《审核报告编写基本内容.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核报告编写基本内容.pdf（25页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。审核报告编写基本内容前言 . 4 第 1 章 企业概况 . 5 1.1 企业概况 . 5 1.2 企业组织机构 . 5 第 2 章审核准备 . 5 2.1 企业审核领导机构设置 . 5 2.2 审核工作计划及质量保证措施 . 6 2.3 宣传和培训 . 7 2.4 克服障碍 . 7 第 3 章 预审核 . 7 3.1 企业生产概况 .
2、7 3.1.1生产工艺流程 . 7 3.1.2主要生产设施 . 7 3.1.3生产产品 . 7 3.1.4原辅料消耗分析 . 8 3.1.5能源与水消耗分析 . 8 3.1.6产污和排污现状分析 . 8 3.2 企业清洁生产现状水平分析 . 8 3.2.1与国家及地方产业政策符合性分析（详细说明）. 8 3.2.2与企业所在行业清洁生产标准对比分析（详细说明， 如果无行业清洁生产标准或指标体系标准可简要说明情况） . 9 3.2.3与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析（详细说明，如果无行业可比的技术经济指标，需要详细说明该部分内容）. 9 3.3 确定企业审核范
3、围内的审核重点 . 9 3.4 设置企业本轮审核的清洁生产目标. 9 第 4 章 审核 . 9 4.1 企业审核重点概况 . 9 4.2 企业审核重点计量检测核实 . 10 4.3 企业审核重点物料平衡 . 10 4.4 企业审核重点水平衡 . 10 4.5 企业审核重点污染因子平衡 . 11 4.6 企业审核重点能源平衡 . 11 4.7 企业审核重点原辅料与能源消耗、废弃物产生原因分析. 11 第 5 章 实施方案的产生和筛选 . 12 5.1 方案产生与汇总 . 12 5.2 中高费方案筛选 . 13 第 6 章 实施方案的确定 . 15 6.1 备选方案可行性分析 . 15 6.2 备
4、选方案经济可行性综合分析 . 17 6.3 确定推荐方案 . 17 第 7 章 方案的实施 . 17 7.1 方案实施情况简述 . 18 大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。7.2 已实施方案成果汇总 . 19 7.3 拟实施中 /高费方案成果预测 . 19 7.4 方案全部实施后对企业的影响分析. 19 第 8 章 持续清洁生产 . 20 8.1 健全完善企业清洁生产领导机构. 20 8.2 健全完善企业清洁生产管理制度. 20 8.3 企业持续清洁生产计划 . 20 8
5、.4 企业持续开展清洁生产宣传、培训. 21 第 9 章 本轮清洁生产审核结论 . 21 经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。前言（1） 清洁生产环境保护战略产生的背景（2） 国家与地方政府对企业开展清洁生产审核的要求（3） 企业开展清洁生产审核的范围（4） 企业开展清洁生产审核工作的计划（5） 企业对咨询机构的委托（6）本轮审核所依据的国家与地方政府有关清洁生产、清洁生产审核的法律、法规、政策、标准等文件大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的
6、事件，乐于分享的人，事业更容易成功。第 1 章 企业概况1.1 企业概况（1）基本情况企业组建时间、隶属关系、所有制性质、行业类别、设计能力、主要产品种类等（2）地理位置企业所在区域地理位置文字说明及区域地理位置图；企业所在厂区位置平面布置图及文字说明；企业周边500 米范围的环境敏感点状况（如水源、河流、医院、学校、幼儿园等）。（3）近三年生产经营情况和环境保护情况，并说明近三年是否遭到环保处罚、投诉信访、环境污染事件等；近三年主要产品及产量情况、产值与利润变化情况；近三年在环境保护、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；近三年在环境管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境标志产
7、品等认证获证情况。1.2 企业组织机构（1）本轮审核期企业组织机构设置及文字说明；（2）绘制企业组织机构图，包括：企业管理层企业职能部门管理层- 生产车间实体层。第 2 章审核准备2.1 企业审核领导机构设置（1）企业设置审核领导小组和审核工作小组的依据；清洁生产审核领导小组的组建绘制企业清洁生产审核领导小组成员与职责分工表。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。表 21 审核领导小组成员与职责分工表姓名职 务 及职称来自部门小组中职务职责表 22 审核工作小组成员与职责分工表姓名职务及职称来自部门小组中职务职责（2）企业审核领
8、导小组/ 工作小组设置与成员分工表及相关文字说明；2.2 审核工作计划及质量保证措施（1）审核工作计划编制依据（2）企业清洁生产审核工作计划表表 23 审核工作计划表阶段工作内容完成时间责任部门及负责人1. 审核准备2. 预审核3. 审核4. 实施方案产生和筛选5. 实施方案的确定6. 方案实施7. 持续清洁生产大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。8. 审核验收准备2.3 宣传和培训（1）企业开展宣贯、培训的时间、地点、人数，插入培训教材、会场宣贯、课堂讲课、结业证书、培训
9、合影等照片；（2）企业开展清洁生产知识宣传普及工作文字说明，包括编写的宣传材料、采用宣传方法、宣传普及率；并插入相关照片。2.4 克服障碍采用表格形式，文字说明在思想、组织、资金、技术等方面存在哪些障碍，采取哪些措施加以克服。表 24 清洁生产障碍及解决办法障碍表现解决办法思想障碍组织障碍技术障碍资金障碍第 3 章 预审核3.1 企业生产概况3.1.1生产工艺流程（1）说明企业生产全过程，一般包括：生产全过程所涉及的各主要生产工序或各生产操作单元；（2）绘制企业生产全过程图；3.1.2主要生产设施（1）说明审核基准期企业主要生产设施配置情况；（2） 绘制企业审核范围内各主要生产工序主要生产设施
10、一览表；3.1.3生产产品（1）说明审核基准期企业产品生产情况；经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。（2） 绘制企业审核范围内各主要产品产量、产值汇总表；3.1.4原辅料消耗分析（1）说明审核基准期企业原辅料消耗情况；（2） 绘制企业审核范围内各主要生产工序原辅料消耗一览表；3.1.5能源与水消耗分析（1）说明近三年能源消耗情况，并与审核期企业能源消耗情况对比分析（一次能源、二次能源）；编制企业审核范围内各主要工序能源消耗汇总表( 折成吨标煤表示) （2）简要说明近三年水资源消耗情况，并与审核基准期企业水消耗情况对比分析；编制
11、企业审核范围内各主要工序水消耗汇总表；（3）企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况；3.1.6产污和排污现状分析（1）企业各主要污染源分布及污染物产排控制技术措施情况；（2）审核基准期企业生产过程中主要污染物排放量情况，使用有毒有害物质情况( 统计表 ) ；（3）执行污染物排放标准，废水、废气、固废、噪声等污染物达标排放情况，并附有近三年企业主要污染因子环保监测报告（具有环保监测资质）；（4）污染物总量控制及主要污染物减排执行情况；（5）企业生产全过程固废处置、利用情况；（6）环保管理制度贯彻执行情况。3.2 企业清洁生产现状水平分析3.2.1与国家及地方产业政策符合性分析（详细说明）现行的
12、工艺设备是否符合国家和地方相关产业政策表 31 与产业结构调整指导目录对比表分类目录内容企业鼓励类大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。限制类淘汰类3.2.2与企业所在行业清洁生产标准对比分析（详细说明，如果无行业清洁生产标准或指标体系标准可简要说明情况）3.2.3与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析（详细说明，如果无行业可比的技术经济指标，需要详细说明该部分内容）（1）企业与所在行业主要技术经济指标对比( 表) ；（2）企业与所在行业环保指标
13、对比( 表) ；3.3 确定企业审核范围内的审核重点（1）确定审核重点的原则与依据；（2）根据对企业清洁生产现状水平的分析结果筛选审核重点；（3）审核重点的确定。3.4 设置企业本轮审核的清洁生产目标（1）清洁生产目标的设置依据（国家清洁生产标准及指标评价体系、国家节能减排分解指标、行业先进水平、企业历史最好水平）；（2）清洁生产目标的设置，绘制企业清洁生产目标设置表（主要为定量指标值，一般应包括： 现状、近期（当年）、中期（审核后2-3 年）、远期（审核后5 年）、绝对量与相对量）。表 3-2 企业本轮清洁生产审核目标设置一览表指标分类指标项现状值近期值中期值远期值绝对量相对量绝对量相对量绝
14、对量相对量第 4 章 审核4.1 企业审核重点概况经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。（当审核重点为企业整体过程，该节内容与预审核相关内容重复，可适当简化）（1）企业审核重点平面示意图；（2）企业审核重点组织机构（或生产岗位设置）图；（3）企业审核重点各单元操作工艺流程图或设备流程图；（4）企业审核重点各单元操作功能说明表。表 4- X 审计重点单元操作功能说明表单元操作名称功能4.2 企业审核重点计量检测核实对企业各主要生产工序物料、能源、水、污染物产排输入、输出计量仪器的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况进行说
15、明，并附相关统计表。（1）物料、水、能源、污染物产排输入、输出计量仪器的分布、配置不全的企业，补充平衡实测；（2）具有实测能力的企业对近期所做的平衡数据进行核实（企业能源审计数据可纳入审核报告）。4.3 企业审核重点物料平衡（1）说明编制物料平衡图的数据来源；（2）绘制企业审核重点生产过程物料平衡图；（3）对审核重点物料平衡图中物料平衡结果进行分析；（4）对审核重点物料平衡图中物料流失的部位、流失的原因、流失量进行分析；（5） 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会。4.4 企业审核重点水平衡（1）说明编制水平衡图的数据来源；（2）绘制水平衡图或表
16、；大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。（3）对审核重点水平衡图中水平衡结果进行分析；（4）对审核重点水平衡图中水流失的部位、流失的原因、流失量分析；（5）与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少水消耗的清洁生产潜力与机会。4.5 企业审核重点污染因子平衡（1）说明编制污染因子平衡图的数据来源；（2）绘制企业审核重点污染因子平衡图；（3）对污染因子平衡图中污染因子平衡结果进行分析；（4）对污染因子平衡图中污染因子产生的部位、原因、排放量分析；（5）与同行业或同
17、工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少污染因子排放的清洁生产潜力与机会。4.6 企业审核重点能源平衡（1）说明编制 ( 煤、气、水、电) 能源平衡图的数据来源；（2）绘制能源平衡图或表；（3）对审核重点能源平衡图中能源平衡结果进行分析；（4）对审核重点能源平衡图中能源流失的部位、流失的原因、流失量分析；（5） 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少能源消耗的清洁生产潜力与机会。4.7 企业审核重点原辅料与能源消耗、废弃物产生原因分析以表格方式，按照审核8 个要素，针对企业生产过程中的物耗、能耗、污染物产生原因进行分析。表 4-X-1 审核重点原辅料消耗原因分析表原辅料消
18、耗发生部位原辅料名称影响因素原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物特性管理员工经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。表 4-X-2 审核重点水消耗原因分析表水消耗产生部位水的用途（工艺水、循环水、冷却水等）影响因素原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物特性管理员工表 4-X-3 审核重点废弃物原因分析表废弃物产生部位废弃物名称影响因素原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物特性管理 员工表 4-X-4 审核重点能源消耗原因分析表能源消耗产生部位能源名称影响因素原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品 废弃物特性管理
19、员工第 5 章 实施方案的产生和筛选5.1 方案产生与汇总（1）文字说明本轮审核企业清洁生产合理化建议、方案产生途径和方式；（2）清洁生产方案初选方法和结果；（3）清洁生产方案无、低、中、高费划分的规定；大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。（4）方案汇总。按审核8个方面进行分类，内容包含方案类别、方案名称、方案简述、方案投资，属无、低、中、高费方案；表 5-X 清洁生产方案汇总表方案编号方案名称方案简介预计投资费用类别预 计 效 果环境效果经济效益一、原辅材料和能源替代二、
20、技术工艺改造三、设备维护和更新四、过程优化控制五、产品更换或改进六、废弃物回收利用和循环使用七、加强管理八、员工素质的提高及积极性的激励5.2 中高费方案筛选（1）文字说明中高费方案筛选的依据，并绘制方案权重、计分依据表；经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。表 5-X 清洁生产方案权重与得分评判依据表影响因素权重方案得分8-10 5-7 1-4 减少环境危害X 污染物产生量或排放量削减 X% 污染物产生量或排放量削减X%-X% 污染物产生量或排放量削减X 年经济收益与总投资比在X-X 之间年经济收益与总投资比X% 方案实施后比
21、实施前，提高资源利用率在X%-X%之间方案实施后比实施前，提高资源利用率 X% 方案实施后比实施前，节约能源X%-X% 方案实施后比实施前，节约能源0 ；IRR行业基准收益率或银行贷款利率；依据经济可行性判定原则，说明该方案经济可行性结论。6.2 备选方案经济可行性综合分析（1）文字说明评判多个备选方案经济可行性优劣；（2）绘制多个备选方案经济评估指标汇总表。表 6-X 清洁生产方案经济评估指标汇总表方案名称经济评估指标总投资( 万元 ) 总节省金 额( 万元 ) 设 备 折旧费( 万元 ) 净利润( 万元 ) 年增现量( 万元 ) 偿还期( 年) 净现值( 万元 ) 内部收益率( ) 排序6
22、.3 确定推荐方案根据备选方案技术、环境、经济评估结果，推荐拟实施清洁生产方案。第 7 章 方案的实施经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。文字说明实施清洁生产方案的必要性；实施清洁生产方案的组织要求；方案实施阶段的主要任务。7.1 方案实施情况简述已实施方案情况已实施无低费方案占无低费方案的百分比，已实施中高费方案占中高费方案的百分比；绘制已实施无低费、中高费方案统计表。 拟实施方案情况；拟实施方案总数及占方案产生总数的百分比；拟实施无低费、中高费方案数分别占无低费、中高费方案产生总数的百分比；绘制拟实施无低费、中高费方案统计
23、表。表 7-X 清洁生产方案汇总表方案编号方案名称方案简介预计投资费用类别预 计 效 果环境效果经济效益一、原辅材料和能源替代二、技术工艺改造三、设备维护和更新四、过程优化控制五、产品更换或改进六、废弃物回收利用和循环使用七、加强管理大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。八、员工素质的提高及积极性的激励7.2 已实施方案成果汇总已实施无 / 低费方案成果汇总文字并列表说明已实施无低费方案产生经济效益和环境效益的情况已实施中 / 高费方案成果汇总表用文字并列表说明已实施中高费方
24、案产生经济效益和环境效益的情况。已实施方案成果与清洁生产( 近期 ) 目标对比一览表；编制已实施方案(含无低费、中高费方案) 经济效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明；编制已实施方案清洁生产指标核算表，并进行相关文字说明；编制已实施方案清洁生产指标值与近期清洁生产目标值的对比表，说明清洁生产目标实现情况；与清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。7.3 拟实施中 / 高费方案成果预测中 / 高费方案实施计划表编制中 / 高费方案实施计划表，并进行相关文字说明；方案实施计划表中应包括：方案编号、 方案名称、负责实施部门、方案投资额、资金来源及实施时间。拟实施中 / 高费方案成果预测汇总表
25、编制拟实施中高费方案经济效益和环境效益成果预测汇总表，并进行相关文字说明；拟实施中 / 高费方案成果与清洁生产( 中、远期 ) 目标对比一览表；编制拟实施中高费方案清洁生产指标核算表，并进行相关文字说明；编制拟实施中高费方案清洁生产指标值与中远期清洁生产目标值的对比表，预测清洁生产目标实现情况；与清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。7.4 方案全部实施后对企业的影响分析清洁生产方案全部实施效果汇总表；经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。编制本轮审核全部方案实施后经济效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明；全部方案实施
26、后的成果与清洁生产目标对比一览表。编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标核算表，并进行相关文字说明；编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标值与中远期清洁生产目标值的对比表，预测清洁生产目标实现情况；与清洁生产标准对比，预测清洁生产水平提升情况。表 7-X 企业本轮清洁生产审核完成目标情况一览表指标分类指标项现状值近期值中期值远期值绝对量相对量绝对量相对量绝对量相对量第 8 章 持续清洁生产8.1 健全完善企业清洁生产领导机构将本轮审核企业清洁生产审核领导小组、工作小组转为企业长期推进清洁生产工作的领导机构。8.2 健全完善企业清洁生产管理制度8.2.1补充制定或完善企业清洁生产管理制度8.2.
27、2补充制定或完善企业清洁生产奖励机制8.2.3确保稳定的清洁生产资金来源说明企业实施清洁生产方案的资金来源，强调以企业自筹资金为主。8.3 企业持续清洁生产计划企业持续清洁生产计划应包括以下几个方面：逐步建立、健全企业清洁生产指标管理考核办法；继续组织实施本轮未完成的清洁生产方案；大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。采取有效措施进一步削减国家控制的污染物排放总量；提出下一轮审核方向、审核重点。8.4 企业持续开展清洁生产宣传、培训采取有效宣传、培训手段，在企业领导干部、专业
28、技术人员、生产岗位员工中推广普及清洁生产知识和方法，提高清洁生产意识。第 9 章 本轮清洁生产审核结论9.1 企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）9.2 企业产污、排污现状所处水平及其真实性、合理性评价9.3 企业通过本轮清洁生产审核目标指标的完成情况9.4 已实施清洁生产方案成果总结9.5 拟实施清洁生产方案效果预测附件：1. 企业简况表2. 地方政府有关企业开展审核工作的通知3. 企业启动清洁生产审核工作的通知4. 企业清洁生产管理制度5. 企业清洁生产奖励管理办法6. 企业近三年、审核期间污染物排放检测（监测）报告7. 各类证书（环境管理体系认证证书、节能认证证书
29、、环境标志认证证书、资源综合利用证书）8. 本轮清洁生产审核绩效统计表附件 1：企业本轮审核清洁生产绩效统计表指标分类按绝对量计算按单位产品计算按万元产值计算经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。指标名称(单位 ) 指标值指标名称(单位 ) 指标值指标名称(单位 ) 指标值减少物料消耗减少水消耗减少能源消耗减少污染物排放废弃物综合利用填写时间：年月日填写人：审核人：附件 2：企业简况表企业名称： _ 所属行业：企业类型： _ 法人代表：地址及邮政编码：大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。电话及传真：_ 联系人：主要产品、生产能力及工艺：关键设备年末职工总数：技术人员总数：企业固定资产总值：企业年总产值：年总利润：建厂日期：投产日期：其他：经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。经典资料， WORD文档，可编辑修改，欢迎下载交流。大型企业经典管理资料模板，WORD文档，欢迎下载交流分享一个苹果，各得一个苹果，分享一种思想，各得两种思想。分享是件快乐的事件，乐于分享的人，事业更容易成功。