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1、精品名师归纳总结美国技术再投资方案的运作和启示国防科技高校信息系统与治理学院晏湘涛闫宏 匡兴华摘要 技术再投资方案（ TRP ）是冷战后美国防部军民两用技术方案的重要形式，也是进行技术开发政策转型的探干脆方案，不 但取得了良好的军事和民用效益，也奠定了美国两用技术方案的基 本制度。介绍了 TRP 的简况，总结了推动TRP 的基本思路和运作模式以及体会教训，以期对我国的军民两用技术政策的制定供应借 鉴。关键词采办治理，技术再投资方案（TRP ），两用，军民两用技术方案军民两用技术政策是当今世界各军事大国进展军事技术的核心政策。狭义上的军民两用技术是指在讨论和进展之前，政府（主要是军方）就主动考虑
2、选取具有军民两用前景方向，有针对性进行讨论的技术。而广义的军民两用技术，仍包括已取得军事应用并具有民用潜力和已取得民用并具有军事应用潜力的技术。进展军民两用技术，可以采纳建立两用技术园区、设立“两用技术中心”、制定军民两用技术方案等方式进行。其中，军民两用技术方案与军队的关系最为紧密，军队可以通过制定方案来掌控两用技术开发的方向，以较小的代价获得中长期所需的军事技术，因而受到各国的高度重视。美国在冷战之初就提出了军民两用技术的概念，当时的目的是为了进行技术掌握，防止民用高科技的出口引起军事高科技的扩散。冷战终止后，美国军方觉察到军事技术研发经费剧减所带来的一系列问题，因而从讨论与进展的角度，重
3、提军民两用技术问题， 以求充分利用有限的研发经费以及民用领域的高技术，保持和进展军事技术。 1992 年开头提出并于 1993 年开头执行的“技术再投资可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结方案”（ Technology Reinvestment Project, TRP），就是美国制定军民两用技术方案的一块重要里程碑。经过三年、133 个工程的运作，美国形成了军民两用技术方案的工程挑选、开发过程、转移机制、组织模式等方面的基本制度，为两用技术方案的进展奠定了基础。技术再投资方案（ TRP）简况技术再投资方案是美国国防领域内第一个以军民结合形式大规模开发军民两用技术的方案。所谓技术再
4、投资，指的是用削减下来的国防费用的一部分再次投资于国防关键技术领域，以开发军民两用技术，一方面得到低成本高性能的军用新技术，一方面又可将国防技术转移到民用市场推动国防企业军转民，最终实现军、民品生产一体化的国家工业基础。它是美国实行军工转轨战略的重要举措，是其军转民五年（ 19931997 年）方案的核心内容。TRP的法律依据是 1992 年国会通过的国防技术转轨、再投资和过渡法。该方案由美国国防部主管，国防部高级讨论方案局（ Advanced Research Project Agency of Department of Defense, DARPA）负责详细实施。之所以挑选 DARP，A
5、 是由于其在开发与军事相关的高风险技术工程方面具有丰富的体会，并且与工业界有良好的合作关系。DARPA牵头成立了国防技术转移委员会（ the Defense Technology Conversion Council, DTCC）来详细运作 TRP方案，商务部国家标准与技术讨论院（ DoC/NIST）、国家科学基金会（ NSF）、国家航空航天局（ NASA）、能源部（ DoE）和运输部（ DoT）联合参与，另外， DARPA仍吸取了陆海空军的人员参与。TRP的里程碑见表 1。时间1992 年 10 月1992年 冬1993 年春1993 年 3 月1994 年 2 月1994 年 4 月199
6、4 年 10 月1995 年 12 月1996 年 2 月-重要大事通过国防技术转轨、再投资和过渡法形成 TRP的基本思路和联合工作团队1993 财年工程申报1993 财年工程最终评审1994 财年工程申报1994 财年工程挑选及 1995 年工程申报1995 财年工程挑选联合两用工程办公室（JDUPO）成立表 1 TRP 的里程碑TRP总共推行了三年，完成了 133 个工程，见表 2。表 2各年 TRP 工程的申请和批准情形可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结30168341431332138财政年度批准的工程数申请的工程数入选率199319941995合计691，8273.8%
7、17.6%23.8%6.2%政府投资额（百万美元）327.6176.4139.3643.3*最终经费增加到8.21亿美元。基本思路提高军事系统的经济可承担性、功能以及可获得性，始终是美国防部采办的目标。在冷战终止后，国防部的采办环境发生了两点显著的转变，一是军费开支的缩减，二是在很多领域民用技术已经赶上甚至超过了军事技术。这就导致传统采办模式下的军品采办显得非常昂贵，“两用”概念再次浮出水面。为此，国会重新界定两用的概念为“产品、服务、标准、过程（工艺）或采办程序，能够分别满意军事及非军事应用的需求”。并且构建了两用战略：（1） 第一考虑“购买”或“制造”。假如可能，就从民用市场上购买商业现货
8、。否就考虑使用现有生产线进行“制造”。（2） 假如不能“购买”或“制造”，就考虑是否能变更军事需求的概念，以适应现有的商业方案。（3） ）假如仍不能解决，考虑第三种方案：合作开发两用技术。在这样一种战略背景下，美国政府出台了一系列的法规和政策。如： 1994 年的联邦采办精简法案，提出了很多促进军民结合的条款。 1995 年 9 月的国家安全科学技术战略，强调美国应当逐步构建一个平常能生产军品和民品，战时能转产军品的军民结合的一体化工业基础，提出了相应的如干政策。1995 年国防部仍发表了两用技术：旨在猎取经济可承担的前沿技术的国防战 略的报告，认为加强军民两用技术的讨论和开发，是建设经济可
9、承担的国防科技工业的关键，广泛依靠产业界开发军民两用技术、 工艺和产品，是美国国防科技进展战略的重点。1998 年国防部颁布了国防授权法，对两用技术的研发政策作了进一步细化。同时，对组织治理机构作了相应的调整与重组，包括对DARPA的职能可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结进行调整，使其成为推动国防战略转化的首要执行机构。成立国防技术转移委员会以及办公室、中心等机构，以此全面推动军民结 合，促进国防高技术进展。在详细 推动方 面， 两用 战略的第三步 （ 合作 开发两 用技术），就是通过 TRP进行探究，以求获得一整套良好的运行制度， 为以后的两用技术开发方案奠定基础。作为一项探干
10、脆方案， TRP的任务包括：开发一套程序和方法，评估产品在军事领域内的应用前景。讨论产业界进入军事领域的勉励因素。 如何坚持和调整军事需求。创新的合同形式。创新的成本分担形式。TRP经过三年多的实践，获得了良好的军事和民用效益，也完成了上述任务，形成了两用技术开发的基本制度，为后续的两用技术方案开创了道路。如紧随其后的“两用技术应用方案”，在1997 和 1998 财年就批准了 163 项军民两用技术的讨论，总投资高达 5 亿多美元。运作模式1. 治理机构TRP的专职治理人员仅 5 名 DARPA职员和一名主任（同时亦是 DARPA国防科学办公室的主任）。然而，在TRP推动最快速的时候（199
11、31995 年），有超过 400 名的兼职人员为 TRP工作。这种“小核心 +大外围”的治理机构，有助于提高组织的敏捷性和效率，并且充分运用了国防部内众多专家的力气。2. 费用为合理分担 TRP 工程的风险，勉励参与者尽力实现目标， DTCC根据有关法规，要求参与各个工程的非政府单位，必需至少 分担工程的 50%的经费。一般非政府单位供应的非政府资助的经费，第一年不少于50%，其次年不少于60%，第三年以后不少于70%。作为分担费用所资助的资源，一般要符合以下原就：（1） 供应的资源要与所参与的工程亲密相关。（2） 要公正合理的估算供应资源的市场价值。（3） 不属于 TRP主办成员的其他政府部
12、门的供应，不作为分担比例考虑，既不列入政府份额，也不算做私营参与者的份额。但出于扶持小企业的考虑，小企业所获得的其他政府资助，可以作为小企业出资的一部分。3. 产权可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结军事需求领域1. 机动应用2.C I43.战 场传 感器4. 诱 发性 治疗5. 电 子陆的系统工程包括电子和混合驱动组件、导航和安全系统。造船工程被用于帮助美国改造造船业及相关产业，以增强美国造船业在国际市场上的竞争力，保持防务才能。航空技术工程包括开发光驱动飞行器和陆的引导系统。寻求更好的无线移动通信站、军用情报和数据分发系统、运算机显示和运算机硬件及软件系统。包括可见光、红外和无
13、线电波段的侦测技术，核废料及其各种形式的污染的探测。其中最令人兴奋的成果是非冷却型红外传感器设备，当然其他技术（包括雷达和低温冷却组件）也是很重要的。诱发性治疗技术可以在民用治疗和军队战场抢救中发挥重要作用，这主要是通过生物传感设备监测人体各项参数来实现的，另外仍需要信息治理和网络技术是来实现远程医疗应用。这些工程试图利用商业电子市场获得诸如尺寸、强壮性、环境稳固性以及设与造计制特殊功能等方面的先进技术，以实现军事目标。TRP 在这个领域的目标仍包括电子制造、多芯片模块、低成本电子封装和能源储备等技术。6. 机 械一些特殊讨论领域，包括使用先进信息技术支持设计和制造，使用柔性机系统与器人系统，
14、组件和系统级的制造流程集成，等等。另外，使用先进结构材料 材料（特殊是复合材料）来加强美国宇航工业的竞争力，实现军用航天器才能的提升。7. 武 器TRP中有三个两用武器支持系统的工程，是个比较小的领域。生 存才能学问产权主要包括创造（不管是否申报专利）、版权（技术数据或其他资料）、贸易隐秘和商标。TRP处理学问产权问题是比较敏捷的，其原就是要适当考虑方案工程的基本宗旨。处理学问产 权问题的动身点，一般说来就是实行兼顾公私双方利益的方式，即 答应工程参与者保留学问产权的全部权，赐予政府使用权。假如在 相当长的时间内，技术开发工程不向产业化目标迈进，政府就有权 “插手”对学问产权的处理。4. 工程
15、指南军方市场相对于民用市场来说要狭窄得多，假如军方没有在军民两用技术开发的过程中有意识的强调军事需求，并且通过制度设计来满意军事需求，必定会使军民两用技术方案走入歧路，背离初衷。 TRP 在满意军事需求方面实行的主要措施就是供应工程指南，指导技术开发者明白军事领域。TRP 供应的军事需求领域是相当广的，包括电池、传感器（红外、毫M波雷达、 X- 光、激光侦察测距等）、信息技术、低成本电子封装、光电子集成、平板显示器、远程医疗、微机电系统和先进复合材料等。见表3。表 3军事需求领域可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5. 合作团队国会规定每个 TRP的工程都要由合作团队来执行。每个合
16、作团队必需包括两个或更多的符合规定的企业和/ 或一个非盈利的讨论机构。符合规定的企业是指在美国境内，有相当讨论、进展、工 程和制造水平的公司或其他商业实体。如公司大部分产权由美国公 民拥有或掌握时，境外的公司也可以参与。假如外国公司所在国积 极勉励其公司参与美国的防务技术开发，并乐于供应资助，就外国 公司的美国分公司也可以参与。很多 TRP 团队包括军工企业、商业企业、学术机构和非盈利组织。 75%的团队中包括一个商业企业和一个军工企业。体会总结TRP作为一个探干脆的方案，在三年多的实践中积存了丰富的体会，下本文从技术转移和商业进展方面进行总结。1. 技术转移TRP的工程中，有 40 多项技术
17、被证明可以用于军事领域，它们分别来自 37 个工程。其中，有14 项技术可以直接进入战役系统，有 24 项技术可以进入开发过程，有7 项技术进入了国防科学技术方案。这些工程有望在10 年内替国防部节约9 亿多美元的开支。总体来看， TRP的工程取得了商业胜利。有33%的工程已经实现了商业利润（而通常情形下只有18%的胜利率），另外仍有67个工程立刻要进入商业市场。TRP保持着高水平的军事效益。如非冷却型红外传感器，目标 是在 F1 波段实现 0.1 度的灵敏度，实际上达到了 0.055 度。便携式造船机器人原定的成本目标是4 万美元，结果只要 5 千美元。先进复合架桥材料，成本降低18%，重量
18、减轻 14%。使用数字网络的空气质量监测系统，原定的探测距离目标是5 千 M，实际达到 18 千 M。等等。DARPA的第三方服务角色得到确认，但是开发过程中往往缺少转换战略，或者执行得不好。在详细工程上，技术的双向转换效 果，往往取决于 DARPA中详细工程治理者的个人因素，如其时间保证、与工业界及军方的联系、在技术开发转换方面的体会等等。从产业界的反映来看，工程要实现商业利润就必需有政府持续不断的关注和投资。商业市场明显要比军方市场更加有利可图， 而且很多时候，军方更倾向于直接购买商业现货。所以，政府对工程的商业开发应当投入更大的精力。2. 商业进展TRP在商业方面的进展和实践是实现方案目
19、标的关键，同时也 吸引了产业界的爱好。有43%的工程负责人认为TRP的两用道路加快了讨论进程， 68%的人信任执行机制更简单适应， 36%的人认为成可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结本有比较大的削减。总的来看，93%的人认为他们从工程的两用开发中获得了好处。创新的合作契约形式是 TRP胜利的一个重要因素。 76%的工程采纳了其他交易方式或合作协议方式等比较敏捷的契约方式。合理的学问产权制度对产业界和政府都有好处。由于答应 企业保留在 TRP中产生的学问产权，政府也就能比较早的获知企业的最新想法。这样就促使了企业将比较好的想法和技术插入到工程当中，而不是隐瞒起来或者在 TRP工程终
20、止以后再提出来。费用分担对政府和产业界都有利。企业负担一部分费用削减了政府的支出。对企业方面来说，保持学问产权以及掌握工程的权力更为重要，所以也对企业有利。执行里程碑制度对于工程推动来说是很重要的，但需要政 府赐予足够的支持和敏捷性。 TRP 的工程都是高技术工程，有着很高的风险。很多企业感到工程推动的时间风险使得企业难以达到执 行里程碑，另外，很多小企业存在着相当大的费用风险。在这种环 境下，实现刚性里程碑所必需的固定价格合同就不适合高风险工程。所以在推动过程中，政府工程治理人员花了大量的时间和精力来修改里程碑。对我国的启示军民两用技术方案是实现军事技术创新的重要途径。在冷战 后军事科研经费
21、大量缩减、装备选购成本激增的情形下，军民两用 技术方案仍是转变军事技术创新“封闭模式”的有效方法。以技术 创新理论为基础，从 TRP的体会和教训中，我们可以获得军民两用技术方案的制定和运作模式方面的有益启示。我国国防科技工业经过 50 多年的进展，取得了庞大的成就，形成了完整的国防科技工业基础。要实现国防科技工业基础与民用工业基础之间的融合，既是世界大势所趋，也是提升国防科技实力和综合国力的必定要求。进展军民两用技术，推行军民两用技术方案，必定要从政府文件走向实践。明白、分析、讨论美国技术再投资方案，对我国军民两用技术方案有如下启示：1. 军民两用技术方案是政府资助强度最大的一项方案。由于两用
22、技术方案直接瞄准潜在的两用技术，因此，对将来军事技术和民用技术的走向有着较大的影响力。2. 在两用技术方案的推动过程中，要连续保持对技术成果商品化的关注和资助。只有实现产业化，才能真正降低生产成本。另外，对于企业来说，只有切实在两用技术方案中获得了实在的利 益，才会有爱好参与类似的方案。这样，军民一体的技术和工业基础才可能实现。3. 军队必需支配军民两用技术开发的方向，使之能切实满意军队的需求。为此，必需组织有体会的专家细心论证工程指南，使两用技术开发符合军队整体进展战略。在单项技术的开发过程中，可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结要加强评估，防止工程开发忽视军事需求。当然，产业化
23、仍旧是实现军事需求的前提。4. 要勇于改革现有的费用分担和学问产权制度，实现勉励制度的创新。两用技术开发是一个技术创新的过程，其间有很多节点，在各节点处实施不同的勉励会导致不同的开发方向。从TRP的体会来看，工程挑选是第一个节点，此处肯定要考虑到军事需求，同时要能实现产业化。技术比较成熟预备产业化的时候，是其次个节点，此处肯定要保证产业化得以实现。在产业化推动过程中，实现详细产品的时候，是第三个节点，此处肯定要保证军事需求得以满意。详细的勉励方式和勉励力度，仍需进行进一步的讨论。参考文献1 AReviewoftheTechnologyReinvestmentProjectR,Potomac I
24、nstitutefor Policy Studies, 1999. 12 DualUseResearchProjectReportR,PotomacInstituteforPolicyStudies, 96.73 闫宏 .会谈论文集4 刘希宋，甘志霞 .美国推动军民两用高技术产业的体制和机制的借鉴J. 科学学与科学技术治理 , 2003 。（ 4 ）5 JayStowsky,Secretsto shieldorshare.Newdilemmasformilitary R&D policy in the digital ageJ, Research Policy , 20046 张连超编著 .美军高技术工程的治理M. 北京国防工业出版社，1997 ： 87 韩鸿硕 . 国外军民两用技术的进展简况J. 航天技术与民品，1997 。（ 8 ）8 何立萍，王子滨. 美国大力进展军民两用技术J. 航天技术与民品，1997 。（ 2 ）9 沙南生，梁清文，刘卓轩.我国军民两用技术进呈现状和政策建议J.国防科技工业， 2001 。（ 9）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10 梁一松 . 美国技术再投资方案及其启示11 晓桐 . 美国两用科学技术方案及投资领域J. 军民两用技术与产品，2002 。（ 2 ）可编辑资料 - - - 欢迎下载