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1、*生产作业活动生产作业活动HSEHSE风险防控风险防控*三、单元划分三、单元划分四、危害识别四、危害识别五、风险管控五、风险管控一、基本概念一、基本概念二、背景依据二、背景依据*危害因素辨识：谁去辨识？怎么辨识？辨识的目的或用处？危害因素辨识：谁去辨识？怎么辨识？辨识的目的或用处？重点防控风险：有哪些重点风险，怎么来的？重点防控风险：有哪些重点风险，怎么来的？风险控制：怎么分类？怎么分级？谁来控制？风险控制：怎么分类？怎么分级？谁来控制？操作规程：为什么制定，谁制定，谁验证有效性，存在两张皮没有？操作规程：为什么制定，谁制定，谁验证有效性，存在两张皮没有？应急（处置）预案：为什么制定，谁制定？
2、应急（处置）预案：为什么制定，谁制定？设备管理：检查依据？设备管理：检查依据？基层风险管理方面存在不足基层风险管理方面存在不足*基层危害因素辨识：没有有效方法，靠经验、拍脑袋；没有建立危害因基层危害因素辨识：没有有效方法，靠经验、拍脑袋；没有建立危害因素辨识的机制，靠突击或者以大检查代替危害辨识。素辨识的机制，靠突击或者以大检查代替危害辨识。重点防控风险本应建立在基层单位辨识、评估的基础上，但现实也是凭重点防控风险本应建立在基层单位辨识、评估的基础上，但现实也是凭经验、拍脑袋；经验、拍脑袋；危害因素辨识不全面，风险评估不准确，控制措施不具体，防控责任不危害因素辨识不全面，风险评估不准确，控制措
3、施不具体，防控责任不落实；落实；风险管理程序、方法与标准不健全，高危作业风险管控要求执行不严格，风险管理程序、方法与标准不健全，高危作业风险管控要求执行不严格，未能建立起分类、分级、分层、分未能建立起分类、分级、分层、分专业的风险防控机制。更未能形成专业的风险防控机制。更未能形成上上下衔接、逐级负责、运作高效的动态防控机制下衔接、逐级负责、运作高效的动态防控机制。*危险因素：危险因素：指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。有害因素：有害因素：指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性
4、损害的因素。隐隐 患：患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。基本概念基本概念*危险因素危险因素有害因素有害因素隐隐 患患危危害害因因素素危害因素：危害因素： 可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的有害的环境影响的根源、状态或行为，或其组合根源、状态或行为，或其组合。 Q/ Q/ SY 1002.12013SY 1002.12013中的中的3.143.14l 危害因素描述的是危害因素描述的是根源、原因根源、原因，一
5、定要听得懂、现场可衡量，一定要听得懂、现场可衡量，可控可控制制。*危害因素的常见表现形式人的不安全行为人的不安全行为物的不安全状态物的不安全状态管理缺陷管理缺陷环境不良条件环境不良条件*常见表现形式人的不安全行为1. 1. 不按规定的方法操作；不按规定的方法操作；2. 2. 不采取安全措施不采取安全措施;3. ;3. 对运转着的设备、对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节装置等清擦、加油、修理、调节;4.;4.使安全防护装置失效使安全防护装置失效;5. ;5. 制造危险制造危险状态；状态；6.6.使用保护用具的缺陷；使用保护用具的缺陷；7.7.不安全放置不安全放置;8.;8.接近危险场所
6、接近危险场所;9.;9.某某些不安全行为些不安全行为;10.;10.误动作误动作;11.;11.其他不安全行动其他不安全行动女工长发未带工作帽女工长发未带工作帽正对阀门操作正对阀门操作油罐区打手机油罐区打手机劳保用品穿戴不齐全劳保用品穿戴不齐全*常见表现形式物的不安全状态1 1、安全防护装置、安全防护装置防护、保险、联锁、信号等装置缺少或有缺陷。防护、保险、联锁、信号等装置缺少或有缺陷。无防护；防护不当。无防护；防护不当。2 2、设备、设施、工具、附件有缺陷。、设备、设施、工具、附件有缺陷。设计不当，结构不符合安全要求；设计不当，结构不符合安全要求； 强度不够；强度不够；设备非正常状态下运行；
7、维修调整不良。设备非正常状态下运行；维修调整不良。3 3、个人防护用品用具缺少或有缺陷。、个人防护用品用具缺少或有缺陷。无个人防护用品、用具；无个人防护用品、用具； 所用的防护用品、用具不符合安全要求所用的防护用品、用具不符合安全要求。罐体腐蚀罐体腐蚀配电箱绝缘垫破损配电箱绝缘垫破损铁环断裂用铁丝代替铁环断裂用铁丝代替室外配电箱防雨措施不足室外配电箱防雨措施不足*常见表现形式管理缺陷劳动安排不合理劳动安排不合理发生火灾，才培训应急器材使用发生火灾，才培训应急器材使用教育培训不到位教育培训不到位1 1、没有制定安全操作规程或安全操作规程不健全；、没有制定安全操作规程或安全操作规程不健全；2 2、
8、劳动组织不合理；、劳动组织不合理；3 3、对现场工作缺乏检查或指导错误；、对现场工作缺乏检查或指导错误；4 4、技术和设计上有缺陷；、技术和设计上有缺陷；5 5、教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作知识；、教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作知识；6 6、没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力；、没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力；7 7、生产环境不能满足生产需要，影响员工的生产活动。、生产环境不能满足生产需要，影响员工的生产活动。*常见表现形式环境不良条件1. 1. 作业场所作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；没有
9、确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的物体放置的位置不当；位置不当； 物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。陷（没有或不当）。2.2.环境因素环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低； 压力过高或过低；湿度不当；压力过高或过低；湿度不当； 给排水不良；给排水不良； 外部噪声；自然危害因素（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。外部噪声；自然危害因素（风、雨、雷、电、野兽、地
10、形等）。地面塌陷严寒施工清罐现场杂乱无通道雷雨袭击站库*常见表现形式环境因素（环保）1 1、对大气的排放；、对大气的排放；2 2对水体的排放；对水体的排放；3 3、噪声的排放；、噪声的排放；4 4废弃物的处置；废弃物的处置；5 5、资、资源、能源的使用；源、能源的使用；6 6地域性影响地域性影响环境因素环境因素: : 一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的要素。不良的环境因素是危害因素的一种表现形式。要素。不良的环境因素是危害因素的一种表现形式。罐车漏油罐车漏油水体污染水体污染管线泄漏管线泄漏大气污染大气污染*危害因素分类 GB
11、T13861-2009生产过程危险和有害因素分类 本标准按可能导致生产过程中危险和有害因素的性质进行分类，分别是“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。 GB644186企业职工伤亡事故分类标准 本标准按事故发生的直接原因分为“人的不安全行为”、“物的不安全状态”，将“环境”原因，归在“物质”直接原因中。* （二）危害因素辨识（二）危害因素辨识 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其危害特性的过程。识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其危害特性的过程。 Q/SY 1002.12013Q/SY 1002.12013中的中的3.153.15 1 1、危害因素辨识的方法：、危
12、害因素辨识的方法： 现场观察、工作前安全分析（现场观察、工作前安全分析（JSAJSA）、安全检查表（）、安全检查表（SCLSCL）、危险与可）、危险与可操作性分析（操作性分析（HAZOPHAZOP）、故障树分析（）、故障树分析（FTAFTA）、事件树分析（）、事件树分析（ETAETA）等。）等。辨识结果应当形成记录。辨识结果应当形成记录。*现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、周边自然条件、场内功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害因素的方法。开展现场观察的人员应具有较全面的安全技术知识和职业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做好记录，规范整理后填写相应的危害因素辨
13、识清单。*工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）是指是指事先或定期对某项工作任务进行风险评事先或定期对某项工作任务进行风险评价，价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。除或控制风险的方法。新工作任务开始前，理论上均应进行安全分析。若工作任务风新工作任务开始前，理论上均应进行安全分析。若工作任务风险低且有胜任能力的人员完成，以前做过分析或已有操作规程险低且有胜任能力的人员完成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行安全分析，但应进行有效性检查，并判断工作环的可不再进行安全分析，但应进行有效性检查，
14、并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致工作任务风险和控制措施改变。境是否变化及环境变化是否导致工作任务风险和控制措施改变。*安全检查表（安全检查表（SCLSCL）为检查某一系统、设备以及操作管理和组织措施为检查某一系统、设备以及操作管理和组织措施中的不安全因素，事先对检查对象加以剖析和分解，并根据理论知中的不安全因素，事先对检查对象加以剖析和分解，并根据理论知识、实践经验、有关标准规范和事故信息等确定检查的项目和要点，识、实践经验、有关标准规范和事故信息等确定检查的项目和要点，以提问的方式将检查项目和要点以提问的方式将检查项目和要点按系统编制成表按系统编制成表，在设计或检查时，在设计或检查时
15、，按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。安全检查表对照有关标准、法规或依靠分析人员的观察能力，安全检查表对照有关标准、法规或依靠分析人员的观察能力，借助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分借助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分析。安全检查表一般由序号、检查项目、检查内容、检查依据、析。安全检查表一般由序号、检查项目、检查内容、检查依据、检查结果和备注等组成。检查结果和备注等组成。*2 2、危害因素辨识的范围？、危害因素辨识的范围？危害因素辨识的范围应当涵盖：危害因素辨识的范围应当涵盖：项目设计、施工作业、生产运行、检维修、
16、废弃处置等全过程，项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。涉及涉及环境影响环境影响时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展环时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展环境因素辨识和风险评估。境因素辨识和风险评估。*3 3、如何组织开展危害因素辨识？、如何组织开展危害因素辨识？l企业及二级单位直线责任部门企业及二级单位直线责任部门（生产、技术、设备、工程、物（生产、技术、设备、工程、物资采购等），应当按照职责分工开展危害因素辨识。资采购等），应当按照职责分工开展危害因
17、素辨识。l车间（站队）车间（站队）应当根据工作任务，对岗位设置、设备设施、工应当根据工作任务，对岗位设置、设备设施、工艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识基本单元。按照艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识基本单元。按照基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。l基层岗位基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨识危害因素。备设施、作业环境等辨识危害因素。l员工员工应当参与危害因素辨识活动。应当参与危害因素辨识活动。*4 4、何时重新开展危害因素辨识？如何记录？、何
18、时重新开展危害因素辨识？如何记录？当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。所属企业应当对辨识出的危害因素进行分类登记。危害因素分所属企业应当对辨识出的危害因素进行分类登记。危害因素分类执行国家、行业有关标准规范。类执行国家、行业有关标准规范。 GB/T 13861-2009 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类生产过程危险和有害因素分类 GB 6441-1986 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类企
19、业职工伤亡事故分类* （三）风险（三）风险 1 1、风险定义、风险定义 某一特定危害事件发生可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、某一特定危害事件发生可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、财产损坏或其他损失的严重性的组合。财产损坏或其他损失的严重性的组合。 Q/SY 1002.1 Q/SY 1002.120132013中的中的3.343.34*2 2、风险分析、风险分析 在识别和确定危害特性的基础上，确定风险来源，了解风险性质，在识别和确定危害特性的基础上，确定风险来源，了解风险性质，采用定性或定量方法分析生产作业活动和生产管理活动存在风险的过采用定性或定量方法分析生产作业活动和生产管理活
20、动存在风险的过程。程。风险分析方法：风险分析方法：工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）、危险与可操作性分析）、危险与可操作性分析（HAZOPHAZOP）等。）等。*（四）风险评估（四）风险评估对照风险划分标准评估对照风险划分标准评估风险等级风险等级，以及确定风险是否，以及确定风险是否可接受可接受的过程。的过程。*1 1、如何确定风险等级划分标准？、如何确定风险等级划分标准？应当结合生产实际和作业条件，制定本企业风险等级划分标准，应当结合生产实际和作业条件，制定本企业风险等级划分标准，进行风险分级，明确本单位生产作业活动中可接受和不可接受的风进行风险分级，明确本单位生产作业活动中可接受
21、和不可接受的风险。险。所属单位应当依照国家和集团公司有关规定对重大危险源进行所属单位应当依照国家和集团公司有关规定对重大危险源进行风险评估，并进行分级。风险评估，并进行分级。 GB 18218-2009 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识危险化学品重大危险源辨识 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定危险化学品重大危险源监督管理暂行规定国家安全生国家安全生产监督管理总局令第产监督管理总局令第4040号号*2 2、风险评估应当选择什么方法？、风险评估应当选择什么方法？所属单位应当结合实际，选用适用方法进行风险分析与评估：所属单位应当结合实际，选用适用方法进行风险分析与评估：风险评
22、估方法：风险评估方法：作业条件危险分析（作业条件危险分析（LECLEC）、风险评估矩阵）、风险评估矩阵（RAMRAM）等。等。风险分析与评估结果应当形成记录或者报告。风险分析与评估结果应当形成记录或者报告。* 二级单位二级单位应当根据车间（站队）风险评估结果，结合重应当根据车间（站队）风险评估结果，结合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可等方面，确定二级单位重点防控的生产安全风险。等方面，确定二级单位重点防控的生产安全风险。 车间（站队）车间（站队）应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、应当根据辨识出的危害因素进
23、行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方面，确定车间（站队）防控的生产安全风险。键作业等方面，确定车间（站队）防控的生产安全风险。 基层岗位基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗位防控的生产安全风险。位防控的生产安全风险。3 3、如何确定重点防控的生产安全风险？、如何确定重点防控的生产安全风险？*4 4、如何确定、如何确定“四新四新”技术的风险？技术的风险？所属企业在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，应当进所属企业在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，应
24、当进行专项风险评估。行专项风险评估。*（五）风险控制（五）风险控制 针对生产安全风险采取针对生产安全风险采取消除、替代、工程控制、管理控制和个体防消除、替代、工程控制、管理控制和个体防护护等防控措施，以及实施风险监测、跟踪与记录的过程。等防控措施，以及实施风险监测、跟踪与记录的过程。1 1、风险控制模型、风险控制模型*危害危害因素因素事故发生的奶酪（事故发生的奶酪（油饼油饼）模型）模型 通过改善工作条件通过改善工作条件阻止事故发生阻止事故发生通过提高人的素通过提高人的素质阻止事故发生质阻止事故发生通过本质安全通过本质安全设计阻止设计阻止通过通过HSEHSE设施设备设施设备通过具体防范措施通过具
25、体防范措施阻止事故发生阻止事故发生事故发生事故发生通过改进管理体系通过改进管理体系要素阻止事故发生要素阻止事故发生*危危害害 因因 素素管理屏障管理屏障后后果果 应急管理应急管理事故事故 风险管理风险管理 应急措施应急措施 预防措施预防措施*安全对策安全对策管理管理技术技术教育教育工程预防对策：工程预防对策：EngineeringEngineering教育预防对策：教育预防对策：EducationEducation管理预防对策：管理预防对策：EnforcmantEnforcmant选择风险控制措施对策形式逻辑选择风险控制措施对策形式逻辑*2 2、如何防控重点生产安全风险？、如何防控重点生产安全
26、风险？健全完善规章制度、操作规程和应急处置程序，制定岗位培训健全完善规章制度、操作规程和应急处置程序，制定岗位培训矩阵，将矩阵，将生产安全风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动中生产安全风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动中。对对员工员工进行培训，使其具进行培训，使其具备风险防控能力和应急处置救援能力备风险防控能力和应急处置救援能力。重点防控的生产安全风险重点防控的生产安全风险，应当明确风险防控责任，确定分层，应当明确风险防控责任，确定分层防控责任部门和负责人，制定和落实风险控制措施，并对风险实施防控责任部门和负责人，制定和落实风险控制措施，并对风险实施有效的动态监控。有效的动态监控。*
27、3 3、风险防控工具方法有哪些？、风险防控工具方法有哪些？推广应用推广应用作业许可、上锁挂牌、安全目视化、工艺和设备变更作业许可、上锁挂牌、安全目视化、工艺和设备变更管理、应急处置卡管理、应急处置卡等风险管理工具。等风险管理工具。并培训员工掌握工具的使用方法。并培训员工掌握工具的使用方法。HSEHSE风险防控总体技术路线风险防控总体技术路线作业设计常规作业非常规作业承包商作业设计HSE专篇操作规程作业许可承包商HSE管理设备管理标准隐患管理设备检查维护设备安装调试管理活动：顶层设计工作决策生产组织运行管理HSE责任制HSE管理制度JSASCLHAZOP经验+理论工程工艺设计内控体系设计HSE专
28、篇应急处置风险可控受控操作风险危害起因危害形式危害程度已有措施风险等级岗位检查表风险分级防控JSAJSASCL设备运行危险源头危害形式危害程度 已有措施风险等级JSA风险环节影响程度 已有措施风险等级操作风险库设备风险库管理风险库应急处置程序SCL岗位需求培训经验+理论经验+理论设备风险管理风险行为安全工艺安全系统安全控制失效风险管控系统JSA环境安全区域风险道路、通道建筑物、构建物异常气候特殊敏感区域经验+理论危险区域危害形式危害程度 已有措施风险等级调查表调查表调查表调查表环境风险库隐患管理属地管理程序标识、警示HSEHSE监督、检查、审核、评审监督、检查、审核、评审修订完善补充操作规程制
29、定设备设施管理规范和检查表应用到需求型HSE培训提高岗位员工基层H SE 风险管控能力以岗位为基础划分危害辨识单元划分操作单元划分设备设施单元细分作业步骤辨识操作危害属地环境危害调查人的行为 静态动态应用经验与理论结合评估风险形成基层岗位HSE风险库物的状态环境影响SCLJSA确定属地区域调查拆分关键部件辨识设备设施危害执行作业计划书和作业许可常规作业非常规作业员工讨论事故分析理论验证现场确认专家审定制定方法标准和术语标准，建立统一规范的工作平台属地定置和目视化管理制定应急预案风 险归类技术路线技术路线基层基层HSEHSE风险管控系统建立主要流程风险管控系统建立主要流程开始开始制定项目方案制定
30、项目方案收集有关资料收集有关资料建立风险控制标准建立风险控制标准辨识操作危害辨识操作危害划分辨识单元划分辨识单元开展风险培训开展风险培训制定危害辨识规则制定危害辨识规则评审辨识单元评审辨识单元评审辨识危害评审辨识危害评估风险评估风险修订完善制度规程修订完善制度规程制定落实控制措施制定落实控制措施验证措施效果验证措施效果评审风险评估评审风险评估建立风险库建立风险库辨识设备危害辨识设备危害辨识管理危害辨识管理危害开展隐患治理开展隐患治理规范施工作业管理规范施工作业管理推广、完善推广、完善总结评审系统总结评审系统结束结束统计事故事件统计事故事件开展学习研讨开展学习研讨落实风险管控责任落实风险管控责任
31、开展培训、演练开展培训、演练梳理操作项目和设备梳理操作项目和设备拆分设备拆分设备部件部件开展岗位设置调查开展岗位设置调查建立操作和设备矩阵建立操作和设备矩阵拆分操作拆分操作步骤步骤开展风险分析开展风险分析*三、单元划分三、单元划分四、危害识别四、危害识别五、风险管控五、风险管控一、基本概念一、基本概念二、背景依据二、背景依据*集团公司安全环保总体情况集团公司安全环保总体情况“十一五”事故126起，死亡208人“十二五”事故74起，死亡95人十一五十二五1 1、安全环保业绩持续向好、安全环保业绩持续向好* 自自20012001年以来，集团公司发生较大事故年以来，集团公司发生较大事故3131起、重
32、大事故起、重大事故3 3起、特别起、特别重大事故重大事故2 2起。集团公司发生重特大事故的风险依然存在。起。集团公司发生重特大事故的风险依然存在。集团公司已发生的重特大事故集团公司已发生的重特大事故注：按新标准规定，注：按新标准规定，“11.1311.13”、“1.201.20”、 “10.2810.28”等等3 3起事故现在属重大事故。起事故现在属重大事故。序号重特大事故12003年四川石油管理局罗家16H井“12.23” 特大井喷事故22005年吉林石化分公司双苯厂“11.13”特大爆炸事故和松花江特别重大水污染水污染事件32006年西南油气田公司仁寿县富加压气站“1.20”特大（管道）爆
33、炸伤亡事故42006年独山子石化在建原油储罐项目“10.28”特大爆炸事故52010年大连中石油国际储运有限公司“7.16”特别重大输油管道爆炸火灾事故2 2、重特大事故风险依然存在、重特大事故风险依然存在* 物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷三方面原因分别占原物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷三方面原因分别占原因总数的因总数的19.7%19.7%、32.0%32.0%和和48.3%48.3%。 违章操作、监督监管、风险管控、设备设施缺陷和培训不到位是集违章操作、监督监管、风险管控、设备设施缺陷和培训不到位是集团公司生产安全事故主要因素，分别占事故起数的团公司生产安全事故主要因素，
34、分别占事故起数的80%80%、58.7%58.7%、49.3%49.3%、46.7%46.7%、45.3%45.3%。 * 过去过去1010多年来，集团公司先后发生过井喷失控、炼化装置着火多年来，集团公司先后发生过井喷失控、炼化装置着火爆炸、输油管道爆炸等重特大事故，给集团公司造成严重的负面影爆炸、输油管道爆炸等重特大事故，给集团公司造成严重的负面影响。重特大事故没有完全杜绝，较大事故时有发生，一般生产亡人响。重特大事故没有完全杜绝，较大事故时有发生，一般生产亡人事故未得到有效遏制，说明集团公司的事故未得到有效遏制，说明集团公司的风险管控能力风险管控能力还不能完全适还不能完全适应业务快速发展的
35、需要。应业务快速发展的需要。* 每年在持续开展危害因素辨识和风险评估，但每年在持续开展危害因素辨识和风险评估，但危害辨识和风险危害辨识和风险评估评估的结果不知如何应用，仅仅用于的结果不知如何应用，仅仅用于迎接审核或检查迎接审核或检查； 已经识别出了一些的重要风险，但在相应的已经识别出了一些的重要风险，但在相应的管理制度、操作规程管理制度、操作规程及检查表及检查表中却没有相应的管理要求中却没有相应的管理要求 ； 经常开展员工经常开展员工HSEHSE教育培训，但员工不能有效掌握教育培训，但员工不能有效掌握岗位危害、风险岗位危害、风险和控制措施和控制措施； 编制了应急预案，但编制了应急预案，但缺少针
36、对特定风险缺少针对特定风险的处置要求。的处置要求。*HSEHSE风险分级防控定位风险分级防控定位 生产安全风险防控是生产安全风险防控是HSEHSE管理体系中风险管理的深化、细化管理体系中风险管理的深化、细化，是，是HSEHSE管理体系有效运行的重要抓手，要把风险防控工作与基层管理体系有效运行的重要抓手，要把风险防控工作与基层HSEHSE标准化站队标准化站队建设、基层单位岗位培训矩阵的编制和应用、全员安全环保履职能力评建设、基层单位岗位培训矩阵的编制和应用、全员安全环保履职能力评估、风险警示和告知等工作相结合，将估、风险警示和告知等工作相结合，将风险防控要求落实到日常工作中风险防控要求落实到日常
37、工作中，做到关口前移、预防为主。做到关口前移、预防为主。 20142014年集团公司风险防控试点工作总结及模板评审交流会会年集团公司风险防控试点工作总结及模板评审交流会会议纪要议纪要（安委办（安委办201520155 5号）号）1 1、工作定位、工作定位*理解理解HSEHSE体系管理核心体系管理核心n基于风险管理思维。基于风险管理思维。n风险识别、分析、控制、风险识别、分析、控制、监控。监控。n在生产活动中落实风险在生产活动中落实风险控制措施。控制措施。HSEHSE体系核心是风险管理体系核心是风险管理*理解体系管理理解体系管理开展风险控制是体系落地的手段开展风险控制是体系落地的手段通过通过HS
38、EHSE管理体系的核心目标管理体系的核心目标风险管控实现，尤其是重大风险风险管控实现，尤其是重大风险有效控制，真正起到有效控制，真正起到遏制重特大事故发生遏制重特大事故发生的目的。的目的。*2 2、风险防控模式构建的考虑、风险防控模式构建的考虑组织、机制、制度组织、机制、制度（1 1）风险防控模式构建）风险防控模式构建组织体系，现有管理架构组织体系，现有管理架构集团公司总部机关和专业分公司集团公司总部机关和专业分公司所属企业所属企业二级单位二级单位车间（站队）车间（站队）基层岗位基层岗位集团公司五级风险防控组织体系集团公司五级风险防控组织体系*风险防控运行机制示意图风险防控运行机制示意图 否否
39、是是审查改善审查改善检查纠正检查纠正维持管理维持管理改善计划改善计划或管理控制或管理控制危害因素辨识危害因素辨识风险分析风险分析风险评估风险评估可接受风险可接受风险持续持续改进改进生产作业活动生产作业活动操作步骤操作步骤分解分解设备设施设备设施拆分拆分作业环境作业环境划分划分生产管理活动生产管理活动管理活动管理活动梳理梳理管理界面管理界面划分划分管控流程管控流程明确明确五位一体五位一体或计划方案或计划方案五位一体：五位一体：岗位职责岗位职责操作规程操作规程安全检查表安全检查表应急处置程序应急处置程序岗位培训矩阵岗位培训矩阵（2 2）风险防控模式构建）风险防控模式构建机制，建立运行机制机制，建立
40、运行机制*集团集团公司公司所属企业所属企业二级单位二级单位基层岗位基层岗位车间（站队）车间（站队）n针对业务类型、关键装置和重点要害部位，从工针对业务类型、关键装置和重点要害部位，从工艺安全管理、设备设施管理等方面，确定艺安全管理、设备设施管理等方面，确定HSEHSE风风险防控重点；险防控重点；n从重点队种、关键装置和要害部位、关键岗位操从重点队种、关键装置和要害部位、关键岗位操作人员、关键施工作业、建设项目、承包商等方作人员、关键施工作业、建设项目、承包商等方面确定面确定HSEHSE风险防控重点；风险防控重点；n从生产组织、设备设施和关键作业活动等方面确从生产组织、设备设施和关键作业活动等方
41、面确定风险防控重点；定风险防控重点；n重点防控操作风险，包括常规作业以及非常规作重点防控操作风险，包括常规作业以及非常规作业中可能存在的岗位操作、设备设施、作业环境业中可能存在的岗位操作、设备设施、作业环境等方面的等方面的HSEHSE风险。风险。 风险防控重点风险防控重点管管 理理 层层 级级 风险分级防控的管理模式风险分级防控的管理模式分层管理、分级防控。分层管理、分级防控。*国家文件国家文件 （一）（一）20162016年年4 4月月2828日，国务院安委会办公室印发日，国务院安委会办公室印发标本兼治遏标本兼治遏制重特大事故工作指南制重特大事故工作指南安委办安委办201620163 3号：
42、号： 指导思想：指导思想： 坚持标本兼治、综合治理，把坚持标本兼治、综合治理，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面患排查治理挺在事故前面，扎实，扎实构建事故应急救援最后一道防线构建事故应急救援最后一道防线。坚。坚持持关口前移，超前辨识预判岗位、企业、区域安全风险关口前移，超前辨识预判岗位、企业、区域安全风险，通过实施制，通过实施制度、技术、工程、管理等措施，有效防控各类安全风险；加强过程管度、技术、工程、管理等措施，有效防控各类安全风险；加强过程管控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度。控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度。目标：目标：
43、到到20182018年，构建形成年，构建形成点、线、面点、线、面有机结合、无缝对接的有机结合、无缝对接的安全风险分级安全风险分级管控和隐患排查治理管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。双重预防性工作体系。*任务：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机任务：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。制。 1 1、健全、健全安全风险评估分级安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准和事故隐患排查分级标准体系体系。 2 2、全面排查评定安全风险和事故隐患等级。确定、全面排查评定安全风险和事故隐患等级。确定安全风险安全风险“红、红、橙、黄、蓝橙、黄、蓝”4 ”4 个等级个等
44、级，分别确定事故隐患为重大隐患和一般隐患。，分别确定事故隐患为重大隐患和一般隐患。 3 3、建立实行安全风险分级管控机制建立实行安全风险分级管控机制。按照。按照“分区域、分级别、网分区域、分级别、网格化格化”原则，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每一处重大安原则，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每一处重大安全风险和重大危险源的安全管理与监管责任。全风险和重大危险源的安全管理与监管责任。 4 4、建立安全风险、建立安全风险数据库数据库，绘制安全风险等级分布，绘制安全风险等级分布电子图电子图。* （三）中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（三）中共中央国务院关于推进安全生产领域
45、改革发展的意见20162016年年1212月月1818日日 中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见是新是新中国成立以来第一个以党中央、国务院名义出台的安全生产工作的纲中国成立以来第一个以党中央、国务院名义出台的安全生产工作的纲领性文件，对推动我国安全生产工作具有里程碑式的重大意义。领性文件，对推动我国安全生产工作具有里程碑式的重大意义。坚守坚守“发展决不能以牺牲安全为代价发展决不能以牺牲安全为代价”这条不可逾越的红线，构这条不可逾越的红线，构建建“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责
46、任体的安全生产责任体系。系。 建立建立安全预防控制体系安全预防控制体系。*集团公司风险分级防控首次提出：集团公司风险分级防控首次提出： 2012 2012年集团公司领导干部会议提出：年集团公司领导干部会议提出：“抓紧发布实施集团公抓紧发布实施集团公司生产安全风险防控管理办法，建立司生产安全风险防控管理办法，建立责任分层、风险分级、层层责任分层、风险分级、层层负责负责的安全环保风险防控机制的安全环保风险防控机制”。集团公司文件集团公司文件* （一）关于切实抓好安全环保风险管控能力提升工作的通知（一）关于切实抓好安全环保风险管控能力提升工作的通知（中油安（中油安20132013147147号）号）
47、 提出建设安全环保风险分级防控机制。提出建设安全环保风险分级防控机制。 确定了对集团公司构成重大影响的确定了对集团公司构成重大影响的安全八大风险安全八大风险，主要分布在勘，主要分布在勘探开发、炼油化工、大型储库、油气管道、海上作业、油气销售、交探开发、炼油化工、大型储库、油气管道、海上作业、油气销售、交通运输以及重大自然灾害等领域。通运输以及重大自然灾害等领域。 确定了可能引发重大确定了可能引发重大环保事故的六项因素环保事故的六项因素，主要包括安全事故次，主要包括安全事故次生灾害、危化品泄漏、油气泄漏污染、放射源火工品散失、环境违生灾害、危化品泄漏、油气泄漏污染、放射源火工品散失、环境违法、三
48、废排放等。法、三废排放等。*安全生产八大风险安全生产八大风险勘探开发勘探开发炼油化工炼油化工大型储库大型储库油气管道油气管道海上作业海上作业油气销售油气销售交通运输交通运输重大自然灾害重大自然灾害安全事故次生灾害安全事故次生灾害危化品泄漏危化品泄漏油气泄漏污染油气泄漏污染放射源火工品散失放射源火工品散失环境违法环境违法三废排放三废排放公司总部层面重大安全环保风险* （二）（二） 中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法（中油安（中油安20142014445445号）号） 对安全风险分为对安全风险分为集团公司总部机关和专业分公司（总部）、所属集
49、团公司总部机关和专业分公司（总部）、所属企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位五级。五级。 要求从要求从危害因素辨识、风险评估、风险控制危害因素辨识、风险评估、风险控制三方面管控风险。三方面管控风险。* （三）（三）20152015年底下发了生产安全风险防控导则（年底下发了生产安全风险防控导则（Q/SY 1805Q/SY 180520152015） 要求从要求从生产作业活动生产作业活动和和生产管理活动生产管理活动两方面开展生产安全风险防两方面开展生产安全风险防控工作。控工作。 * （四）（四）20162016年年6 6月下发企业级生产安全风险防控方案编制工
50、作指月下发企业级生产安全风险防控方案编制工作指南南 企业主要负责人是生产安全风险防控工作企业主要负责人是生产安全风险防控工作第一责任人第一责任人，全面负责，全面负责本企业的生产安全风险防控工作。组织编制企业级生产安全风险防控本企业的生产安全风险防控工作。组织编制企业级生产安全风险防控方案。方案。* （安委办（安委办【20162016】2020） 进一步完善以进一步完善以责任落实为基础、以风险管控为核心、以应急保责任落实为基础、以风险管控为核心、以应急保障为重点的障为重点的一体化安全生产管理架构，切实强化生产安全风险管控和一体化安全生产管理架构，切实强化生产安全风险管控和事故隐患排查治理，标本兼