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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -大 型 企 业 法 律 风 险 管 理 制 度 调 查 问 卷一、企业基本情形：1、企业基本情形信息表企 业 名 称企 业 注 册 的 址2021年 底 资 产 总 额2021年 底 销 售 额2021年 末 从 业 人 数企 业 所 属 主 要 行 业（ 领 域 ） 制 造 通 信 电 子 信 息 石 化 钢 铁 房的 产 金 融 保 险 汽 车 交 通 运 输 船 舶 经 贸 文 化 传 媒 其 它所 属 控 股 子 企 业 数 量2、企业类型（多项） ： 国有及控股 集体 私营 有限公司 股份公司（
2、上市公司 拟上市公司非上市股份公司） 外商投资企业 企业集团3、企业业务辐射范畴 本省 本省及周边省区 全国 全国及境外4、企业规模 全球 500 强中国 500 强 其 他（请填写行业排名：二、企业风险防控基本状况：5、企业是否已开展全面风险治理： 是，开头时间 .年月 尚未开展全面风险治理6、企业目前开展的全面风险治理内容包括（可多项）： 企业战略风险治理 企业运营风险治理 企业法律风险治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载
3、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - - 企业市场风险治理 企业财务风险治理 其他：7、企业开展全面风险治理体系建设的主管部门： 特的的风险治理部门 财务部门 战略部门 法律部门 其他部门：8、企业是否开展了独立的法律风险治理治理体系建设： 是，开头时间年月 尚未开展独立的法律风险治理体系建设9、假如企业开展了全面风险治理，就该风险治理与法律风险治理的关系为： 企业法律风险治理在全面风险治理体系的统一框架下进行 独立开展企业法律风险治理工作10、企业开展法律风险治理范畴： 公司本部 公司及部分子公司 公司及全部子公司11、企业法律风险治理最高决
4、策机构： 公司董事会 董事会下设特的委员会 总经理 分管副总经理 总法律顾问 其他：12、本企业对以下风险影响的重要程度排序（依据重要程度按1、2、3、4、5次序排列）：（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）政策风险13、目前对企业影响较大的法律风险大事排序（依据重要程度按1、2、3、4、5次序排列）：（ ）合同法律风险（ ）市场营销风险（ ）重组并购、上市等资本运营风可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载
5、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -险 （ ）学问产权风险（ ）人力资源风险（ ）税收风险（ ）安全事故风险（ ）环境爱护风险（ ）纠纷诉讼风险14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响： 是 否15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤： 是 否 （假如是： 制 度化 惯例 有时）16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险治理工作的指导： 尚未制定 制定了年期法律工作规划。17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多项）： 公司自身缺乏相关的体会
6、缺乏可供借鉴的外部胜利案例 缺乏有相关体会的外部中介机构 其他：三、企业法律风险治理情形（一）理念18、董事会或类似决策机构对法律风险治理工作的态度： 高度重视并大力支持 和其他事项同等对待 以经营活动为主，不太关注法律风险治理19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类： 有明确界定和分类 大致有界定和分类 基本没有界定和分类假如有，请简要说明界定原就和类别：20、公司决策层对法律部门提出的法律看法的重视程度：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 -
7、- - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - - 基本依照法律看法进行决策 部分参考法律看法作为决策的参考因素之一 主要依据业务需要，少量考虑法律看法21、企业是否设置了总法律顾问： 设置专职总法律顾问 设置兼职总法律顾问 尚未设置22、企业是否设置独立的法律部门： 设置独立的法律部门 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员 均未设置23、企业是否设置了特的的法律风险治理岗位： 有 暂无（二）组织机构的设置及职能24、企业履行法律风险治理职能的主管部门： 法律部门 战略治理部门 财务部门审计部门 专设风险掌握部门（名称为：） 综合治理
8、部门 其他：25、企业其他治理部门、业务部门参加法律风险治理的情形： 未参加 主要部门共同参加 全部参加 其他请列出主要参加的其他部门： 26、本企业上下级法律风险治理部门之间的关系： 垂直治理 职能治理 矩阵式治理 无治理关系27、母（总）公司对子（分）公司的法律风险治理的管控方式为： 总部直接治理 统一制度，分级治理 各自独立治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - -
9、 - - - - - - -28、企业法律风险治理体系与企业内部其他掌握体系的关系： 在其他内控体系下进行治理 独立进行治理29、企业法律风险治理与内部审计的关系： 特的对法律风险掌握制度实施情形进行审计 一般性审计，不特殊关注法律风险制度实施状况 内审时不作为审计评判内容 其他：30、企业法律风险治理与合同审核等常规法律工作之间的关系： 两者紧密结合 两者相互独立31、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作仍涉及以下哪些领域：全面的合同治理学问产权（著作权商标权专利权其他学问产权）治理政府关系与监管劳动用工法律治理招投标治理税务法律治理董事会秘书工作企业全面风险治理牵头负责对外投资、企业重
10、组兼并等重大项目其他：（三）制度及流程32、企业是否制定特的的法律风险治理制度： 有特的的法律风险治理制度，制度名称为： 尚未制定特的的法律风险治理方法33、企业是否设立了特的的法律风险治理流程： 是，流程名称为： 尚未设立特的的法律风险治理流程34、企业法律风险治理活动介入公司重要业务活动/治理流程的方式：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - -
11、- 业务流程中明确设置法律风险掌握环节，保证法律部门对重要业务活动/治理的全过程、主动参加 业务流程中没有设置法律风险掌握环节，法律部门依据业务需求被动介入 其他：35、企业在合同法律治理制度建设方面： 尚未建立规范的合同法律治理制度 已经建立了较为完善的合同法律治理制度 正在规划中36、企业学问产权战略治理制度建设方面： 尚未建立规范的学问产权法律治理制度 已经建立了较为完善的学问产权法律治理制度 正在规划中37、企业在建设学问产权战略治理制度过程中面临的困难是（可多项）： 企业进展尚无迫切的需求 企业缺乏相应的专业学问和体会 缺乏体会丰富的外部力气帮助 缺乏可供参考的胜利体会借鉴38、企业
12、在重组并购、整体上市等资本运营方面： 尚无相关业务需求已经具备了较为丰富的才能和体会 有业务需求但缺乏相关的体会和法律风险掌握防范才能39、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及掌握方法、工具： 是 否40、企业识别法律风险的主要途径是： 依据法律工作人员的体会进行识别 通过案例进行识别可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - - 依据风
13、险治理的思路和方法进行识别 其他：41、企业对法律风险的分类： 进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为类，约有个风险点。 尚无分类42、企业对法律风险的量化评估工作： 临时仍没有进行量化评估 简洁的等级划分 精确的量化数值 其他：43、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多项）： 可能性 缺失度 风险水平 其他：44、其中，对可能性指标的评估方法为： 综合评估，直接给出评估结果 通过专项指标进行评估，所采纳的指标包括 其他：45、其中，对缺失度指标的评估方法为： 综合评估专项指标进行评估，所采纳的指标包括 其他：46、企业评判重大法律风险的依据是： 无明确依据可编辑资料 - - - 欢迎下
14、载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - - 依据量化测评结果进行确定 依据公司治理需要和治理才能进行确定 结合量化测评结果和治理实际进行确定47、企业是否对法律风险进行精确分级治理： 尚未进行分级治理 依据量化测评结果进行分级 依据公司治理需要和治理才能进行分级 结合量化测评结果和治理实际进行分级48、公司的法律风险报告机制（可多项）： 尚未建立规范的法律风险报告制度 制定了法
15、律风险报告的内部流程和制度，包括： 定期报告不定期报告 定期报告与不定期报告相结合 专项报告 综合报告 专项报告与综合报告相结合49、企业保证法律风险掌握执行的措施： 岗位责任制 绩效考核定期检查审计 其它50、企业对法律风险应对措施的跟踪评判机制： 临时没有 有，包括51、企业法律风险治理的信息系统： 已经建立 正在建立 方案建立 尚无建设方案52、企业已建或拟建的法律风险治理信息系统所包含的功能： 主要用于信息查询 可以实现法律风险治理的流程化和电子化可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页，共 10 页 - -
16、- - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - - 其他：53、企业法律风险治理信息系统所包含的功能模块（可多项）： 风险识别 风险测评 风险定向分析 风险掌握 实施评估 治理绩效评估 统计分析54、企业的法律风险应急机制（可多项）： 尚未建立风险应急机制 建立明确制度 依照治理惯例 多部门的联动机制55、企业针对法律风险治理的培训和训练（可多项）： 有（每年约次） 建立了相关制度保证 全员培训 相关员工培训对员工分层次培训 专题培训 尚未形成规范的培训和训练机制56、企业法律风险发生后的责任
17、追究机制： 尚未建立责任追究机制 有明确的制度 按惯例57、企业法律风险数据库的基本结构： 尚未建立 已建立，主要包括：58、企业法律风险治理体系的建设方式： 项目式 常规工作式59、企业认为有无必要建立完整的法律风险治理体系： 很有必要 有 必要 目前仍没有迫切需要60、企业近5 年有无重大法律纠纷大事发生：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - -
18、 - 常常发生 较少发生 没有发生四、成效61、企业法律风险治理系统是否有规范的动态更新机制： 有 暂 无62、企业实施法律风险治理后是否达到预期成效： 是 部分达到 属长效机制，临时未显现成效 未有明显变化63、企业实施法律风险治理对经营目标的影响（可多项）： 诉讼明显削减 缺失明显降低 对企业实现经营目标有很大促进作用 企业形象进一步改善 没有大的影响 临时没有影响64、企业今后是否有进一步加强法律风险治理的方案： 有 暂 无65、企业认为推行法律风险治理制度所面临的困难和挑战包括（可多项）： 相关体会 人员配备 公司态度和需要 资金支持 法律风险的识别和量化分析 法律风险治理的信息化系统建设66、企业是否有意愿连续参加类似的相关课题调研合作： 有 暂 无67、企业当前很感爱好的法律课题讨论领域和方向是：（ 1）（ 2）（ 3）68、对加强和改进企业全面法律风险治理的看法和建议（可另附纸）：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载