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1、第3章 国民收入决定的简单模型第二篇 国民收入决定的静态均衡模型 名义名义GDPGDP、实际实际GDPGDP和潜在和潜在GDPGDP商品市场均衡商品市场均衡理解商品市场均衡条件理解商品市场均衡条件税收函数、消费函数和储蓄函数税收函数、消费函数和储蓄函数均衡国民收入的决定均衡国民收入的决定宏观经济政策初步：财政政策宏观经济政策初步：财政政策乘数分析乘数分析第一节 名义GDP、实际GDP和潜在GDP 名义名义GDP GDP （nominal GDPnominal GDP）：）：是用当期价格计算出是用当期价格计算出来的价值。来的价值。20032003年中国的名义年中国的名义GDPGDP是是20032
2、003年生产的全年生产的全部最终产品和劳务用部最终产品和劳务用20032003年市场价格计算出来的市年市场价格计算出来的市场价值。场价值。实际实际GDP GDP （real GDPreal GDP）：）：是用某一年作为基年的价是用某一年作为基年的价格计算出来的价值。如果以格计算出来的价值。如果以19901990年作为基年，那么年作为基年，那么20032003年的实际年的实际GDPGDP是指是指20032003年生产出来的全部最终产年生产出来的全部最终产品和劳务用品和劳务用19901990年的价格计算出来的市场价值。年的价格计算出来的市场价值。 分析：如果某国分析：如果某国20022002年名义
3、年名义GDPGDP为为60006000亿美元，亿美元，20032003年为年为80008000亿美元，通货膨胀率为亿美元，通货膨胀率为50%50%。那么，该。那么，该国的经济规模是否有所扩大？国的经济规模是否有所扩大？答案是否定的。以答案是否定的。以20032003年的年的80008000亿美元名义亿美元名义GDPGDP，只按只按20022002年价格计算，只有年价格计算，只有53335333亿美元的实际亿美元的实际GDP GDP 。因此该国的经济不但没有扩大，反而萎缩了。因此该国的经济不但没有扩大，反而萎缩了。% 潜在潜在GDPGDP（Potential GDPPotential GDP）
4、：充分利用社会上所充分利用社会上所有生产能力（现存的资本和劳动）生产出来的产品有生产能力（现存的资本和劳动）生产出来的产品和劳务，即通常所说的实现了充分就业的和劳务，即通常所说的实现了充分就业的GDPGDP。%潜在潜在GDPGDP并不是固定不变的，而是不断增长的。这并不是固定不变的，而是不断增长的。这是因为资本和劳动都是增长的。引起潜在是因为资本和劳动都是增长的。引起潜在GDPGDP增长增长的主要因素是投资和技术进步。的主要因素是投资和技术进步。 潜在潜在GDPGDP实际实际GDPGDP时间时间GDP存量和流量存量和流量存量：在一定时点上某种经济变量的数值，它是定存量：在一定时点上某种经济变量
5、的数值，它是定 义在某一时点上的数，不可相加。义在某一时点上的数，不可相加。流量：在一定时期中某种经济变量的增量，它是定流量：在一定时期中某种经济变量的增量，它是定 义在某一时期上的数，可相加。义在某一时期上的数，可相加。两者关系：流量来自存量，它是存量的变化量；两者关系：流量来自存量，它是存量的变化量； 流量又归于存量，流量会导致存量变化。流量又归于存量，流量会导致存量变化。例：收入与财富例：收入与财富例子：资本存量与投资例子：资本存量与投资当期期末资本存量当期期末资本存量 = = 上期期末资本存量上期期末资本存量 + + 当期净投资当期净投资当期净投资当期净投资 = = 当期总投资当期总投
6、资 - - 当期折旧当期折旧基本假定1：价格水平不变基本假定2：存在生产能力闲置，生产能力 没有充分利用。 不考虑与外国的经济关系。第二节 商品市场均衡 也就是假定，在生产能力闲置的情况下，企业接到新的订单，遇到旺盛的需求，它们增加生产以满足需求，而不是提高价格。YCIGCST（3.1） 这是国民收入（广义）恒等式。 具体地，可以理解为GDP恒等式，这时左边的投资 I 为包括折旧的总投资，右边的储蓄 S 中包括折旧。 也可以理解为国内生产净值恒等式，这时左边的投资 I 为不包括折旧的净投资，右边的储蓄 S 中的企业储蓄中不包括折旧，只包括未分配利润。 用大写字母表示名义变量，小写字母表示实际变
7、量。基年一般价格水平标准化为1，设当年一般价格水平为 P，则名义变量等于实际变量乘以价格水平，如名义国民收入 Y 等于实际国民收入 y 乘以价格水平，即：YCIGCSTYYP y（3.1）国民收入恒等式（1）两边同时除以一般价格水平 P：ycigcst （3.3）（3.2） 上式左边为全社会对商品的购买支出，称为总支出；右边为全社会生产的商品的总价值。igst（3.4） 这称为储蓄-投资恒等式。注意上式中的企业投资 包括资本品投资和存货投资，后者是企业用于增加存货，即增加原材料和产品库存的支出。在国民收入核算时，企业没有销售出去的商品被视为企业自己对自己的购买，产品库存的增量当作存货投资。 因
8、此，企业投资 可以分解为两个组成部分，一部分是企业的主动投资，或称意愿投资（desired investment）,以 表示；另一部分是企业没有销售出去的商品，称为非意愿投资（undesired investment），以 表示。iiiinviiinv（3.5）ciinvgcst 在左边表示的总支出中， 为企业非意愿支出，因此全社会意愿的支出为 。 若 ，则全社会意愿的支出小于社会生产的商品总价值，企业就有一部分商品卖不出去。假定企业预测社会下年意愿支出不变，企业在下年就会收缩生产规模。 若 ，则全社会意愿的支出大于社会生产的商品总价值，企业商品库存就会下降。企业为了把库存恢复到合意水平，在下
9、年会扩大生产规模。全社会意愿的支出全社会意愿的支出invcig0inv0inv总支出总收入商品市场均衡条件商品市场均衡条件只有当非意愿投资 ，也就是：0invcigcsty （3.6） 此时，全社会意愿的支出等于社会生产的商品总价值，企业在年初计划的生产规模全部都能销售出去。在其它情况不变时，企业在下年没在理由改变生产计划，下年GDP不会发生变化。我们称此时的GDP为均衡的国内生产总值。条件（3.6）或（3.7）称为商品市场均衡条件。igst或：（3.7）第三节第三节理解商品市场均衡条件理解商品市场均衡条件1 两部门经济均衡条件is 漏出（leakage）：指家庭将其部分收入储蓄起来，这相当于
10、一部分货币从收入循环中漏出； 注入（injection）：指企业融入资金进行追加的投资，这相当于把一部分货币注入收入循环。企业企业家庭家庭支付报酬支付报酬消费支出消费支出银行、银行、金融市场金融市场 漏出漏出（储蓄）（储蓄） 注入注入（投资）（投资）2 三部门经济均衡条件igst企业企业家庭家庭支付报酬支付报酬消费支出消费支出银行、银行、金融市场金融市场 漏出漏出（储蓄）（储蓄） 注入注入（投资）（投资）政府政府 漏出漏出（税收）（税收） 漏出漏出（税收）（税收） 注入注入（支出）（支出）第四节第四节 消费和储蓄的决定因素：消费和储蓄的决定因素： 税收函数、消费函数和储蓄函数税收函数、消费函数
11、和储蓄函数 税收函数税收函数 指政府税收与决定税收各种因素间的依存关系。设政府税指政府税收与决定税收各种因素间的依存关系。设政府税收与国民收入收与国民收入 y y 有关，且随着国民收入增加，政府税收也增有关，且随着国民收入增加，政府税收也增加，即：加，即： ,0tt yt（3.8） 由于税收的增量不会超过总收入的增量，即税率：由于税收的增量不会超过总收入的增量，即税率：01t 指居民消费与决定消费各种因素间的依存关系。设居民消指居民消费与决定消费各种因素间的依存关系。设居民消费与当期税后收入费与当期税后收入 有关，且随着居民税后收入增有关，且随着居民税后收入增加，居民消费也增加，即：加，居民消
12、费也增加，即： ,0cc yt yc（3.9） yyt y消费函数消费函数平均消费倾向和边际消费倾向平均消费倾向和边际消费倾向平均消费倾向：消费与占收入的比例平均消费倾向：消费与占收入的比例边际消费倾向：在增加的单位收入中消费增加边际消费倾向：在增加的单位收入中消费增加的比例的比例cydcdy消费曲线消费曲线 OC45度线度线E cc yy 居民储蓄与决定储蓄各种因素间的依存关系。设居民储居民储蓄与决定储蓄各种因素间的依存关系。设居民储蓄与可支配收入蓄与可支配收入 有关，且随着居民可支配收入增有关，且随着居民可支配收入增加，居民储蓄也增加，即：加，居民储蓄也增加，即： ,0ss yt ys（3
13、.10）储蓄函数储蓄函数 yyt y储蓄曲线：储蓄曲线：OSE ss yy第五节第五节 均衡国民收入的决定均衡国民收入的决定 在本章，我们设企业的意愿投资水平 和政府支出 与国民收入水平无关，它由其它因素决定，即它是外生的。i 将税收函数（3.8）、消费函数（3.9）和储蓄函数（3.10）代入商品市场均衡条件（3.6）或（3.7）： igs y t yt y g（3.11） 均衡条件（3.11）可以解出 ,它就是均衡的国民收入水平。*y y c y t yig 或E s s yii 根据均衡条件（3.7）： is y*y1y2yy, s i0inv0inv两部门均衡国民收入决定的图示：两部门均
14、衡国民收入决定的图示：储蓄储蓄 - - 投资法投资法总支出总支出45oE两部门均衡国民收入决定的图示：两部门均衡国民收入决定的图示：收入收入- -支出法支出法根据均衡条件（3.6）：意愿的总支出等于总收入，即：y c yiy c y c yi*y1y0inv2yEs tig 三部门均衡国民收入决定的图示三部门均衡国民收入决定的图示均衡条件：*y1y2yy,stig0inv0inv igs y t yt y 0stig 储蓄函数的移动储蓄函数的移动: :储蓄悖论储蓄悖论*0yy1st0E1E*1y,stig% 过去有一个蜜蜂王国。开始，王国的蜜蜂贪图享受，任意挥霍。为了过去有一个蜜蜂王国。开始，
15、王国的蜜蜂贪图享受，任意挥霍。为了满足一部分蜜蜂无穷无尽的欲望，大批蜜蜂日夜劳作，制造了很多精巧满足一部分蜜蜂无穷无尽的欲望，大批蜜蜂日夜劳作，制造了很多精巧的产品。街上商品琳琅满目，行人摩肩接踵，一片兴旺景象。王国国库的产品。街上商品琳琅满目，行人摩肩接踵，一片兴旺景象。王国国库充盈，国力强盛，天下无人敢敌。充盈，国力强盛，天下无人敢敌。% 后来，蜜蜂崇尚节俭，鄙弃奢侈。商人们不再去远方追逐利润，工后来，蜜蜂崇尚节俭，鄙弃奢侈。商人们不再去远方追逐利润，工人们因商品无人购买而告别倒闭的工厂。人们赞美节约，赞美家中的储人们因商品无人购买而告别倒闭的工厂。人们赞美节约，赞美家中的储蓄。街道越来越
16、冷落，经济越来越萧条，王国越来越衰弱。最后，外敌蓄。街道越来越冷落，经济越来越萧条，王国越来越衰弱。最后，外敌入侵，蜜蜂国破家亡、四处逃遁。入侵，蜜蜂国破家亡、四处逃遁。% 储蓄的悖论强调了支出（需求）的重要性。开始，王国推崇挥霍，储蓄的悖论强调了支出（需求）的重要性。开始，王国推崇挥霍，故需求旺盛，均衡国民收入增加，经济走向繁荣。后来，王国推崇节俭，故需求旺盛，均衡国民收入增加，经济走向繁荣。后来，王国推崇节俭，故需求不足，均衡国民收入减少，经济走向衰退。故需求不足，均衡国民收入减少，经济走向衰退。孟德维尔孟德维尔 1712:1712:蜜蜂的寓言蜜蜂的寓言第六节第六节 宏观经济政策初步：宏观
17、经济政策初步：财政政策财政政策宏观经济政策目标：充分就业价格稳定国际收支平衡经济增长财政政策：为促进就业水平提高，减轻经济波动， 防止通货膨胀，实现稳定增长而对政府 支出、税收和借债水平所进行的选择， 或对政府收入和支出水平所做出的决策。 财政政策工具财政政策工具税收税收财政支出财政支出公债公债 % 根据课税对象，可分为：根据课税对象，可分为： 财产税财产税 所得税所得税 流转税流转税% 根据收入中被扣除的比根据收入中被扣除的比例，可分为：例，可分为： 累进税累进税 累退税累退税 比例税比例税税收（税率）工具税收（税率）工具 军需品军需品% 政府购买（政府购买（g g） 机关的用品机关的用品
18、公务员薪金公务员薪金 公共工程开支公共工程开支% 转移支付转移支付 政府支出工具政府支出工具政府运用信用形式筹集财政资金的特政府运用信用形式筹集财政资金的特殊形式，包括中央政府的债券和地方殊形式，包括中央政府的债券和地方政府的债券。政府的债券。 短期债短期债 中期债中期债 长期债长期债政府债务工具政府债务工具19841984年美国联邦政府预算（亿美元）年美国联邦政府预算（亿美元）% 收入收入 70407040 个人所得税个人所得税 31503150 公司所得税公司所得税 700 700 社会保险税社会保险税 26302630 其他税收和收入其他税收和收入 560560% 支出支出 880088
19、00 购买购买 29602960 其中：国防其中：国防 22202220 其他购买其他购买 740740 转移支付转移支付 37403740 给地方政府拨款给地方政府拨款 930930 债务利息债务利息 11701170赤字：赤字：-1760-1760 资料来源：资料来源：总统经济报告总统经济报告19851985年年19841984年美国地方政府的综合预算（亿美元）年美国地方政府的综合预算（亿美元）% 收入收入 52305230 个人所得税个人所得税 12001200 公司所得税公司所得税 190 190 销售税和财产税销售税和财产税 24802480 工薪税工薪税 430430 联邦政府拨款
20、联邦政府拨款 930930% 支出支出 47104710 购买购买 44404440 转移支付转移支付 550550 净利息支付净利息支付 -280-280 盈余：盈余：520 520 资料来源：资料来源：总统经济报告总统经济报告19851985年年财政政策稳定宏观经济的理论基础是国民收入决定理论。 根据均衡（3.6）或（3.11）igst 如果企业意愿投资下降，政府可以增加政府开支或减税以维持国民收入稳定；相反，如果企业意愿投资上升，为了防止经济过热，政府可以减少政府开支或增税。财政政策的理论基础财政政策的理论基础财政制度的内在稳定器功能财政制度的内在稳定器功能一些财政制度能够自动地起到稳定
21、经济的功能，这就是所谓的内生稳定器（Built-in Stabilizer）。它指经济系统本身存在的一种会减少各种干扰对国民收入冲击的机制，能够在经济繁荣时期自动抑制膨胀，在经济衰退时期自动减轻萧条，毋须政府采取任何行动。这些制度安排包括： 累进税制度 社会福利支出（转移支出） 另外，人们的平滑消费的习惯也能起到自动稳定器的作用。美国政府维持农产品价格的政策 指政府密切注视经济的变动趋势，预测未来指政府密切注视经济的变动趋势，预测未来的经济发展，在税收和政府开支方面采取有的经济发展，在税收和政府开支方面采取有效的对策，以实现一定的宏观调控的政策目效的对策，以实现一定的宏观调控的政策目的。即政府
22、主动的、有意识的政策。的。即政府主动的、有意识的政策。积极的财政政策积极的财政政策1998年6月16日，财政部长项怀诚在人们日报上发表署名文章，提出“有必要即时追踪和分析经济发展态势，适当采取刺激有效需求管理的政策措施，适度启动经济，改变经济增长乏力的状况，保持国民经济持续，快速、健康发展”。虽然这一文章是在该报“理论版”上发表的，但引起当时国内外财经界的极大关注，被认为是中国财政政策从紧缩转为扩张的信号。果然，一个多月后召开全国财政工作会议，更明确地强调要实施更加积极的财政措施，加大对基础设施的投入力度，以有效启动经济。9797年以来我国财政政策表现出明显的扩张性年以来我国财政政策表现出明显
23、的扩张性特点。在通货紧缩背景下，实行积极财政政特点。在通货紧缩背景下，实行积极财政政策，对于扩大内需和提高经济增长率显然是策，对于扩大内需和提高经济增长率显然是有帮助的。有帮助的。小资料：小资料：岳阳楼记岳阳楼记% 唐朝初年，天下大旱，很多地方粮食颗粒无收。百姓背井离唐朝初年，天下大旱，很多地方粮食颗粒无收。百姓背井离乡，四处逃荒。岳阳地区也遭此大灾，县令见了忧心如焚。乡，四处逃荒。岳阳地区也遭此大灾，县令见了忧心如焚。他茶饭不香、朝思暮想，终于想出了一条妙计。他茶饭不香、朝思暮想，终于想出了一条妙计。% 县令请来了所有的豪门富户，对他们说：县令请来了所有的豪门富户，对他们说：“我们守着八百我
24、们守着八百里洞庭，应该好好地观赏游玩。如果造一座高楼，可以一览里洞庭，应该好好地观赏游玩。如果造一座高楼，可以一览洞庭全景。诸位大人在楼上吟诗作画，听歌赏月，举杯极目，洞庭全景。诸位大人在楼上吟诗作画，听歌赏月，举杯极目，岂不是风流千古？岂不是风流千古？” ” 有钱人听了，大喜过望，纷纷出钱建有钱人听了，大喜过望，纷纷出钱建楼。楼。% 县令立即找人设计、施工。大批农民有了工作，很多行业县令立即找人设计、施工。大批农民有了工作，很多行业也沾了光。岳阳人有了谋生之路，非常顺利地度过了荒年。也沾了光。岳阳人有了谋生之路，非常顺利地度过了荒年。% 故事故事岳阳楼记岳阳楼记就是政府干预调就是政府干预调节
25、总需求的生动事例。荒年时，经济不节总需求的生动事例。荒年时，经济不景气，岳阳县令说服富人出钱修建岳阳景气，岳阳县令说服富人出钱修建岳阳楼，使总需求增加，减少失业，增加均楼，使总需求增加，减少失业，增加均衡国民收入。衡国民收入。第七节第七节 乘数分析乘数分析 乘数分析考察各种外生因素的变化对均衡国民收入的影响程度，是一种比较静态分析 。如意愿投资或政府支出增加，均衡国民收入是增加还是减少？变化幅度多大？哪些因素财政政策的效果？这是投资乘数研究的问题。*0y0ig1s ty,stig1ig2s t*1y*2y一次总付税（一次总付税（Lump-Sum TaxesLump-Sum Taxes）下的投资
26、乘数下的投资乘数设税收不依赖为收入水平，为固定的量 ，又设政府支出不变，分析意愿投资变化对均衡国民收入的影响。t均衡条件（3.11）为：y c y tig dy cdy di11dydic又：y c s t 1cs 所以：111dydics（3.12）0igs ty,stig1ig*0y*1ydydi投资乘数经济含义的再说明投资乘数经济含义的再说明 设设 ，即居民会把新增一元收入中的，即居民会把新增一元收入中的0.80.8元用于消费。元用于消费。如果企业的意愿投资增加如果企业的意愿投资增加 元，均衡国民收入将增加多少？元，均衡国民收入将增加多少？2100 100 0.8 100 0.8 0.8
27、100 0.8100(1 0.80.80.8 )11001 0.8500nndy 100di 0.8c 元元一次总付税下乘数的一般表达式一次总付税下乘数的一般表达式根据均衡条件（3.11）：y c y tig dy cdy dtdidg 1dyccdtdidg1cdtdidgdyc（3.13）1dycdtc11dydic11dydgc税收乘数：投资乘数：政府支出乘数：（3.12）（3.15）（3.14）设政府财政是平衡预算的，即： 。根据（3.13）：tg平衡预算时政府支出乘数平衡预算时政府支出乘数11c dg didyc111dycdgc为什么平衡预算时政府支出的乘数为1呢？回到均衡条件（3
28、.11）y c y tig 政府支出增加 直接引起总支出从而国民收入增加 ，而国民收入增加又引起消费增加从而引起国民收入进一步增加：dgdg2111dydgc dgdgccdgc 这就是（3.15）式的意思。而政府税收增加 的直接影响是减少消费支出 ，从而国民收入下降 dtc dtc dt211cdyc dtc dtccdtc 这就是（3.14）式的含义。在平衡预算下,增加政府支出必须相应增加政府税收，从而政府支出增加 对均衡国民收入的净影响是两种因素之和，即（3.16）加上（3.17），就等于 。（3.17）（3.16）dgdg税收为收入的函数时乘数的一般表达式税收为收入的函数时乘数的一般表
29、达式 y c y t yig 根据均衡条件（3.11）：dy cdy tdydidg 1dy ct dy didg11didgdyct111dydict投资乘数变为：政府支出乘数：111dydgct 由于税收为收入的增函数，人们可支配收入的增加少于收入的增加，因此乘数会下降。比例税下的税率乘数比例税下的税率乘数 设税收为线性税（比例税）税率为 。税率变化对均衡国民收入有何影响？y c yyig dy cdydy yddidg 11didg cyddyc11dycydc注意：注意： 实践意义：乘数是一把实践意义：乘数是一把“双刃之剑双刃之剑” 适用条件：只有当经济社会存在着闲置资源时，适用条件：
30、只有当经济社会存在着闲置资源时，乘数才能发挥作用。乘数才能发挥作用。 自亚洲金融危机以来，为了保持国民经济的稳定增长，国家连续多年实施了积极的财政政策，发行了数以千亿计的特别国债，拉动了数万亿元的投资。在国家投资带动下，预算外、集体、个体以及外商投资也纷纷进入中国的各个产业，成为推动经济发展的主要力量。确实，依靠投资刺激和带动，我国不但防止了国民经济的可能下滑，而且还使经济发展进入了快车道。 小资料：经济过热？小资料：经济过热？ 然而政府主导的投资很难把握适当的度，特别是在我们这个有着计划经济传统的国家。在十六大以前，全国各地就已经出现了大搞“形象工程”的热潮，修大广场、盖办公大楼、铺大草坪美
31、化市容等等成为流行的风气。有些地方新领导班子上任以后，又大搞“政绩工程”，特别是热衷于投资建设产值高、税收多的大项目，比如党政领导通过行政干预和行政保护组织汽车投资项目。2003年1-10月全社会累计完成固定资产投资比去年同期增长30%。 与投资增长形成鲜明对比的是，全社会消费增长偏冷，对国内生产总值增长的贡献下降。从1997年开始，全社会消费品零售总额增长从前4年年均20%以上的增幅突然跌到10.2%，此后一直在10%以下徘徊，2003年即使消费品市场有所回暖，社会消费品零售总额增长也只有9.1%。 同国外相比，当前我国的最终消费率过于偏低，比如2000年，世界平均消费率（政府和家庭消费）在
32、78%左右，低收入国家为81%左右，下中等收入国家为70%，中等收入国家为75%，高收入国家为78%。美国的最终消费率为82%，其中家庭消费占国内生产总值的68% 。而我国2002年最终消费需求在国内生产总值中只有58.2%，家庭消费仅占国内生产总值的45.3%。显然，过低的消费率不利于经济的健康增长，使经济增长缺乏持续性。 从表层和短期的观点看，对于货币供应过量的问题不难加以处理。只要对宏观经济态势能够及时作出正确的判断，我国管理当局完全有能力运用财政政策、货币政策等手段消除“过热”的状况，使经济恢复稳定。 但是，更值得关注的是投资过热的体制性原因及由此带来的投资效率低下的恶果。很多人把注意力集中于当前过热表现出的所谓独特面貌，却忽视了它与传统计划经济时期就司空见惯的投资过热是一脉相承的。如果只治标而不治本，即使花了相当代价取得了近期宏观经济的稳定，不要多久，这些矛盾还会以更加激化的形式重新表现出来。