他有关规定订明私募基金管理人的权利，包括但不限于：( 一) 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产；( 二) 按照基金合同约定，及时、足额获得私募基金管理人管理费用及业绩报酬（如有）；( 三) 按
15、照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利；( 四) 根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人，对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止；( 五) 私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 9 页 共 22 页规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总
16、规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整；( 六) 以私募基金管理人的名义，代表私募基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施(:基金业协会私募投资基金合同指引) 其他法律行为。第二十一条根据私募办法及其他有关规定订明私募基金管理人的义务，包括但不限于：( 一) 履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续；( 二)按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产；( 三) 制作调查问卷，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金；篇二：私募投资基金合同指引3 号私募投
17、资基金合同指引3 号（合伙协议必备条款指引）一、根据证券投资基金法 （以下简称 基金法） 、 合伙企业法、 合伙企业登记管理办法、 私募投资基金监督管理暂行办法 （以下简称私募办法 ） 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） （以下简称登记备案办名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 10 页 共 22 页法 ）及其他相关规定，制定本指引。二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照
18、本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”） 。合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业”） ，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人, 并列明管理人登记编码。私募基
19、金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 第 11 页 共
20、22 页利性和最低收益作出承诺。私募基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。五、合伙型基金的合伙协议应当具备如下条款：( 一) 【基本情况】合伙协议应列明如下信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明：1、合伙企业的名称（标明“合伙企业”字样）；2、主要经营场所地址；3、合伙目的和合伙经营范围（应含有 “基金管理” 、 “投资管理”、 “资产管理”、 “股权投资”、 “创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样）；4、合伙期限。( 二) 作出说明。( 三) 【合伙人的权利义务】合伙协议应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -