合规经营与风险控制管理制度.docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档合规经营与风险掌握治理制度第一章总就第一条为进一步规范公司治理结构,加强公司合规风险治理,增强自我约束才能,实现连续进展,制定本制度。其次条本制度所称的合规,是指公司及其工作人员的经营治理和执业行为符合法律、 行政法规、 规章及其他规范性文件、行业规范和自律规章、公司内部规章制度,以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准就(以下统称“法律、法规和准就”)本制度所称的合规治理,是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度,培养合规文化、防范和应对合规风险的行为。本制度所称的合规风险,是指因公司及

2、其工作人员的经营治理或执业行为违反法律、法规和准就而使公司受到法律制裁、被实行监管措施、遭受财产缺失或者声誉缺失的风险。第三条合规风险治理是公司进行全面风险治理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规治理应当掩盖公司全部业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条公司建立健全合规风险治理制度,完善合规风险治理组织架构,明确合规风险治理责任, 构建合规风险治理体系,有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保公司稳健运营。第五条公司设立合规总监, 合规总监作为公司的合规负责人,是公司的高级治理人员,对公司及其员工的经营治理和执业行为的合法合规

3、性进行审查、监督和检查。合规总监分管法规风控部,独立履行合规治理职责。公司设立法规风控部为公司合规治理部门,行使合规治理职能, 同时行使风险监管职能。法规风控部门独立于公司其他部门。第六条公司各内部掌握部门建立分工协作的关系,共同防范公司经营治理过程中的各类风险。第七条合规人人有责,公司提倡和培养良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。合规从高层做起,公司董事、 监事和高级治理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一样。董事会和高级治理人员应在公司提倡并推行诚恳守信的道德准就和价值观,努力培养员工的合规意识,推行主动合规、 合规制造价值等合规理念,促进公司内部合规风险

4、治理与可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档外部监管的有效互动。其次章合规治理的目标和基本原就第八条公司合规治理的目标是通过建立健全合规治理框架和制度,切实防范合规风险、力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为公司连续规范进展奠定坚实基础。第九条公司合规治理的基本原就:(一) 全面性:风控合

5、规治理掩盖公司全部业务、各个部门和分支机构、全体工作人员、贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。在决策机制、内部掌握、业务流程等全面表达合规治理要求。(二)主动性:公司及其全体工作人员在其经营治理和执业行为中应当主动寻求合规支持,主动而且自觉的执行合规制度。(三) 独立性:合规总监和合规部门具有独立性,公司的股东、董事和高级治理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监和合规部门下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级治理人员和各部门、分支机构应当支持和协作合规总监和合规部门的工作,不得以任何理由限制、阻止合规总监和合规部门履行职责。第三章合规治理组织体系第十条公司建立与自身经营范畴、

6、组织结构和业务规模相适应的合规治理组织体系。董事会是公司合规治理的最高决策机构,负责公司合规治理基本政策的审批、评估和监督实施。经理层负责遵照本制度,在合规总监和合规部门的督导下,制定和传达详细的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守。合规总监和治理合规总部负责督导和帮助经理层有效治理合规风险,对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查, 履行合规政策开发、 审查、询问、监督检查、培训训练等合规支持和合规掌握职责。公司全体工作人员应自觉严格遵守并详细执行公司的合规治理政策和程序。第四章董事会的合规职责第十一条董事会履行以下合规职责。(一) 审议批准合规治理工作的

7、基本政策,监督合规政策的实施,并对实施情形进行年度评估。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档(二)打算公司合规部门的设置及其职能。(三)聘任或者解聘合规总监,打算合规总监的薪酬、福利待遇和奖惩事项。(四)保证合规总监和合规部门独立行使合规职权。(五)对总裁履行职责的情形进行合规专项考核。(六)对合规总监进行考核。(七)公司章程规定

8、的其他合规职责。第十二条因合规总监未能勤奋尽责,存在以下行为且情节严峻、给公司造成重大缺失的,董事会可对合规总监予以解聘。(一)对已察觉或已显现的公司重大违规行为或重大合规风险不向董事会报告或报告不准时。(二)向董事会报送供应虚假信息的。(三) 公司发生违法违规行为、显现重大风险、 合规总监不能证明自己已依法履行职责的。(四)董事会认定的其他没有履行合规总监职责的行为。合规总监已勤奋尽责并按规定向董事会准时报告公司违法违规行为的,可以免责。第十三条在监管部门认为合规总监未能勤奋尽责,不符合合规总监任职条件且责令公司更换合规总监人选时,公司董事会应准时解聘合规总监、重新聘任新的合规总监。第十四条

9、合规总监不能履行职务或者缺位时,公司董事会应当准时指定符合监管部门规定的人员或者一名高级治理人员代为履行职务,代为履行职务时间不得超过6 个月。代为履行职务的人员不得在公司分管与合规治理职务相冲突的部门。第五章监事会的合规职责第十五条监事会履行以下合规职责:(一)监督董事会的决策及决策流程是否合规。(二)监督董事会和高级治理人员合规职责的履行情形。(三)对重大合规风险负有责任的董事、高级治理人员,向董事会提出罢免的建议。(四) 在合规总监履职过程中显现本制度第十二条第一款情形时,向董事会提出罢免合规总监的建议。(五)对公司经营治理是否合规进行调查,并可要求公司合规总监和法控部帮助。(六)公司章

10、程规定的其他合规职责。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第六章经理层合规职责第十六条经理层负责遵照董事会制定的合规治理基本制度,在合规总监和合规部门的督导下, 制定和传达详细的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守。经理层的合规职责分为高级治理人员的合规职责和各部门、分支机构(以下简称“各部门”或“本部门”)负责人的合规

11、职责。高级治理人员的主要合规职责:(一) 依据董事会批准的合规政策, 建立健全公司合规治理的组织架构、 掌握机制和制度。在合规总监和合规部门的督导下, 制定和传达详细的合规政策并监督执行, 对公司合规治理的有效性承担相应责任。(二) 为合规总监和合规部门履行职责供应必要的人力、物力、财力和技术支持。保证合规总监和合规部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权, 保证合规总监参与或者 列席与其履行职责相关会议,调阅相关文件资料,猎取必要信息。(三)主动执行合规制度并作出表率,推动公司合规文化建设。(四)准时、有效防范和应对合规风险,在发觉违法违规行为或合规风险隐患时,主动、准时向合规总监通报并

12、积极妥当处理,落实责任追究,完善内部掌握制度和业务流程。(五) 签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告, 并保证报告的内容真实、精确、完整。(六)法律、法规、规范性文件,公司章程和董事会规定的其他合规职责。第十七条各部门负责人的合规职责(一) 执行法律、法规和准就。监督治理本部门及工作人员执业行为的合规性,对本部门合规治理的有效性承担相应责任。(二) 自行或依据合规部门的督导,评估、制定、修改和完善本部门内部治理制度和业务流程。(三) 对本部门合规经营治理制度和流程是否健全、合理和有效, 以及合规治理执行情形进行监督、检查和评判,并按规定向合规部门报告。(四) 发觉本部门违法违规行

13、为或合规风险隐患时,主动、 准时向合规总监或合规部门报告,积极妥当处理,落实责任追究,完善内部掌握制度和业务流程。(五)组织本部门员工的合规培训。(六)监管机构或公司规定的其他合规职责。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档公司在各部门内设置合规治理岗位,合规治理岗位人员对本部门负责人负责,履行对部门及其工作人员执行合规政策和程序的

14、状况进行准时有效的监督、检查,评判和报告等职责。合规治理岗位人员的任职条件、工作职责等详细事项由公司另行规定。第七章合规总监的合规职责第十八条公司设立合规总监岗位和特的的合规部门(治理合规总部) ,负责督导和帮助经理层有效治理合规风险,对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规政策开发、合规审查、询问、监督检查、培训训练等合规支持和合规掌握职责。合规总监是公司高级治理人员,由公司董事会聘任。第十九条公司解聘合规总监应当有正值理由。其次十条合规总监不能履行职责或者缺位时,公司应准时制定高级治理人员代为履行职责,代为履行职责的人员不能分管与合规治理职责相冲突的部门

15、,代为履行职责的时间不超过 6 个月,公司在6 个月内选聘具有任职条件的人员担任合规总监。其次十一条合规总监向董事会负责,履行以下职责:(一) 对公司内部治理制度、重大决策、 新产品和新业务方案以及监管机构要求进行合规审查的申请材料和报告等进行合规审查,并出具合规审查看法。(二) 监督相关部门依据法律、法规和准就的变化,准时评估、完善公司内部治理制度和业务流程。(三) 实行有效措施, 对公司及其工作人员经营治理和执业行为的合法合规性进行事中监督,并依据监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。(四)组织实施公司信息隔离墙制度。(五) 准时向董事会报告发觉公司存在的违法违规行为或合规风险隐

16、患,并准时向公司有关机构或不猛提出禁止和处理看法,并督促整改。(六)保持与监管机构和自律组织的联系沟通,主动协作监管机构和自律组织的工作, 准时处理监管机构和自律组织要求调查的事项,协作监管机构和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管看法和监管要求的落实情形。(七)向公司董事会提交定期合规情形报告和暂时合规情形报告。(八)依据公司规定为高级治理人员、各部门和分支机构供应合规询问、组织合规培训。(九)处理涉及公司和员工的违法违规行为的投诉与举报。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页,共 18 页 - - - -

17、- - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档(十)对总裁之外的公司其他高级治理人员进行合规专项考核。其次十二条合规总监参与公司会议,在表决前应对会议表决的事项发表合规看法,但不参与表决。其次十三条合规总监可以兼任与合规治理职位不相冲突的职务和分管与合规治理职责不相冲突的部门, 不得兼任与合规治理职责相冲突的职位,不得分管与合规治理职责相冲突的部门。其次十四条合规总监列席公司董事会,参与公司总裁办公会。其次十五条依据履行职责的需要, 合规总监有权调阅公司相应的文件资料,猎取必要、充分的

18、信息,公司其他部门和人员应予积极协作。、其次十六条合规总监有权独立调查公司内部可能违反合规制度的大事,猎取相关文件和记录,依据需要向治理层及员工明白情形,相关人员应予积极协作。合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员帮助其工作。 其次十七条合规总监在行使合规职权时,应与公司高级治理人员准时沟通。其次十八条合规总监应当将出具的合规审查看法、供应的合规询问看法、签署的公司文件等履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责情形作出记录。其次十九条合规总监每年定期向董事会提交公司上年度合规报告。对已察觉或已显现的公司重大违规行为或重大合规风险,合规总监应准时向董事长提交暂时报告。第三十

19、条合规总监向公司董事会提交的定期合股报告应包括以下内容:(一)公司合规治理的基本情形。(二)合规总监履行职责情形。(三)公司违法违规行为、合规风险的发觉及整改情形。(四)公司合规治理有效性的评估及整改情形。(五)董事会要求或合规总监认为需要报告的其他内容。第八章合规部门第三十一条法规风控部对合规总监负责,合规总监依据合规工作需要打算法规风控部内部的岗位设置。第三十二条法规风控部在合规总监的领导下履行本规定其次十一条规定的职责。第三十三条法规风控部享有以下权益:可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页,共 18 页 -

20、- - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档(一)为履行合规治理职责,通过参与会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情形反映等方式猎取必要的信息。(二)对违规或者可能违规的人员和大事进行独立调查。(三)向合规总监报告前项调查结果及处理建议,必要时可直接向董事会报告。(四)公司规定的其他权益。第三十四条公司应为法规风控部配备足够的合规治理人员。法规风控部负责人及合规治理人员的选聘应符合公司的相关治理制度要求,并须得到合规总监同意。合规治理人员应具有与其履行职责相适应的资质

21、和体会,具有法律、 财会、 金融等方面的专业学问,特殊是应具有把握法律、法规和准就的才能。公司应通过系统的训练培训提高合规治理人员的专业技能。第三十五条公司应保证法规风控部行使合规治理职能所必需的费用。第三十六条公司支持和保证法规风控部和合规治理人员履行工作职责,并实行措施切实保证合规治理人员不因正常履行职责遭受不公正待遇,确保合规治理人员不承担与其合规职责相冲突的其他职责。第三十七条公司各部门应依据公司规定设立合规岗位,配置合规人员从事所在部门的合规治理工作。第三十八条公司各部门应主动进行日常的合规自查,向法规风控部供应合规风险信息或风险点,支持并协作法规风控部的风险监控和评估。第三十九条法

22、规风控部对公司各部门进行定期和不定期的合规检查。合规检查主要检查治理部门内部掌握和履行治理职责的情形以及业务部门合规开展业务情形和风险治理情 况。合规检查终止后,对于存在合规风险的部门,法规风控部下达合规建议或合规风险整改通知书, 对于存在重大合规风险的部门,法规风控部可以对该部门负责人进行谈话提示,并将情形报送公司经营治理层。收到合规建议的部门,应准时落实合规建议,并准时向法规风控部反馈落实情形。收到合规整改通知书的部门,须在合规整改通知书规定的整改期限内整改完毕,并将整改情形准时报送法规风控部。第九章合规实施细就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - -

23、 - - - - - - -第 7 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第一节办公行政合规治理第四十条法规风控部是公司内部规章制度的合规审核部门,负责对公司内不规章制度进行合规审核。公司内部规章制度在公司领导审定之前,须先由法规风控部进行合规审核,然后再予以颁布。第四十一条法规风控部是公司公文的合规审核部门,负责对公司公文进行合规审核。以公司名义下发的公文在公司领导审批之前,须先由法规风控部进行合规审核,然后再予以正式发文。以公司名义对外出具

24、的函件,须先经法规风控部进行合规审核后方可对外出具。第四十二条未经公司同意,公司各职能部门不得以部门名义对外出具公文。经公司同意以部门名义对外出具公文,须经法规风控部进行合规审核后方可对外出具。第四十三条公司及各部门向监管部门和其他政府部门报送的财务报表、业务统计表等各类报表及其他纯业务性质的资料无须法规风控部和合规总监审核,但监管部门要求合规总监签字或出具看法的,须经法规风控部进行审核后报合规总监签字或出具看法。第四十四条监管部门、行业协会、政府不么下达的重要文件,秘书档案室应将文件准时抄送法规风控部。法规风控部依据公司有关规定对公司印章的使用进行合规审核。公司对外出具文件以及合同、协议、备

25、忘录、函件等,须经法规风控部审核后方可用印。合规主管对各部门非合同用章的用印情形进行事后合规审核。其次节财务合规治理第四十五条公司开立自有资金银行账户后,方案财务中心须准时将开户行、账号等情形报法规风控部备案。第四十六条法规风控部对50 万元(含)以上、100 万元以下的公司大额自有资金对外划付业务(内部资金划拨业务除外)实施事后合规审查。第四十七条100 万元(含)以上的公司大额自有资金对外划付(内部资金划拨业务除外)前,须由法规风控部进行合规审核后方可对外划付。第四十八条方案财务中心每月上旬汇总上月公司50 万元(含) 以上的大额自有资金划付明细报法规风控部, 法规风控部依据检查的需要,可

26、调取或查阅付款审批文件、划款凭证、银行对账单等相关材料。第四十九条公司净资本运算表、风险资本预备运算表和风险掌握指标监管报表编制完可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档成后,方案财务中心应准时抄送法规风控部。第三节投资顾问合规治理第五十条公司应通过办公场所、行业协会和公司网站公示以下基本信息,便利投资者或客户查询、监督。(一)公司名

27、称、的址、联系方式、投诉电话、投资询问业务资格等。(二)投资顾问的姓名及其投资询问执业资格编码。第五十一条投资顾问向客户供应投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括争论报告或者基于争论报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析看法等。第五十二条投资顾问依据公司或者其他投资询问机构的争论报告作出投资建议的,应当向客户说明争论报告的发布人、发布日期。第五十三条投顾业务推广、协议签订、服务供应、客户回访、投诉处理等环节须实行留痕治理。第五十四条投资顾问协议书及投资顾问向客户供应投资建议的时间、内容、方式和依据等信息, 应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。投顾业务档案的储存期限自协议终止之日

28、起不得少于5 年。第五十五条客服专员对所辖客户的基础服务工作及各项与投顾业务有关的客户服务工 作,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。相关业务档案的储存期限自协议终止之日起不得少于5 年。第五十六条投顾业务客户合规回访工作由客户服务部门独立实施,详细回访机制、程序和内容由公司另行制定。第五十七条投顾业务客户投诉工作依据投顾业务治理制度和公共关系与接待接诉治理制度相关规定实施。第五十八条公司通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对投顾业务进行宣扬,应当遵守信息传播的有关规定,宣扬内容不得存在虚假、不实、 误导性信息以及其他违法违规情形。公司应当提前5 个工作日将广告宣扬方案和时间支配向公司住宅

29、的及媒体所在的的相关监管部门报备。第五十九条公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行投顾业务推广和客户招揽,应当提前5 个工作日向举办的相关监管部门报备。第六十条开展投资顾问业务的禁止行为:可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档(一) 以夸大、 虚报举荐业绩等方式对服务才能和过往业绩进行不实、诱导性的广告宣扬及营销活动或传播其他

30、虚假、片面和误导性信息。(二)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(三)直接代客操作或与客户商定共享投资收益或者分担投资缺失。(四)利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(五)以个人名义向客户收取投顾服务费用。(六)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。第四节发布争论报告合规治理第六十一条在公司从事争论工作的人员,均应当将其从事投资询问业务的资格证明文件原件(或复印件)放置在其工作场所明显处,以便于投资者或客户查验监督。第六十二条在公司从事争论的人员不得出租、出借、转让、涂改从业(执业)资格证书。第六十三条 在公司员工中凡未取得投资询问从业资格者, 一律不得从事投资询问业务

31、, 如有违反公司在三年内不受理该员工从事投资询问业务资格的申报, 如对公司造成声誉或经济缺失后果的,该员工仍要承担赔偿责任和法律责任。第六十四条在公司从事争论的人员,必需严格遵守国家法规和公司制度,必需遵守投资询问也的职业道德、遵循守法合规、独立、客观、公正、公正、准时、审慎、精确的原就有效防范和掌握利益冲突,建立“隔离墙” 使争论报告不受外部干涉。审慎处理影响价格的敏锐信息,公正对待利益相关者,不得优先供应个相关机构。必需以谨慎、诚恳、信用和勤勉、尽责的态度为投资者供应高质量的投资询问服务,为市场的规范、 健康进展和树立爱护公司的良好形象做出奉献。第六十五条在公司从事争论的人员,对客户、媒体

32、和合作伙伴发送或发表投资询问报告和评论文章, 须经公司合规治理人员进行合规审查,在未进行合规审查前公司其他人员以及其他任何部门均不得批阅未披露的投资询问报告和评论文章,撰写的投资询问报告和评论文章,仍应由所属总部领导和公司领导签字认可后方可发表或发送。第六十六条遵照相关主管部门的规定,为加强日常监管、切实保证投资者的利益,公司对外发布的有关投资询问报告、评论文章, 其信息资料来源必需合法合规,主要来自。行业协会规定信息公开刊登的相关杂志和财经网站等,均应当对发布的时间、方式、内容、对象和批阅过程做出留痕记录,同事书面报送给公司存档备查,相关业务档案的储存期限自发布之日起不得少于5 年。可编辑资

33、料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第六十七条在公司从事争论的人员向电视、报刊、电台、网络等新闻媒体或社会公众供应投资分析报告、投资分析文章或投资询问节目(栏目)等形式的询问服务时,须先行填写投资询问报告和评论文章发送客户、媒体和合作伙伴等级审批表报公司总裁书面批准后方可实施。第六十八条争论人员发布争论报告应当符合以下内容与格式要求:(

34、一)标注争论报告字样(二)注明“ xxxxxxxxx 优先有限公司”和相关业务资质。(三)注明署名的争论人员的投资询问执业资格证书编码。(四)注明争论报告发布时间。(五)注明争论报告依据的信息来源。(六)说明争论报告分析方法、依据和争论结论的局限性。(七)提示投资风险。六十九条在公司从事争论的人员,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,就宏观经济、行业状况、市场发表评论或者看法,应当符合以下要求:(一)必需经过公司同意,并由公司向行业监管机构进行媒体宣扬备案后才能参与。(二)公示公司的名称和业务资质、分析师姓名和投资询问执业资格证书编码。(三)不得传播虚构、片面、不实和误导性信息。(四) 发表

35、的看法与公司已发布的投资询问报告和评论文章观点一样,并说明该投资询问报告和评论文章的发布日期。(五)不得对详细业务做出明示或者示意保证投资收益的表述。(六)不受公司其他部门和人员以及发行人、上市公司、 基金治理公司、 资产治理公司,特定客户等利益相关方的干涉和影响。第七十条在公司从事争论的人员向电视、报刊、电台、网络等新闻媒体或社会公众供应投资分析文章须按以下规范要求写作:(一)文章中引用上市公司信息,应从业务监管部门指定的信息披露媒体中摘要。(二) 文章中不答应对上市公司没有公开披露的信息诸如业绩预增、资产注入、 资产重组、资产置换以及外资购并等问题进行主观臆断和推测。(三)文章中不答应对上

36、市公司公告进行夸大性、推测性、随便联想性分析。(四) 文章中应留意采纳上市公司最新的公告资料作为分析的依据,不答应采纳过时的资料和数据,以免产生差错。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 11 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档(五) 文章中应留意上市公司的澄清公告,不答应因没看到澄清公告而使用被澄清的流言作为分析依据。(六)文章中不答应使用“即将涨停”、“爆发性拉升行

37、情” 、“一触即发” 、“拉升在望” 、 “反弹在即”等煽情性词语,应采纳平实、严禁的词语。第七十一条在公司从事争论的人员,通过报刊、网络等公众媒体发表投资询问报告和 评论文章或投资询问报告和评论文章摘要,应当说明该投资询问报告和评论文章的首次发布日期。第七十二条在公司从事争论的人员在知悉本公司、本人以及财产上的利害关系人与有关业务品种有利害关系时,不答应就该业务品种的走势或投资的可行性提出评判或建议。在推测业务品种的走势或对投资业务品种的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范 围内本机构、本人以及财产上利害关系人与所评判或举荐的业务产品是否有利害关系。第七十三条争论人员制作和发布的争论

38、报告不得受到公司其他部门和人员以及发行人、上市公司、基金治理公司、资产治理公司、特定客户等利益相关方面的干涉和影响。第七十四条争论人员不答应对与公司存在有承销保荐、财务顾问业务关系的发行人或者上市公司承诺、发布对其有利的争论报告。第七十五条发布争论报告禁止性行为:(一)代理投资者从事买卖。(二)为自己买卖业务产品。(三)同时在其它投资机构执业。(四)利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(五)由于客户持有的业务产品而供应不客观的投资分析或投资询问。(六)投资分析和投资询问中含有虚假、夸大、片面和误导性的内容。(七)参与媒体等机构举办的有关业务产品的“擂台赛”,模拟产品投资大赛获类似的

39、栏目或节目。第五节合规审查第七十六条依据审查事项的内容、 合规审查可以实行纸面或电子版留痕动态书面审理方式,或实行合规工作委员会会议争论方式。第七十七条需要供应合规审查的文件和材料一般通过电子文档流转形式由公司办公室转法规风控部进行审核。经法规风控部同意,可以采纳纸质流转形式。第七十八条创新产品、 创新业务在研发阶段应保持与法规风控部的联系和沟通,并通可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 12 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳

40、 - - - - - - - - - - - -精品办公文档过内部公函或邮件形式将相关资料提交法规风控部,法规风控部认为必要时可派员参与业务部门的相关争论,听取业务部门的汇报。第七十九条因法律、 法规和准就规定的不明确,法规风控部对相关问题的合规性难以做出判定的,应准时报告合规总监,就相关问题与监管部门保持联系沟通。第八十条经与法规风控部事先沟通、合规审查可以通过电子邮件方式,实行于宪审查。第八十一条各部门就提交审核的事项应事先进行内部论证,向合规审查机构和人员出具部门看法,并就该事项的背景材料、存在问题、与相关部门的沟通情形、内部争论结果等予以充分说明。合规主管应发表初审看法。第八十二条各总

41、部统一负责分管部门的合规审查工作,对合规审查事项统一出具明确看法,然后依据需要转公司或致函法规风控部进行审核。第八十三条对提交合规审查事项, 业务主管部门没有明确看法或上报事项材料不充分的,法规风控部有权拒绝审查或要求相关部门供应补充材料。第八十四条对每一审查事项,法规风控部一般应用五个工作日进行合规审查工作。依据提交文件的类型、内容的多少、问题复杂程度及上报监管部门时间要求等,法规风控部可以适当调整审查时间。相关部门应与法规风控部沟通,准时提交相关审查文件和材料。提交审查文件和材料不准时的,应承担由此引起的不良后果。第八十五条法规风控部合规审查分为详细承办人员初审、部门(分管)领导复审、 合

42、规总监审定三个阶段。第八十六条法规风控部应依据部门人员专业配备情形、审核事项的来源和重要程度支配相应的审核人员进行初审。重要事项的初审人员应为两人或两人以上。初审人员认为事项重大或疑难复杂的,可报请部门 (分管) 领导组织内部争论,必要时征求外部专业机构或常年法律顾问的看法。第八十七条初审人员应依据审核结果出具初步审查看法或建议,看法应明确详细, 有充分的法律和政策依据,依据监管部门要求,如需向监管部门呈送合规审查看法,仍应依据规定的格式书写。第八十八条法规风控部部门 (分管) 领导应依据要求对初审事项进行复审,复审看法应明确详细。第八十九条合规总监认为必要时, 可以以公司名义聘请外部专业机构

43、或人员帮助开展可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 13 页,共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档合规审查工作。第九十条合规审查看法由法规风控部拟定,由合规总监签署确认。第九十一条在合规审查中发觉合规风险隐患的,应当准时向相关部门提出禁止和处理看法。相关部门应进行整改,向法规风控部提交整改报告和修订后的相关文件、材料。第九十二条需要提交相关监管部门的合规审查看法,合规总监应签署一式两份,一份交由法规风控部存档。第九十三条法规风控部应对审查文件和材料出具的合规审查看法和报告准时存档备查。第十章合规考核、合规问责与有效性评估第九十四条公司对各部门和各级治理人员进行年度考核时,应将合规专项考核纳入考核范畴。合规专项考核占年度考核的相应权重。第九十五条总裁由公司董事会进行合规专项考核。公司董事会对总裁进行合规专项考核时,应听取合规总监的看法。第九十六条总裁之外的公司其他高级治理人员由合规总监进行合规专项考核。合规总监对总裁之外的公司其

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