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1、PPP项目实施方案模板 PPP项目实施方案参考模板 （征求意见版） 说明： 本模板的意义在于统一公司实施方案撰写的大致框架，理顺实施方案编制的内在逻辑，以真正实现实施方案理清项目的商务条件、辅助政府决策、为后续合同撰写提供依据的目的。 好的实施方案，应逻辑清晰、前后一致、论证充分。 在排篇布局上，本模板仅供参考，具体可根据当地政府审核的实际要求进行调整。 摘要或概述 可参考“贵州省三都至荔波高速公路工程PPP项目”的核心内容摘要。 1编制依据和编制原则 1.1编制依据 应选取与本项目直接相关的法律、政策、标准和文件。可参考“四平市地下综合管廊PPP项目实施方案”关于采用编制依据的写法。 1.1
2、.1主要相关法律、法规 1.1.2PPP相关政策文件 1.1.3主要工程技术规范及标准（包括国家级和地方级） 1.1.4各级政府关于具体行业的建设规划文件 1.1.5项目的前期论证文件 项目的前期论证文件，主要是指政府批复等前期成果性工作，这些文件应作为实施方案的附件备查。未获得批复的论证文件，不能作为实施方案的依据，只能作为参考资料。 1.2编制原则 编制原则是项目实施的行为准则和标准。应根据项目实际情况进行撰写，并在实施方案成稿之后对原则进行复核，保持实际内容与原则相一致。 以下表述供参考。 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规
3、章和政策规定，杜绝通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资，保证项目PPP模式合法合规； （2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”； （3）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率； （4）保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益；（涉及TOT的项目）（5）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作； （6）坚持通过法定竞争机制选择政府合作伙伴； （7）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性； （8）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益； （9）理顺政企关系，明确特许经营者和政府的权利和义务，完善PPP合作制度； （10）坚持结合项目实际情况，广泛调研，
4、充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。 2实施方案编制的组织体系 2.1决策机制与协调机制 通过联评联审机制对项目审批流程进行优化，明确项目的决策机制。可参考“来宾园博园PPP项目实施方案”关于建立协调机制与优化流程的表述。 2.2授权关系 政府对实施机构的授权 2.3编制主体 3本项目的实施机构 3.1咨询机构 咨询机构是谁，受谁委托 4项目概况 4.1项目名称 4.2项目背景与意义 项目的必要性放在这里论述。 4.3项目内容 包括项目区位、占地面积、投资规模、建设内容、资产价值和资产范围、建设期、运营内容等。 4.4项目前期工作与项目现状 4.5产出说明 4.5.1项目直接产出 提供公
5、共产品和公共服务的种类、数量、标准。产出说明部分，要和技术顾问进行协作。 4.5.2项目间接产出 项目产生的具有正外部性的经济效益、社会效益、生态效益等。 5项目采用PPP模式的必要性和可行性 5.1项目采用PPP模式的必要性 包括拓宽投融资渠道、加强政府债务管理、通过市场竞争提高公共产品供给的效率、推动政府治理模式改革、优化风险分配等。其中物有所值评价是对PPP 效率性的验证（附件一）。 参考“四平市地下综合管廊PPP项目实施方案”关于采用PPP模式必要性的论述。 5.2项目采用PPP模式的可行性 一是从项目的角度，论证项目的属性适合引入社会资本； 二是从政策的角度，论证相关行业引入PPP的
6、政策支持； 三是从社会资本方的角度，通过初步市场测试的反应，论证市场成熟度； 四是从政府方的角度，通过财政承受能力论证（附件二），论证政府有能力承担PPP。 5.3项目采用PPP模式的运作目标 6项目的运作方式 6.1项目运作方式的决策树 供参考，可以补充新的模式。 图1 PPP 项目运作方式决策树 6.2 选定运作方式的理由 结合项目的具体特征，逐步分析采取相关模式的理由。复杂项目的运作方式选择论证，可参考“来宾园博园PPP 项目实施方案”关于项目运作方式的论证。 这部分可以考虑对不同运作方式进行方案比选论证，参考“昌吉供水项目实 施方案”附件二的项目操作方案比选论证。 6.3 项目工作界面
7、 建议用上表的形式协助撰写项目工作界面，将项目全生命周期涉及的各方责 任用表格显示出来，并以此为据撰写下面的主体权责。 6.3.1实施机构的主体权责 6.3.2项目公司的主体权责 6.3.3政府出资机构的主体权责 6.3.4其他政府机构的主体权责 包括但不限于财政、发改、国土、审计、规划、公安、监察以及相关的行业主管部门。 7项目结构 7.1项目结构图以及对项目结构图的具体说明 实体用方形，合同用椭圆形。 7.2项目合作期限 7.3项目投融资结构 7.4回报机制 7.5政府补贴资金来源 PPP项目付费纳入政府预算 7.6项目资产权属 8项目风险分配 8.1风险识别 基本逻辑是通过专家德尔菲法，
8、对项目的风险（不确定性）进行识别，注意需要根据专家的资历对专家的打分设置权重。 风险有无的判断是PPP咨询水平高低的体现。好的PPP咨询顾问能够识别项目潜在的风险，并在合同中加以约定，以防止合同执行过程中缺乏依据；糟糕的PPP咨询顾问没有能力识别出相应的风险，无法在合同中加以预防，从而留下后患。常见PPP项目的风险如表1（来源于王守清教授授课内容，仅供参考）所示。 表1 特定类型项目的风险 8.2风险评估 对专家识别出来的风险，按照风险发生的概率和造成的危害进行评价，评估出一般风险和重大风险。 8.3风险分配 根据风险分配的基本原则将风险在各方之间进行分配。 风险分配三原则包括：一是由对风险最有控制力的一方控制相应的风险；承担的风险程度与所得回报相匹配；承担的风险要有上限。 PPP项目风险分配一般情况如表2所示（来源于王守清教授授课内容，仅供参考）。在风险分配环节，仅提供一张表格是不够的，要对政府和社会资本方究竟如何共担风险解释清楚，例如，地铁项目对客流风险的分配要与付费机制之间关联起来。 表2 项目风险分配的一般框架