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1、第第8 8章章 非关税壁垒非关税壁垒 配额配额新贸易壁垒新贸易壁垒第一节第一节 配配 额额1 1、定义、定义 一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。高关税后才能进口。一、一、（Import Quota）的概述）的概述 （Absolute Quota） 全球配额（全球配额（Global Quota） 国别配额（国别配额（Country Quota） （Tariff
2、 Quota）2 2、进口配额的形式、进口配额的形式二、配额的福利分析二、配额的福利分析 DSWPBEF1012abcdefgO图8.1 小国进口配额的局部均衡分析AEFEF：配额量配额量1010：自由贸易价格自由贸易价格1212：配额时国内价配额时国内价OEOE：国内产量国内产量OFOF：国内销量国内销量配额 配额配额拍卖拍卖的情况下小国进口配额的福利分析的情况下小国进口配额的福利分析消费者剩余的变化消费者剩余的变化 -( a + b + c + d )生产者剩余的变化生产者剩余的变化 a政府收入的变化政府收入的变化( (拍卖配额后的收入拍卖配额后的收入) )c福利的变化福利的变化-（bd）
3、C：配额租：配额租？配额无偿发放给本国生产者（消费者）：同上配额无偿发放给本国生产者（消费者）：同上？配额无偿发放给外国生产者：配额无偿发放给外国生产者： -（bd+c）？出口国自愿出口限额出口国自愿出口限额：配额配额配额无偿给予国外无偿给予国外时小国进口配额的福利分析时小国进口配额的福利分析（“自愿自愿”出口限额出口限额）消费者剩余的变化消费者剩余的变化 -( a + b + c + d )生产者剩余的变化生产者剩余的变化 a政府收入的变化政府收入的变化(拍卖配额后的收入拍卖配额后的收入)0福利的变化福利的变化 - （b + d + c) 政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者政府直接颁发进
4、口许可证给进口商或消费者 C的归属取决于政府分配进口配额的方式的归属取决于政府分配进口配额的方式 政府根据进口商或消费者的政府根据进口商或消费者的申请申请颁发许可证颁发许可证 政府公开拍卖许可证政府公开拍卖许可证 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配口国自行分配结结 论论如果一个国家要求外国政府实施自愿出口如果一个国家要求外国政府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本要高于实施限制的政策，对该国的福利成本要高于实施关税限制进口所带来的福利成本。关税限制进口所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本自愿出口限制的福利成本也
5、至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。国直接施加进口配额所带来的福利成本。配额配额政政 策策 比比 较较 根据对国家福利的影响来排列政策根据对国家福利的影响来排列政策的话，的话，关税要优于进口配额关税要优于进口配额，而，而进口配进口配额要优于自愿出口限制。额要优于自愿出口限制。第二节第二节 配额和关税的进一步比较配额和关税的进一步比较 一、相同点一、相同点 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似。价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似。关税是通过提高进口商品价格来减少进口和增加国关税是通过提高进口商品
6、价格来减少进口和增加国内生产，而配额是通过先减少进口造成价格上涨从内生产，而配额是通过先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产；而增加国内生产；配额与关税的不同还表现在政府税收上；配额与关税的不同还表现在政府税收上；当完全竞争的假设不成立时当完全竞争的假设不成立时, , 相对于关税，配额会相对于关税，配额会导致国内更高的价格；导致国内更高的价格； 如果国内需求增加，采用进口配额，相对关税而言如果国内需求增加，采用进口配额，相对关税而言, , 价格会增加更高，因而导致更高的无谓损失；价格会增加更高，因而导致更高的无谓损失；关税的使用相对比较简便和透明；关税的使用相对比较简便和透明； 相对关税相对关
7、税, , 配额的社会成本更高，但保护更有效。配额的社会成本更高，但保护更有效。二、不同点二、不同点第三节第三节 其他非关税贸易壁垒其他非关税贸易壁垒一、产业政策一、产业政策 产业政策用补贴来人为地降低成本，会造成产业政策用补贴来人为地降低成本，会造成对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门流动。不过，产业政策的影响主要是针对生产部门，流动。不过，产业政策的影响主要是针对生产部门，政府对进口工业生产的补贴并不会影响商品的市场政府对进口工业生产的补贴并不会影响商品的市场价格，贸易仍然是自由的。价格，贸易仍然是自由的。二、二、 是指国家通过法令和政策明
8、文规定政府机构在采是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。购商品时必须优先购买本国货。 在在19791979年结束的关贸总协定年结束的关贸总协定东京回合上首次产生东京回合上首次产生了了“政府采购协议政府采购协议”。19941994年，乌拉圭回合又对这一年，乌拉圭回合又对这一协议做了修改。但由于这一协定属于协议做了修改。但由于这一协定属于“诸边诸边”贸易协贸易协议，协议的规定只限于签字国遵守，而签署这项协议议，协议的规定只限于签字国遵守，而签署这项协议的国家数目极为有限。的国家数目极为有限。三、新贸易壁垒三、新贸易壁垒( (一一) )概念概念 所谓新贸易壁垒，是相对
9、于传统贸易壁垒而言，是指以所谓新贸易壁垒，是相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。国际商品自由流动的新型非关税壁垒。( (二二) )新贸易壁垒产生的原因新贸易壁垒产生的原因 社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健康意识空前加强康意识空前加强随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心 新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到约束关系很大新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁
10、垒受到约束关系很大 科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段 贸易保护主义重新抬头贸易保护主义重新抬头 ( (三三) ) 新贸易壁垒的特点新贸易壁垒的特点 双重性双重性 隐蔽性隐蔽性 复杂性复杂性 争议性争议性 （四）新贸易壁垒内容（四）新贸易壁垒内容1 1、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒 技术壁垒指的是一国以维护国家安全、保障人类技术壁垒指的是一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为由而采取的一些技术性措施。等为由而采取的一些技术性措施。形式形式 ：
11、技术标准、法规、合格评定程序：技术标准、法规、合格评定程序 内容：（内容：（1）安全标准）安全标准 （2）卫生检疫标推）卫生检疫标推 （3）商品包装和标签的规定）商品包装和标签的规定 （4）信息技术标准）信息技术标准 2 2、环境壁垒、环境壁垒（1）环境技术标准）环境技术标准 （2）多边环境协议）多边环境协议 （3）环境标志）环境标志 （4）环境管理体系标准）环境管理体系标准 （5）绿色补贴）绿色补贴 3 3、社会壁垒、社会壁垒 社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。贸易保护措施。 相关的国际公约有相关的国际公约有10
12、0多个，包括多个，包括男女同工同酬公约男女同工同酬公约、儿童权利公约儿童权利公约、经济、社会与文化权利国际公约经济、社会与文化权利国际公约等。国等。国际劳工组织际劳工组织(ILO)及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳动者权利和劳动标准问题。动者权利和劳动标准问题。 在北美和欧洲自由贸易区协议中规定，只有采用同一劳动安在北美和欧洲自由贸易区协议中规定，只有采用同一劳动安全卫生标准的国家与地区才能参与贸易区的国际贸易活动。全卫生标准的国家与地区才能参与贸易区的国际贸易活动。 目前，在社会壁垒方面颇为引人注目的标准是目前，在社会壁垒方面颇为引人注目的标
13、准是SA8000。欧洲。欧洲在推行在推行SA8000上走在前列，美国紧随其后。上走在前列，美国紧随其后。 此外还有新兴的此外还有新兴的动物福利标准动物福利标准等等 1、海关程序、海关程序2、进出口的国家垄断、进出口的国家垄断3、外汇管制、外汇管制四、其他非关税壁垒四、其他非关税壁垒第四节第四节 非关税贸易壁垒的成本非关税贸易壁垒的成本 生产者剩余增量(a)消费者剩余损失(a+b+c+d)TOT改善(e)无谓损失(b+d)国家福利增量(e-b-d)国外无谓损失世界总无谓损失关税(14个行业)7101 9994657039539109进口配额(4个行业)2 5383 623171686-51594
14、780自愿出口限制(5个行业)9 58722 918-3 575*2 539-6 1141 0183 556自愿出口限制(所有23个行业)1 283528 540-2 939*3 295-6 2341 1514 446受保护行业每增1美元关税(14个行业)$1$2.81$0.65$0.10$0.56$0.05$0.15进口配额(4个行业)$1$1.43$0.07$0.27-$0.20$0.04$0.31自愿出口限制(5个行业)$1$2.39-$0.37$0.26-$0.64$0.11$0.37自愿出口限制(所有23个行业)$1$2.22-$0.23$0.26-$0.49$0.09$0.35*对
15、于VER来说，该数值为所损失的政府利润，即区域c。 世界无谓损失为本国无谓损失和国外无谓损失之和。表8.3 1990年保护政策所导致的福利成本单位：百万美元案例1: 多种纤维协定与中国的纺织品出口案例案例: 多种纤维协定与中国的纺织品出口多种纤维协定与中国的纺织品出口图8.3 各国和地区纺织品在美国市场上份额的变化案例2: 美国蔗糖的进口政策主要产糖国产量主要蔗糖出口国出口量巴西18 300巴西8 550欧盟17 816欧盟5 300印度16 826澳大利亚3 739中国9 009泰国3 200美国7 324古巴2 600泰国5 227南非1 436墨西哥5 040危地马拉1 127澳大利亚4 874墨西哥955巴基斯坦3 753哥伦比亚860古巴3 500巴基斯坦650表8.4 1998 1999年世界主要产糖国和出口国，单位：1000吨案例2: 美国蔗糖的进口政策美国价格国际价格图8.4 美国和世界未加工蔗糖价格（美分/磅）本章小结：本章小结：1 1、名词回顾：非关税壁垒、配额、进口配额、自、名词回顾：非关税壁垒、配额、进口配额、自愿出口限额、配额租；愿出口限额、配额租；2 2、配额的福利分析及与关税比较；、配额的福利分析及与关税比较；3 3、其它非关税壁垒归纳。、其它非关税壁垒归纳。谢 谢 ！