制度章程建设管理计划标准规范.doc

-# 制度建设管理规范 一、 目的 1.为配合公司建立实用、高效、统一的管理体系，实现制度建设的一体化、流程化、表单化、，特制定本管理规范。 2本规范之管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。 二、 适用范围 本规范适用集团各部门及下级各子公司、医院的一阶、二阶、三阶文件的编制。 三、 职责说明 1.公司制度建设的管理部门为集团行政人事部，其主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各部门、各下级机构提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作。 2.公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门。其职责包含（调研、起草、征求意见、培训、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。 3.制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，负责制度的培训、检查制度执行情况、建立制度档案等。 四、 管理细则 1.制度编制要求、规则 1.1制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、权责说明、制度正文、约束条例。 1.2操作流程：依据基本内容绘制出制度操作的流程图，通常可用VISIO编制。 1.3操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单，通常可用WORD、EXCEL绘制。 1.4制度的编写要做到：排版整齐、标题突出、格式统一。 1.5制度文件主标题为三号宋体加粗，章次标题为小四号宋体加粗，正文内文字为小四号；每自然段1.5倍行高。 1.6制度的编制、审核及核准签名，应使用蓝色、蓝黑或黑色的钢笔或签字笔，不得使用圆珠笔、铅笔等不易保存字迹的笔签名。 1.7文件内容中避免出现人名，涉及某个人的，用岗位或职务代替。 1.8 文件附件的要求 1.8.1涉及多部门接口的流程性制度必须有流程图。 1.8.2流程图符号说明 准备 过程 决策判断 结束 存档 2.制度编制、修订、废止程序 2.1制度编制的流程(详见附件一)。 管理部门对制度编制需求进行确认→责任部门起草初稿→管理部门与责任部门进行研讨并征求意见→管理部门对制度进行初审→管理部门根据制度的重要程度组织会审或会签→经领导审批后以红头文件下发或经集团内部网发布（审批时须附制度审核单、制度定稿及文件审批单）。 2.1.1制度编制需求的确认。全面分析和识别制度编制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司及各子公司目前相关制度建设和执行情况。 2.1.2前期研讨、征求意见。为了工作方便，提高效率，可以组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位范围内征求意见。 2.1.3制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他制度的衔接情况；制度程度的判定是否正确；制度编写格式是否规范；有无相应的流程与表单。管理部门要形成书面的审核意见，填写制度审核单(详见附件二)，并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定。 2.1.4批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由各部门负责人或主管领导审核批准后下发。 2.2制度的修订流程(详见附件一)：编制制度的责任管理部门提出制度修订的书面申请或建议→管理部门审核→提交公司例会审定→执行制度编制流程。 2.3制度的废止流程(详见附件一) 2.3.1对原制度进行修订后，原制度废止。 2.3.2对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制责任部门提出制度废止的书面申请→管理部门审核→提交总经理办公会审定→决定是否废止。 3.制度评审 3.1定期评审：每年十二月初，集团行政人事部组织对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查评审报告单(详见附件三)。 3.2不定期评审：发生下列情况时，管理部门应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。 3.2.1国家政策调整、新法律法规实施、竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时。 3.2.2公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生变化时。 3.2.3对本公司的经营、管理策略进行调整时。 4.制度督导执行 4.1制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各相关管理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。 4.2制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写制度执行情况检查计划及制度培训计划表（详见附件四），并提交到管理部门，在制度下发的15天内，管理部门组织会同制度责任部门对相关人员进行培训。 4.3制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各单位检查管理制度在本单位执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。 4.4制度执行中特殊情况的处理 4.4.1制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或管理部门沟通，若无异议就要对制度在本单位的落实负责。 4.4.2制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须请示报批程序，经公司总经理同意后方可灵活处理。 4.5制度落实的督导检查 4.5.1制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划，制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进行检查，制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个月至少检查一次。 4.5.2制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。 五、附件 5.1附件一：制度编制、修订、废止审批流程 5.2附件二：制度审核单 5.3附件三：制度检查评审报告单 5.4附件四：制度执行情况检查计划及制度培训计划表 附件一：制度编制、修订、废止审批流程 附件二：制度审核单 制度名称 起草部门 制度管理部门的制度审核意见 审核人： 审核时间： 审核单位主管领导： 附件三：制度检查评审报告单 制度名称 检查(评审)人 起草部门 检查(评审)时间 发布时间 检查(评审)方式 检查意见 可附材料 制度执行存在问题: 制度本身存在问题: 改进建议: 评审结果 结论 1、 建议继续使用 ； 2、 建议修改(编制)后使用 ； 3、 建议换版(编制)后使用 ； 4、 建议废止 ； 5、 建议配套编制实施细则后使用 ； 评审人员：(签名) 时间： 年 月 日 确认 制度编制单位确认： 编制单位主管： 时间： 年 月 日 管理部门确认： 主 管： 时间： 年 月 日 附件4：制度执行情况检查计划及制度培训计划表 制度责任人 制度执行情况检查计划 检查时间 检 查 内 容 制度 下发次月 1、是否出台实施细则(若需制定)； 2、制度出台是否按流程进行； 3、制度档案建设情况； 4、相关部门人员对出台制度的掌握情况； 5、制度培训情况； 6、制度本身存在哪些问题； 7、制度执行中存在哪些问题。 第二月 与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 第三月 与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 第六月 1、检查：对执行情况进行全面检查； 2、审计：管理部门对本制度执行情况进行专项评审。 第九月 对执行情况进行全面检查 第十二月 对执行情况进行全面检查 培训计划 培训时间 培 训 人 拟培训单位