编制招投标项目资料范文示范要诀.doc

.\ 编制招标文件范本要诀 　政府采购包括货物、工程和服务等采购对象，有公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种采购方式，因此需要编制的范本应该是成系列的，其中标准招标文件（即“招标文件范本”）是最重要的，因为招标是最主要的政府采购方式。杨大伟先生从1996年起一直担任世界银行采购专家，对相关问题有深入的研究。今刊登其关于标准招标文件的一篇文章，作为本专栏的开篇之作。根据杨大伟先生的经验，单是编制一种标准招标文件就需要两三年的时间。因此要形成完整的标准采购文件系列，是一个工作量相当大的系统工程，需要业内同仁长期共同努力。 　　世界银行采购专家　杨大伟 　　提要　标准招标文件需求大，但国内目前只有九部委编制的有关工程施工招标的标准招标文件，而市场又急需各种各样的货物和服务的标准招标文件。如何提高标准招标文件的编制效率呢？模块化是一个有效的途径。模块化的标准招标文件系统，通用部分由主管部门组织专家编写，各相关部门集中力量编制本行业的专业模块，招标采购单位就可以方便地根据自己的需要将标准模块像搭积木一样组合成一套完整的招标文件，满足招标采购各种工程、货物和服务的需要。 　　招标文件范本　商务部分模块化要点 　　招标文件的商务部分，如投标须知（包括投标资料表或前附表）、合同条款（包括通用条款和专用条款）和各种格式（投标函格式及其附录，或投标书格式、合同格式、投标保证金格式、履约保证金格式、预付款保证金格式和资格证明格式等）有较大的共性，国际上通用的标准招标文件的主要内容是在商务部分，如国际工程师协会FIDIC的合同条款，国际金融组织世界银行、亚洲开发银行的标准招标文件（Standard Bidding Document -SBD）等。 　　标准招标文件或招标文件范本的商务部分可以模块化为投标须知（Instructions to Bidders -ITB)模块、合同条款（Conditions of Contract -CC）模块、资格证明文件（Qualification Document-QD）模块 和各种格式（Forms）模块（如投标书格式模块，含投标保证金格式；合同格式模块，含履约保证金格式、中标通知书格式和预付款保证金格式等）。 　　投标须知模块 　　“投标须知模块”（包括评标标准和方法）应该按招投标方式的不同划分为几个子模块，如“一阶段招标投标须知子模块”（全称为“一阶段单信封招标投标须知子模块”）、“一阶段双信封招标投标须知子模块 ”和“两阶段招标投标须知子模块”，不一定要按照招投标标的的不同来划分。大部分常规的工程和货物招标均为一阶段单信封招标，可以用同一个“一阶段招标投标须知子模块”，其中工程和货物招标文件不同之处（如工程招标有图纸, 货物招标一般无图纸）和招标程序不同之处（如工程招标有现场考察和标前会，货物招标一般没有）可以在子模块的投标须知资料表或前附表中处理。 　　为了避免知道投标报价后影响对技术标的打分，咨询服务招标可以采用“一阶段双信封招标投标须知子模块”，先开技术标，技术标打完分后再开报价标。 　　复杂的工程或设备供货安装，采用一阶段招标时，投标价没有可比性，则可以考虑采用“两阶段招标投标须知子模块”。第一阶段只投技术标，在修改了技术规范后再进行技术和商务合并的第二阶段投标。 　　合同条款模块 　　“合同条款模块”可以按照支付方式分为单价合同子模块（适用于大部分工程合同和以时间为支付基础的咨询服务合同）和总价包干合同子模块（适用于大部分的货物合同、部分咨询服务合同、简单的工程和包含设计的总承包交钥匙合同）。 　　资格证明文件模块 　　“资格证明文件模块”可分为“工程招标资格证明文件子模块”和“货物招标资格证明文件子模块”，因为工程招标主要审查投标人资格，货物招标除了审查投标人资格之外，还要审查制造厂资格。 　　投标书模块 　　“投标书模块”可以分为“工程招标投标书子模块”、“货物招标投标书子模块” 和 “服务招标投标书子模块”。“工程招标投标书子模块”有施工组织设计、工程进度表等, “货物招标投标书子模块”有制造厂授权书、技术规格偏差响应表等。 　　招标文件范本技术部分模块化要点 　　标准招标文件或招标文件范本的技术部分可以模块化为工程技术规范（Technical Specifications）模块、货物技术规格（Technical Specifications）模块、服务任务大纲（Term of Reference-TOR）模块、工程报价表模块，货物报价表模块、服务报价表模块 （财务建议书/投标书格式）和图纸模块等。 　　技术规范、技术规格模块 　　工程、货物和服务的技术规范、技术规格和任务大纲子模块必须按照专业划分。由于工程、货物和服务的种类成百上千，甚至成千上万，技术规范（技术规格）的子模块将很多，短时间难以完成，各行业只能选最重要的和运用最广泛的一种或几种开始编写。 　　除了交通运输部和水利部的标准招标文件之外，其他行业的技术规范和技术规格需要在标准招标文件再版时补充完善。下面摘录工信部《通信建设项目货物招标文件范本（试行）》和《通信建设项目施工招标文件范本（试行）》的技术规范和技术规格部分： 　　《通信建设项目施工招标文件范本（试行）》第六章 技术规范： 　　通信建设项目各类招标专业类别较多，招标人根据具体专业项目，在招标文件中详细编制技术规范和技术要求，一般工程项目是：通信建设项目光缆施工、市话电缆施工、通信管道施工、数据设备安装施工、交换设备安装施工、传输设备安装施工、电源设备安装施工、视频监控设备安装施工、ODF架安装施工、通信铁塔施工、无线通信天线安装施工等各专业类别技术要求和技术规范。投标人必须按照招标文件的要求编制投标文件。 　　《通信建设项目货物招标文件范本（试行）》5.2 技术规格： 　　技术要求 　　应提供的技术文件（技术资料应以中文为主） 　　货物验收要求 　　售后服务 　　注:技术规格内容按实际需要提出。 　　技术规范、技术规格必须围绕报价表（如工程单价合同的工程量清单）编写，注意与商务部分不要有重复、不一致甚至矛盾之处。例如，货物招标文件的商务部分一般都会包含评标方法、 资格标准、交货期、质量保证期、售后服务和零备件等有所要求，技术规格就不需要重复这些内容。由于招标文件的商务部分一般由招标代理编写，技术部分由业主或其他技术人员编写，标准招标文件对技术部分又缺乏详细指导，往往会出现不一致的情况。如果技术人员对制造厂的资格、售后服务和零备件等有特殊要求，可以告诉编制商务部分的人员编入商务部分，技术部分就保持纯粹的技术要求。货物合同一般是总价合同，没有复杂的计量和支付问题。 　　工程招标文件的技术规范就不能是纯粹的技术文件。各行业已经出版了大量的施工和验收的规程规范，这些规程规范都是纯粹的技术文件。单价合同的工程招标文件的技术规范还要解决计量和支付的问题。由于工程量清单不可能将全部工程内容都列出，特别是由承包商设计的临时工程，工程招标文件的技术规范必须说明哪些项目的费用可以单独支付、哪些项目的费用不单独支付而是分摊到有关的其他项目中，比如说明混凝土的模板是单独支付还是分摊到混凝土的单价中支付。计量与支付就不是纯粹的技术问题。 　　报价表模块 　　1. 工程单价合同“工程量清单模块” 　　国际国内大部分工程均采取单价合同的招标和承包模式，工程量清单是单价合同投标报价和合同决算的核心和基础。工程量清单不是孤立的，必须与技术规范对应编写和使用。交通运输部2009年的公路工程标准施工招标文件的工程量清单和技术规范即对应得很好，特别是商务部分最后所附的工程量清单Excel 表固化的方法值得大力推广，投标人不能修改、添加和删除清单中的任何项目和工程量，只须填入单价，投标报价全部由计算机自动计算，不会发生计算错误和加项漏项的问题，方便了投标和评标。 　　住建部2003版和2008版工程量清单计价规范50500可以说是一个工程招标文件的工程量清单模块，可惜的是没有与技术规范同时考虑和编写，或者说打算用工程量清单代替技术规范，或者将工程量清单和技术规范合二为一， 在每一个支付项目中都有较详细的技术说明。 这样就使得工程量清单很厚，重复的内容多。例如，很多混凝土项目只是部位或标号不同，其他材料、拌合、立模、浇注、振捣、撤模和养护等的要求均相同，在技术规范中一句话就可以说清楚，不需要在每一个清单项目中重复说明。 　　各省市自己编制的工程量清单计价规范多以住建部的清单计价规范为蓝本。住建部可以组织各行业的专家编制各专业的工程量清单和技术规范的子模块，如房建子模块、管道明挖施工子模块、管道顶管施工子模块、装饰工程子模块、照明工程子模块、绿化和园林工程子模块、城市道路工程子模块、交通工程子模块、信号工程子模块、污水处理厂工程子模块、自来水厂工程子模块、垃圾处理厂工程子模块等，供各单位拆分或组合使用。 　　目前的问题是工程量清单由造价师编制，技术规范由其他工程师编制，两者没有很好地沟通，造成工程量清单与技术规范不一致。正确的程序应该是先编写工程量清单，再根据工程量清单编写技术规范。 如果住建部能够在下一版的住房和市政工程标准施工招标文件中提供部分专业的工程量清单模块及其技术规范模块，就能极大地方便编制高质量的招标文件。 　　2. 货物合同招标“报价表模块” 　　与工程招标投标的工程量清单不同，国际金融组织货物招标标准招标文件和具体项目的招标文件中的“报价表”（Price Schedule）在招标时均为空白，由投标人在投标时选择是填写进口货物的报价表还是填写国产货物的报价表。招标文件在“要求一览表”（Schedule of Requirements）中另外列出要求投标人供货的货物清单。如果国内招标没有进口货物的问题，可以直接在报价表中开列要求投标人报价的货物和服务清单，与工程招标的工程量清单类似，不容易造成投标时漏项的问题。最好是把强制性的备件和培训等服务也列入报价表。 　　3. 服务合同招标“报价表模块” 　　国内设计、监理和招标代理合同的服务费多按照所设计、监理或代理招标的工程费用的百分比计算，报价表很简单，甚至不需要。 　　除部分招标代理服务费可以用百分比计算之外，国际金融组织贷款项目的咨询服务费一般要根据咨询人所花的人月数和人月单价计算的报酬（Remuneration）和据实报销的可报销费用（Reimbursable cost）的实物法计算， 需要提供报价表模块。 　　国内现有工程施工招标文件范本概况 　　目前已出版的标准施工招标文件均以商务部分为主，只有交通部和水利部的范本有比较全面的技术规范和工程量清单。工信部和铁道部的范本没有单独的实质性的技术规范。住房和城乡建设部范本的技术规范只有通用部分，没有专业的技术规范如房屋工程、管道明挖工程、管道顶管工程、装饰工程、照明工程、绿化和园林工程、城市道路工程、交通工程、信号工程、污水处理厂工程、自来水厂工程、垃圾处理厂工程等。 　　国家发改委组织各行业9部委在2007年编制和出版了《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》，2007年12月17日国家发改委宣布从2008年5月1日起执行（发改法规 [2007] 3419 号文）。此后相关部委陆续在2009年和2010年编制和出版了各行业的标准招标文件，如交通运输部2009年5月11日发布的《公路工程标准施工招标资格预审文件》和《公路工程标准施工招标文件》（2009年版），自2009年8月1日起实施，要求必须招标的二级及以上公路工程应当使用公路工程标准文件，二级以下公路可以参照执行。铁道部2009年出版了《铁路工程标准施工招标资格预审文件》和《铁路工程标准施工招标文件》。工业和信息化部在2010年4月30日发行了《通信建设项目货物招标文件范本（试行）》和《通信建设项目施工招标文件范本（试行）》，规定2010年10月1日开始试行。水利部2010年发行了《水利工程标准施工招标资格预审文件》和《水利工程标准施工招标文件》（2009年版）。住房和城乡建设部2010年7月16日 以建 [2010] 88号文发布了《房屋建筑和市政工程标准施工招标资格预审文件》和《房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》。其他标准招标文件有《民航专业工程标准施工资格预审文件》、《民航专业工程标准施工招标文件》等。 　　此外，发改委目前已发出了《简单工程施工标准招标文件》 和《设计施工总承包工程标准招标文件》征求意见稿。系列标准招标文件的编制和出版，有利于招标投标工作的规范运行，便于招标人编制招标文件和投标人投标报价。 　　附带说一句，国内近几年出版发行的标准施工招标文件均以9 部委2007年的《标准施工招标文件》和《标准施工招标资格预审文件》为基础， 但2010年出版的《水电站施工招标文件范本》例外。 　　各行业部门在此之前曾经出版过各行业的独立的招标文件范本。目前急需的是统一的货物采购标准招标文件和咨询服务采购标准招标文件。商务部曾经出版过《机电产品采购国际竞争性招标文件》，市面上可以见到其他多种货物采购招标文件范本和咨询服务采购招标文件范本， 如水利部2007年的水利工程监理招标文件范本、交通部2008年的《公路工程施工监理招标文件范本》、铁道部的《铁路工程施工监理招标文件》等。 　　各省市部门也开始编制自己的标准招标文件范本，例如，安徽省已发布了《安徽省房屋和市政工程施工招标文件（标准）》，在安徽全省范围内贯彻实施。 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