QHSE第六讲(内审)(1).ppt

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1、Q&HSE管理体系培训管理体系培训 本章将介绍以下内容：本章将介绍以下内容：1 1、Q&HSEQ&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述2 2、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核3 3、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核员员Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 GB/T19000-2000GB/T19000-2000标准对审核定义为：标准对审核定义为： “ “为获得审为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程核证据并对其进行客观

2、的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 Q&HSEQ&HSE体系审核强调客观性体系审核强调客观性，审核证据必须真实可靠，审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。任何审核结论都必须以客观事实为基础，具有可追溯性。任何审核结论都必须以客观事实为基础，而不以能主观臆断。而不以能主观臆断。Q&HSEQ&HSE审核是一个独立的过程审核是一个独立的过程，审核员，审核员应独立于受审核部门或组

3、织之外，即审核应由与受审核对应独立于受审核部门或组织之外，即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。象无直接关系的人员进行。Q&HSEQ&HSE审核是一个系统化、文件审核是一个系统化、文件化的验证过程化的验证过程。系统化是指审核活动必须是一项正式、有。系统化是指审核活动必须是一项正式、有序而又全面的验证活动。序而又全面的验证活动。“正式正式”主要是指外部审核是按主要是指外部审核是按合同进行，内部审核是由管理者授权。合同进行，内部审核是由管理者授权。“有序有序”是指审核是指审核必须是有组织、有计划并按规定程序进行。必须是有组织、有计划并按规定程序进行。“全面全面”是指是指要对与审核对象有关的各

4、人方面都要进行审核，以便得出要对与审核对象有关的各人方面都要进行审核，以便得出完整的结论。文件化是指审核过程均应形成文件，这是审完整的结论。文件化是指审核过程均应形成文件，这是审核的基本要求，包括审核前应准备的审核计划、检查表，核的基本要求，包括审核前应准备的审核计划、检查表，审核中的不符合报告和审核记录，审核后提交的审核报告审核中的不符合报告和审核记录，审核后提交的审核报告等。等。Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的 （1 1）通过审核确定受审核方）通过审核确定受审核方Q&HSEQ&H

5、SE管理体系与审管理体系与审核准则的符合性。核准则的符合性。 （2 2）判断受审核方的）判断受审核方的Q&HSEQ&HSE管理体系是否得到了管理体系是否得到了实施与保持。实施与保持。 （3 3）发现受审核方）发现受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系中可予以改进管理体系中可予以改进的领域。的领域。 （4 4）评估组织的管理评审是否能够确保）评估组织的管理评审是否能够确保Q&HSEQ&HSE管管理体系持续适用和有效。理体系持续适用和有效。Q&HSE管理体系培训管理体系培训1 1、通过审核确定受审核方、通过审核确定受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系管理体系与审核准则的符合性。与审核准则的符合性。

6、符合性包括两个方面：符合性包括两个方面：（1 1）确定受审核方是否建立了文件化）确定受审核方是否建立了文件化的的Q&HSEQ&HSE管理体系，其管理体系文件管理体系，其管理体系文件是否符合是否符合审核准则审核准则的要求；的要求；（2 2）确定受审核方的）确定受审核方的Q&HSEQ&HSE现状是否现状是否符合符合审核准则审核准则的要求。的要求。二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的Q&HSE管理体系培训管理体系培训审核准则：审核准则：_GB/T19001_GB/T19001、GB/T24001GB/T24001 和和GB/T28001GB/T28001标准；标准；Q/S

7、Y1002.1Q/SY1002.1标准标准_相关的法律、法规要求；相关的法律、法规要求；_本组织的体系文件本组织的体系文件Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的 （1 1）通过审核确定受审核方）通过审核确定受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系与审管理体系与审核准则的符合性。核准则的符合性。 （2 2）判断受审核方的）判断受审核方的Q&HSEQ&HSE管理体系是否得到了管理体系是否得到了实施与保持。实施与保持。 （3 3）发现受审核方）发现受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系中可予以改进管理

8、体系中可予以改进的领域。的领域。 （4 4）评估组织的管理评审是否能够确保）评估组织的管理评审是否能够确保Q&HSEQ&HSE管管理体系持续适用和有效。理体系持续适用和有效。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2 2、判断受审核方的、判断受审核方的Q&HSEQ&HSE管理体系是否得管理体系是否得到了实施与保持到了实施与保持。 判断受审核方的判断受审核方的QHDEQHDE管理体系管理体系是否按照体系文件的要求有效运行是否按照体系文件的要求有效运行并能得到保持。并能得到保持。二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概

9、述管理体系审核概述二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的 （1 1）通过审核确定受审核方）通过审核确定受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系与审管理体系与审核准则的符合性。核准则的符合性。 （2 2）判断受审核方的）判断受审核方的Q&HSEQ&HSE管理体系是否得到了管理体系是否得到了实施与保持。实施与保持。 （3 3）发现受审核方）发现受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系中可予以改进管理体系中可予以改进的领域。的领域。 （4 4）评估组织的管理评审是否能够确保）评估组织的管理评审是否能够确保Q&HSEQ&HSE管管理体系持续适用和有效。理体系持续适用和有效。Q&HSE

10、管理体系培训管理体系培训3 3、发现受审核方、发现受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系中可予以管理体系中可予以改进的领域。改进的领域。 通过审核，指出受审核方通过审核，指出受审核方Q&HSEQ&HSE管管理体系可以改善和提高的方面，即使理体系可以改善和提高的方面，即使这些方面可能已经符合审核准则的要这些方面可能已经符合审核准则的要求。求。二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的 （1 1）通过审核确定受审核方）通过审核确定受审核

11、方Q&HSEQ&HSE管理体系与审管理体系与审核准则的符合性。核准则的符合性。 （2 2）判断受审核方的）判断受审核方的Q&HSEQ&HSE管理体系是否得到了管理体系是否得到了实施与保持。实施与保持。 （3 3）发现受审核方）发现受审核方Q&HSEQ&HSE管理体系中可予以改进管理体系中可予以改进的领域。的领域。 （4 4）评估组织的管理评审是否能够确保）评估组织的管理评审是否能够确保Q&HSEQ&HSE管管理体系持续适用和有效。理体系持续适用和有效。Q&HSE管理体系培训管理体系培训4 4、评估组织的管理评审是否能够确保、评估组织的管理评审是否能够确保Q&HSEQ&HSE管理体系持续适用和有

12、效。管理体系持续适用和有效。 对管理评审的内容、程序、结果对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持定管理评审能否保持Q&HSEQ&HSE管理体系管理体系的适用和有效。因为管理评审是最高的适用和有效。因为管理评审是最高管理者对管理体系有效性、充分性和管理者对管理体系有效性、充分性和适应性的评价，它对体系的持续改进适应性的评价，它对体系的持续改进起着决定性的作用。起着决定性的作用。二、二、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的Q&HSE管理体系培训管理体系培训管理评审至少应包括（但不局限）以下内容管理评审至少应

13、包括（但不局限）以下内容：_组织的方针、目标；组织的方针、目标；_组织机构及职责；组织机构及职责；_资源分布及配置；资源分布及配置；_市场及环境的变化；市场及环境的变化；_设施（包括应急设施）的完整性；设施（包括应急设施）的完整性；_体系运行的改进措施建议；体系运行的改进措施建议；_重大危害及环境因素的变化及措施建议。重大危害及环境因素的变化及措施建议。Q&HSE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述三、三、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的类型管理体系审核的类型 表 51 QHSE 管理体系审核分类类 审核分类 按审核方与受审核方的关系 按实施审核的审核人员

14、内部审核 第一方审核 第二方审核 QHSE 管理体系审核 外部审核 第三方审核 Q&HSE管理体系培训管理体系培训三、三、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的类型管理体系审核的类型第一方审核第一方审核-又叫内部审核。又叫内部审核。 是由一个组织的成员或其它人以组织是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进行的审核。的名义进行的审核。 这种审核是组织建立的一种自我检查、这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。审和纠正、预防或改进措施提供信息。Q&HSE管理体系培训管理体系培训三、三、Q&HSEQ&HS

15、E管理体系审核的类型管理体系审核的类型第二方审核：第二方审核： 是一个组织为了选择和评价合适的利是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方（包括供方），在合同签订前或益合作方（包括供方），在合同签订前或依据合同要求，由该组织的人员或其他人依据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组织的名义对合作方进行的审核。员以组织的名义对合作方进行的审核。 这种审核旨在为组织提供信任的证据。这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今后将是一目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。种趋势。Q&HSE管理体系培训管理体系培训三、三、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的类型管理体系审核的类型第三

16、方审核第三方审核 是由独立于受审核方且不受其经济利益是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据按规定的审核准则，制约的第三方机构依据按规定的审核准则，按照规定的审核程序和方法对受审核方进行按照规定的审核程序和方法对受审核方进行的审核。的审核。 在第三方审核中，由国家认可的认证机在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。的审核，又称为认证审核。Q&HSE管理体系培训管理体系培训三、三、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的类型管理体系审核的类型审核类型审核类型审核目的审核目的第一方审核第一方审核1

17、、保障管理体系正常运行和持续改进；、保障管理体系正常运行和持续改进；2、为第二方或第三方审核作准备；、为第二方或第三方审核作准备；3、建立一种管理手段。、建立一种管理手段。第二方审核第二方审核1、选择合适的合作伙伴；、选择合适的合作伙伴；2、证实合作方持续满足规定要求；、证实合作方持续满足规定要求；3、促进合作方改进、促进合作方改进Q&HSE管理体系。管理体系。第三方审核第三方审核1、向外界展示组织的、向外界展示组织的Q&HSE管理体系是符合要管理体系是符合要求的；求的；2、实施、保持和改进组织的、实施、保持和改进组织的Q&HSE管理体系；管理体系；3、满足相关方要求。、满足相关方要求。Q&H

18、SE管理体系培训管理体系培训1、Q&HSE管理体系审核概述管理体系审核概述四、四、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的特点：管理体系审核的特点：1 1、被审核的、被审核的Q&HSEQ&HSE管理体系必须是正规的管理体系必须是正规的2 2、Q&HSEQ&HSE管理体系审核必须是一种正式的活动管理体系审核必须是一种正式的活动3 3、Q&HSEQ&HSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性4 4、Q&HSEQ&HSE管理体系审核采用抽样方法管理体系审核采用抽样方法Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、四、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的特点：管理体系审

19、核的特点：1 1、被审核的、被审核的Q&HSEQ&HSE管理体系必须是正规的管理体系必须是正规的 GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001 GB/T24001 、GB/T28001GB/T28001标准分别强调了组织的质量管理体系和标准分别强调了组织的质量管理体系和环环境管理体系、职业健康安全境管理体系、职业健康安全管理体系的文管理体系的文件化。只有实现了件化。只有实现了Q&HSEQ&HSE管理体系的文件化，管理体系的文件化，Q&HSEQ&HSE管理体系才能规范运作，才有比较和管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。因此，文件化的评价的可能。因此，文件化的Q&HSEQ&H

20、SE管理体管理体系是实施审核的必要条件。系是实施审核的必要条件。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、四、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的特点：管理体系审核的特点：2 2、Q&HSEQ&HSE管理体系审核必须是一种正式的活动管理体系审核必须是一种正式的活动 Q&HSEQ&HSE管理体系审核的正式性，主要体现在：管理体系审核的正式性，主要体现在：（1 1）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准才能进行，第三方审核还需根据合同进托方授权和批准才能进行，第三方审核还需根据合同进行；行；（2 2）Q&HSEQ&HSE管理体系审核从审核

21、准备到审核实施和审管理体系审核从审核准备到审核实施和审核后的跟踪验证都有一整套规范的程序和方法；核后的跟踪验证都有一整套规范的程序和方法；（3 3）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规行，不管是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作；的培训并取得相应的资格才能进行审核工作；（4 4）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、审核记录、审核报告等。审核记录、审核报告等。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、四、Q&

22、HSEQ&HSE管理体系审核的特点：管理体系审核的特点：3 3、Q&HSEQ&HSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性 客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论；地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论； 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在

23、内审中，一外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在内审中，一般来说本部门人员不能审核本部门。般来说本部门人员不能审核本部门。 系统性是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审系统性是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。核对象有关的各项活动和结果。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、四、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的特点：管理体系审核的特点：4 4、Q&HSEQ&HSE管理体系审核采用抽样方法管理体系审核采用抽样方法 由于时间和人员的限制以及体系运行的连续由于时间和人员的限制以及体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间内完成对体系各方性，审核工作要在规

24、定的时间内完成对体系各方面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。 抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。 在初次审核（认证审核）时，部门和体系要在初次审核（认证审核）时，部门和体系要求是不能抽样的。求是不能抽样的。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述1 1、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的：（1 1）确定体系的充分性、适用性和有效性；）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2 2）作为一种

25、管理手段，及时发现）作为一种管理手段，及时发现Q&HSEQ&HSE管理中的问题，管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3 3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；顺利通过外部审核做准备；（5 5）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。不断改进，不断完善。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内

26、部审核概述管理体系内部审核概述2 2、审核范围、审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视组织定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。Q&HSE管理体系培

27、训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述3 3、审核准则、审核准则（1 1）GB/T190012000 Q/SY1002.1GB/T190012000 Q/SY1002.1标准标准. .必要时必要时可参考可参考GB/T28001-2001GB/T28001-2001和和GB/T240012004 GB/T240012004 标准。标准。（2 2）组织的）组织的Q&HSEQ&HSE管理手册、程序文件及其它相管理手册、程序文件及其它相关文件。关文件。（3 3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。）适用于组织的

28、有关法律、法规和其他要求。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述4 4、内部审核的特点：、内部审核的特点：（1 1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。）根本的目的在于发现问题并致力于改进。（2 2）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。（3 3）是一项正式的活动。）是一项正式的活动。（4 4）必须得到管理者的支持。）必须得到管理者的支持。（5 5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。（6

29、 6）开展内部审核的难度表现在：）开展内部审核的难度表现在： 都是同事，难以产生权威效应；都是同事，难以产生权威效应； 高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣； 审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执； 有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；难以建立； 内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、

30、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述5 5、内部审核的时机和频次、内部审核的时机和频次 内部内部Q&HSEQ&HSE管理体系审核，一般可以分为例行的常管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。规审核和特殊情况下的追加审核两类。 常规审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖常规审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。 在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：在以下几种特殊情况下

31、往往需要追加审核： 发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨； 组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变；大危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变； 即将进行第二方、第三方审核；即将进行第二方、第三方审核； 获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核一、一、Q&HSEQ&HSE管理体系内部审核概述管

32、理体系内部审核概述6 6、内部审核的一般顺序：、内部审核的一般顺序：（1 1）确定审核任务）确定审核任务（2 2）进行审核准备）进行审核准备（3 3）实施现场审核）实施现场审核（4 4）审核汇总分析）审核汇总分析（5 5）编写审核报告）编写审核报告（6 6）纠正措施跟踪）纠正措施跟踪Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核二、内部审核的策划二、内部审核的策划1 1、领导重视是关键、领导重视是关键2 2、管理者代表要亲自抓、管理者代表要亲自抓3 3、落实内部审核的职责、落实内部审核的职责4 4、组建一支合格的内审队伍、组建一支合格的内审队伍5 5、有正规的

33、内部审核程序、有正规的内部审核程序Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核三、内部审核的准备三、内部审核的准备1、编制内审计划、编制内审计划2、组成审核组、组成审核组3、收集并审阅有关文件、收集并审阅有关文件4、编制检查表、编制检查表Q&HSE管理体系培训管理体系培训三、内部审核的准备三、内部审核的准备1、编制内审计划、编制内审计划 内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因此，审核计划也分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划此，审核计划也分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划两种形式。两种形式。 分

34、散滚动式审核比较适合于企业分散滚动式审核比较适合于企业Q&HSE管理体系的持管理体系的持续保持（获得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一续保持（获得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一年编制一次，逐月开展，但在一年以内应将所有的部门或要年编制一次，逐月开展，但在一年以内应将所有的部门或要素至少覆盖一次，最好两次。对重点部门或要素的审核频次素至少覆盖一次，最好两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。可适度增加。 集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行阶段），类似于认证审核。就是在确定的时适用于正式运行阶段），类似

35、于认证审核。就是在确定的时间内（一般为间内（一般为24天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。Q&HSE管理体系培训管理体系培训123456789101112ABCDEFGHIXXX公司公司Q&HSE管理体系年度内审计划管理体系年度内审计划Q&HSE管理体系培训管理体系培训日期日期时间时间第一小组第一小组第二小组第二小组第三小组第三小组8：30-9：009：00-12：30总经理、管理者代表总经理、管理者代表4.1;4.2;企业管理部企业管理部5.6;.15：00-1

36、8：0018：00-18：309：00-12：3015：00-18：0018：00-18：309：00-12：3015：00-17：0017：00-17：3017：30-18：0018：00-18：30XX公司公司QHSE管理体系内部审核计划管理体系内部审核计划1 审核目的：审核目的：2 审核范围：审核范围：3 审核准则：审核准则：4 审核组：审核组：5 审核时间：审核时间：审核日程安排审核日程安排首次会议首次会议和公司领导交流和公司领导交流未次会议未次会议审核组会议审核组会议审核组会议审核组会议资料整理、补充审核资料整理、补充审核审核组会议审核组会议Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、组成

37、审核组、组成审核组在内审进行前，管理者代表应指派审核组长，组成审核在内审进行前，管理者代表应指派审核组长，组成审核组。在选择审核组长和审核员时，应考虑以下因素：组。在选择审核组长和审核员时，应考虑以下因素：（1）资格：）资格：（2）业务范围：）业务范围：（3）经验与能力：）经验与能力：（4）为受审核部门所接受：）为受审核部门所接受：Q&HSE管理体系培训管理体系培训3、收集并审阅有关文件、收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查依据，审核程序文件的符合性，

38、检查相关程序文件的接口是否明确、协调。相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审审审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施实施核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。记录。 Q&HSE管理体系培训管理体系培训4、编制检查表、编制检查表检查表的格式没有统一的要求，组织可根据自己的习惯设计检查表的格式没有统一的要求，组织可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容合适的表格，一般应包括以下内容（1）受审核部门、审核时间、审核员。）受审核部门、审核时间、审核员。（2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出要审核的内）审核项目和要点：依据标准或文件，列出要审

39、核的内容，主要解决容，主要解决“查什么查什么”的问题。的问题。（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查怎么查”的问题。的问题。（4 4）审核记录。）审核记录。 Q&HSE管理体系培训管理体系培训管理者代表管理者代表审核员审核员审核组长审核组长NO 检查内容检查内容审核方式审核方式审核结果审核结果Y/N受审核部门受审核部门审核准则审核准则涉及要素涉及要素审核记录审核记录XX公司公司QHSE管理体系内部审核检查表管理体系内部审核检查表Q&HSE管理体系培训管理体系培训l明确与审核目的有关的样本；l使审核程序规范化；l按检查表的要求进行

40、调查研究可使审核目标始终保持明确；l保持审核进度；l作为审核记录存档。Q&HSE管理体系培训管理体系培训l对照标准和手册的要求；l选择典型的质量、环境和职业健康安全问题；l结合受审核部门的特点；l抽样应具有代表性；l时间要留有余地；l检查表应有可操作性；l按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所涉及的部门。Q&HSE管理体系培训管理体系培训 内部质量体系审核 部门 检查记录表编号：QYCJ/031701134 序号：20010103受审核部门物资供应部编制日期2001/01/09审核依据ISO9001 标准，公司质量体系文件审核员黄贵宾涉及要素4.6；4.11；4.13管理者代

41、表NO.检查内容审核方式客观事实描述审核结果Y/N1检查对供方的评定和控制情况1、 询问主任本公司的采购物资的分类情况，查分类清单。2、 查阅 A、B 两类物资的合格分承包方名单（最新版本）3、 查阅在本公司承担部分工作的合格分承包名单。4、 查阅 45 家分承包方从上次内审以来的业绩记录，必要时到材料库或生产调度室核对。5、 向主任了解对分承包方的评价和控制情况，查阅相关记录。6、 到劳资人事部了解采购人员培训及资格情况，查 23 人的上岗证。Q&HSE管理体系培训管理体系培训7.47.4管理者代表管理者代表GB/T19001-2000审核员审核员采购科、供应站采购科、供应站审核组长审核组长

42、NO 检查内容检查内容审核方式审核方式审核结果审核结果Y/NXX公司QHSE管理体系内部审核检查表审核要素审核要素1 检查对供方的评定和控制情况在供应科查阅本厂采购物资的分类清单；查阅A、B两类物资的合格供方名单，并向供应科长询问该名单确定和批准的情况；在采购科查阅2月份的采购合同清单，在清单中随机抽查2-3份合同的供方，是否在合格名单之列；针对抽查的名单，查评价依据及评价结果，能否满足体系要求。审核准则审核准则涉及部门涉及部门审核记录审核记录Q&HSE管理体系培训管理体系培训5、通知受审核部门并约定审核时间、通知受审核部门并约定审核时间 虽然在年度体系内部审核计划中已规定虽然在年度体系内部审

43、核计划中已规定了对某部门或某要素的审核时间，但审核组了对某部门或某要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前长仍应在审核前35日与受审核部门接触，约日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。使审核能顺利进行。Q&HSE管理体系培训管理体系培训2、Q&HSE管理体系内部审核管理体系内部审核四、内部审核的实施四、内部审核的实施（1 1）召开一次简短的首次会议；）召开一次简短的首次会议；（2 2）进行现场审核；）进行现场审核；（3 3）确定不符合项并编

44、写不符合报告；）确定不符合项并编写不符合报告；（4 4）汇总分析审核结果；）汇总分析审核结果；（5 5）召开末次会议，宣布审核结果；）召开末次会议，宣布审核结果；（6 6）编写审核报告；）编写审核报告；（7 7）纠正措施及其跟踪。）纠正措施及其跟踪。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施首次会议首次会议（1）向受审核部门介绍审核组成员；（2）介绍审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；（5）确认已具备审核组所需的资源与设备；（6）确认末次会议的日期和时间；（7）审查审核组工作

45、开展中的现场安全条件和应急程序。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施首次会议是由审核组长主持召开。内部首次会议是由审核组长主持召开。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人员应参加首次会议。如领导不能员及陪同人员应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。亲自参加，必须指定代表参加。 首次会议首次会议Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施现场审核现场审核在现场审核中，一般要注意以下几点：在现场审

46、核中，一般要注意以下几点： （1 1）审核组长要控制审核的全过程。）审核组长要控制审核的全过程。（2 2）要科学地选择样本。）要科学地选择样本。（3 3）充分利用检查表。）充分利用检查表。 （4 4）当发现不符合时，应追根溯源。）当发现不符合时，应追根溯源。 （5 5）始终保护审核员应遵守的诫律。）始终保护审核员应遵守的诫律。 Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施确定不符合项确定不符合项 Q&HSEQ&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。准则的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：通常不符合项有以下

47、几种情形： （1）体系性不符合：）体系性不符合：Q&HSE管理体系文件没有完全达到所采管理体系文件没有完全达到所采用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。准。（2）实施性不符合：）实施性不符合：Q&HSE管理体系实施未按文件规定执行，管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。即运行实施不符合文件规定。（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。效果不符合所建立的目标。 （4 4）法规性不符合：体系运行的）法规性不符

48、合：体系运行的Q&HSEQ&HSE行为未达到行为未达到Q&HSEQ&HSE法律、法律、法规和其他要求的规定，即法规和其他要求的规定，即Q&HSEQ&HSE行为不符合法规要求。行为不符合法规要求。 Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施确定不符合项确定不符合项 根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合严重不符合和一般（轻微）不符合。严重不合格：体系运行出现系统性、重复性失效，就其产

49、品严重不合格：体系运行出现系统性、重复性失效，就其产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效或体系运质量、环境绩效、职业健康安全绩效或体系运行结果而言是严重的问题。行结果而言是严重的问题。一般不合格：偶然的、个别的、孤立的性质轻微的，对保证一般不合格：偶然的、个别的、孤立的性质轻微的，对保证 所审核区域的体系的有效性而言是次要的问题。所审核区域的体系的有效性而言是次要的问题。Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施确定不符合项的原则确定不符合项的原则1 1、该细则细原则、该细则细原则2 2 、由表及里原则、由表及里原则3、就近不就远原则、就近不就远原则4、最贴近原则、最

50、贴近原则5、慎判原则、慎判原则6、最有效原则、最有效原则Q&HSE管理体系培训管理体系培训四、内部审核的实施四、内部审核的实施编写不符合报告编写不符合报告 编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。不合格报告至少包括以下主要内容不合格报告至少包括以下主要内容：受审核部门及负责人姓名；受审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核员姓名；审核准则；审核准则；审核日期；审核日期；不符合事实描述；不符合事实描述；不符合性质判定；不符合性质判定；受审核方确认；受审核方确认；不合格原因分析及纠正措施要求；不合格原因分析及纠正措施要求；纠正措施完成情况及验证。纠正措