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1、2015年下半年湖北省证券从业证券交易：资产管理业务的风险及其控制考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置 2、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前_个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A5B8C10D153、网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵 4、国债交易的计息原则是_。A算尾不算头B
2、头尾都要算C算头不算尾D头尾都计息5、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A5B7C8D10 6、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见 7、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银
3、行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A-0.5%B-0.75%B0.5%D0.75% 8、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A2B3C5D7 9、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的_通过。A2/3以上B半数以上C3/4以上D全部 10、在实际应用MACD时，常以_日EMA为快速移动平均线，_日EMA为慢速移动平均线。A1226B1326C2612D153011、国家持股是指_持有上市公司股份。A国有企业资产管理部B国有资产授权投资机构C国家D国有事业单位
4、12、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过_个工作日。A10B20C30D15 13、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A20%B30%C40%D50%14、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 15、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 16、保本基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券 17、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为
5、_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权 18、基金托管人内部控制的基本要素包括_。A环境评估B风险评估C业务活动D信息沟通 19、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A快速上涨B呈慢牛态势C平稳波动D下跌 20、_是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价 21、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。A生产、资产、人员、财务、机构B业务、资产、人员C业务、资本结构、人员、财务、机
6、构D业务、资产结构、人员、财务、管理 22、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机23、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于80%D不高于80% 24、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D10025、以下说法中，正确的是_。A投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资B投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分
7、享证券投资收益或者分担证券投资损失C投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投
8、资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 2、无套利均衡分析技术最早被诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒于_在资本成本、公司财务与投资管理一文中采用。A1966年B1965年C1976年D1956年3、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的_。A责令改正B处以成交金额5%以上20%以下罚款C处以5万元以上20万元以下罚款D处以3万元以上10万元以下罚款 4、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元5、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是_。A中小企业板块是在
9、深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市B中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同C中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求D中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处 6、基金自基金合同生效日后不超过_个月的时间起开始办理赎回。A1B2C3D4 7、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理
10、服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人 8、上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容_。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分 9、系列基金的特点是_。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可相互转换D以其他基金为投资对象 10、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债券发行申请。A财政部B中国人民银行C国家发展和改革委员会D中国证券监督管理委员会1
11、1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D7 12、_应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A财务顾问报告B审计报告C评估报告D买卖上市公司股票情况的自查报告E盈利预测报告及其审核报告 13、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元14、下列不属于记名股票特点的是_。A便于挂失B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对简单，不受限制 15、下列属于社会公益基
12、金的是_。A科技发展基金B医疗保险基金C福利基金D文学奖励基金 16、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是_。A每3个月B半年C每9个月D每1年 17、下列关于ETF特征的描述，错误的有_。AETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易BETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行CETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易DETF的重要特征
13、在于它独特的双重交易机制 18、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 19、关于证券承销，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团、承销C证券承销采取代销或包销方式D上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 20、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行 21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统
14、风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 22、在我国，证券交易所专用席位是用于_交易的席位。AA股股票BB股股票C国债D基金23、股指期货的套利类型有_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利 24、（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票25、佣金费用包括_。A变更股权登记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费