研究生科学道德与学术规范标准基本学习知识检验测试.doc

-* 关于在博士、硕士新生中开展研究生科学道德 与学术规范基本知识测试的通知 各学院（系、所、中心）： 科学道德的培养和学术规范的训练，是研究生培养过程的重要环节之一。为使广大研究生自觉学习和掌握科学道德和学术规范基本知识，研究生院自2014年9月起开通研究生科学道德与学术规范网络学习平台，并在研究生新生中开展科学道德与学术规范基本知识的测试。 现将有关事项通知如下： 1、自2014级起，研究生新生入学后的第一学期内，应通过自学方式完成《科学道德和学风建设宣讲大纲》、《高校人文社会科学学术规范指南》、《高等学校科学技术学术规范指南》等文献的学习。相关文献和资料，可从本人校内门户下载供学习使用。 2、完成相关资料的学习后，请登录本人校内门户，选择“学生业务-培养过程”模块中的“科学道德与学术规范基本知识测试”，进入测试系统进行答题，共50题，答对40题以上者为合格。 3、请同学们注意：答题过程中途退出界面或长时间未操作导致登录失效，之前的答题将无效，需重新作答。 系统开放时间为10月至次年1月，新生应在截止时间前完成答题并通过测试，测试合格以后第二学期才可以正常注册。 1． 是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件。 A 学风 B 学术评价 C 学术规范 D 学术成果 正确 2． 学术失范指技术层面违背规范的行为，或由于缺乏必要的知识而违背行为准则的做法。下列哪一现象不属于学术失范 。 A 数据核实不足。 C 由他人代写学术论文。 B 文献引用出处注释不全。 D 一稿多投。 错误，正确答案为 C 3． 以下关于“不良学风”的认识，错误的是 。 A 不良学风损害学者和学术的形象。 B 不良学风影响公众对价值理想和价值导向的认同。 C 不良学风影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气。 D 不良学风不会在学术共同体及其成员的学术活动中表现出来。 正确 4． 我国科技部2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》对学术不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”，并给出了七个方面的表现形式。以下不属于学术不端行为的是 。 A 成果发表时一稿多投。 C 参加与自己专业无关的评审及审稿工作。 B 采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动。 D 以本研究领域学者的名义参与常规学术活动。 正确 5． 以下不属于学术不端行为的是 。 A 把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外。 B 把成就归功于对研究有帮助但非直接贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外。 C 绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。 D 合理引证他人的研究成果，但如实署名。 正确 6． 下列哪一项不属于学术不端行为 。 A 伪造 B 篡改 C 引用 D 抄袭 正确 7． 项目申请中，以下表述错误的是 。 A 在情况允许的情况下，可以在资助申请书中伪造推荐人或合作者的签名，可以为自己或他人提供职称、简历、获奖证明以及研究基础等方面的虚假信息。 B 科技工作者在科研项目（或课题）申报或者接受委托时，必须对项目进行认真的调查研究和充分的可行性论证。 C 在科研立项的有关材料中，应当对该项目国内外的研究现状、研究人员的科研水平和能力、项目的创新性、完成项目（课题）的学术价值、可能存在的问题和解决办法、预期经济效益或者项目目标、所需科研经费及有关技术指标等作出客观、真实的反映。 D 不得故意隐瞒可能存在的重大问题，禁止故意夸大项目的学术价值和经济效益，禁止通过弄虚作假等不正当手段骗取项目。 正确 8． 下列关于“引用”的做法中，正确的是 。 A 大量引用他人未发表作品。 B 未征得同意就擅自引用他人尚未公开发表的手稿。 C 把同一作者不同时间、场合的口头发言分别注明出处。 D 采用导师未写成著作的思想时未集中阐释及说明出处。 正确 9． 下列哪一项不属于过度引用 。 A 连续多个段落引用某一个作者的论著。 C 在一篇学术论文中三次引用同一作者的论著。 B 主要观点和论据以引用为主。 D 引用文字超过自己的论证。 正确 10． 以下关于“引用”的说法，错误的是 。 A 引用要注明作者姓名、作品名称等。 B 引文应以原始文献和第一手资料为原则 C 引用他人观点，若尚未发表，无从写注，可以不注释。 D 凡转引文献资料，应如实说明。 正确 11． 根据《著作权法》第27条，以下关于“适当引用”的说法，错误的是 。 A 应当指明作者姓名、作品名称。 B 所引用部分构成引用人作品的实质部分，但不构成主要部分。 C 不得损害被引用作品著作权人的利益。 D 引用目的仅限于介绍、评论某一作品或者说明某一问题。 正确 12． 引文原则上应以使用 和 为原则。 A 原始文献 直接引用 C 原始文献 第一手资料 B 直接引用 第一手资料 D 原始文献 间接引用 正确 13． 未查阅过的文献是否可以转抄入自己的引文目录或参考文献目录中 。 A 基本都可以 B 任务紧迫时可以 C 不可以 D 查阅太繁琐时可以 正确 14． “引用”是在自己本身有著作的前提下，基于参证、注释和 的目的，在自己著作中适当使用他人著作的某一部分。 A 讽刺 B 参考 C 评论 D 以上都不对 正确 15． 论文中采纳了他人的论述，吸收和利用了他人的研究成果，却有意不将其作为注释或参考文献列出，属于哪种行为 。 A 过度引用 B 引用无关文献 C 适当引用 D 隐匿参考文献 正确 16． 以下关于“参考文献”的说法，错误的是 。 A 参考文献的选择有原创性、必要性、重要性的原则。 B 不许因为作者或编辑部原因，故意引用本人、他人或某个刊物的文献。 C 不应该隐匿参考文献。 D 可以适当引用无关参考文献。 正确 17． 以下说法中，不属于“引用无关参考文献”的是 。 A 为了彰显自己查阅了大量文献，故意列出一些与研究内容基本没有关系的文献。 B 作者根本没有查阅，而是直接从他人的参考文献中搬来。 C 回避文献出处，使人分不清哪些是他人的已有成果，而哪些是作者自己新的学术创造。 D 为了表示作者的研究水平和能力，列出一些无关或看似有关，实际上根本没有查阅的文献。 正确 18． 作者在投稿前应了解所投出版社或期刊的有关投稿和发表方面的规定，遵守有关投稿的规范要求。下列关于投稿规范的说法或做法，错误的是 。 A 作者应尊重学术期刊或出版社的首发权。 B 对于允许以另一种语言发表同一著作或论文的出版社或期刊，作者应与首发出版社或期刊之间事先约定协议，只有获得许可，作者才可以不同语言再次发表并在显著位置注明原始刊载处。 C 作者应避免拆分发表。 D 未经其他作者同意擅自把稿件转投另一家期刊或出版社。 错误，正确答案为 D 19． 在向编辑部说明的情况下，以下行为不属于“一稿多投”的是 。 A 有关学术会议或科学发现的新闻报道类文稿报道过，再次发表论文。 B 作者把以中文发表的论文翻译成英文或其他外文，在国际著作权公约缔约国的期刊上发表。 C 作者把A文章分成B文章和C文章，然后把A、B、C三篇文章投递给不同的期刊。 D 作者仅对文章题目做出改变，而结构和内容不做变化。 正确 20． 有一位著名学者经常遇到一些刊物的约稿，在盛情难却之下，他把以前发表过的几篇文章重新组合成一篇，用新的标题交给某刊物的编辑部，很快得到发表，这种现象属于 。 A 一稿多投 B 代写论文 C 成果造假 D 冗余发表 正确 21． 学术评价应以学术价值或社会效益为基本标准。对基础研究成果的评价，应以_______为主要尺度。 A 学术积累和学术创新 B 社会效益 C 学术价值 D 经济效益 错误，正确答案为 A 22． 以下哪些不属于科研工作者应当遵守的基本准则 。 A 遵纪守法，弘扬科学精神。 C 蔑视他人对自己科研假说的证实和辩驳。 B 严谨治学，反对浮躁作风。 D 相互尊重，发扬学术民主。 正确 23． 以下关于“学术批评”的说法，错误的是 。 A 学术批评前应仔细研读相应论文，熟知该论文的研究过程，并对其中的观点、方法做过深入的研究和思考。 B 应在有理有据的条件下提出学术批评，不得夸大歪曲事实或以偏概全。 C 学术批评时应以学术为中心，以文本为依据，要以理服人。 D 学术批评应以学术为中心，但可不必以文本为依据，考察作者平时的言行举止也是非常重要的方面。 正确 24． 以下关于“抄袭”和“剽窃”的说法，错误的是 。 A 抄袭与剽窃并没有本质的区别，在法律上被并列规定为同一性质的侵权行为。 B 行为人不适当引用他人作品以自己的名义发表的行为属于抄袭。 C 窃取他人的创作（学术）思想或未发表成果作为自己的作品发表属于剽窃。 D 将他人的创作经删节、修改后作为自己的作品发表不属于剽窃与抄袭行为。 正确 25． 以下不属于我国司法实践中认定抄袭和剽窃标准的是 。 A 剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。 B 被剽窃（抄袭）的作品是否发表。 C 引用是否标明出处。 D 被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护。 错误，正确答案为 B 26． 以下关于“综述”有关规定的说法，错误的是 。 A 在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，根据需要更改文献的主要内容。 B 检索和阅读文献是撰写综述的重要前提工作。 C 注意引用文献的原创性、代表性、可靠性和科学性。 D 综述中引用文献与其他科研论文一样，遵守“适当引用”的规范，防止抄袭。 正确 27． 任何成果均应在发表前经所有署名人 ，署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。 A 修改 B 修订 C 审阅 D 签名 正确 28． 下列关于“署名”的说法，错误的是 。 A 某论文作者的导师不享有由该生独立完成的论文的署名权。 B 起草论文或者在重要的学术内容上做了批判性修改的人拥有著作者身份。 C 论文作者可以在论文致谢中对导师进行感谢，但不一定要署名。 D 只能在论文致谢中对在设计上或概念上、数据获得上、数据分析和解释上有真实贡献的人表示感谢，不能列入作者名单。 错误，正确答案为 D 29． 以下哪一项不属于不正当的同行关系 。 A 无重要关联的署名 C 合作发表署名文章 B 未经授权使用他人想法 D 署名顺序未遵循实际研究贡献 正确 30． 以下关于学术成果署名的说法，错误的是 。 A 对于确实在可署名成果（含专利）中做出重大贡献者，除应本人要求或保密需要外，不得以任何理由剥夺其署名权。 B 署名要用真实姓名，并附上真实的工作单位，以示文责自负。 C 反对不属实的署名和侵占他人成果。 D 对研究有帮助的人员和单位都有资格在论文上署名。 正确 31． 科研活动中常见伦理问题的根源不包括哪一项 。 A 利益冲突 B 道德困境 C 道德观念差异 D 文化差异 正确 32． 以下行为不属于“篡改”的是 。 A 随意更改数据 B 拼凑数据 C 整理数据 D 故意删除有效数据 正确 33． 以下关于“学术成果”的描述，错误的是 。 A 学术专著、学术论文、学位论文、学术报告、发明专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献，文献、索引、目录等二次文献属于学术成果。 B 学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产范畴。 C 只有创新和发展，才可称得上是真正的学术成果。 D 文献综述、情报评述、学术教材、学术工具书等三次文献属于学术成果范畴。 正确 34． 论文内容摘要也称提要，是学术成果的内容不加注释和评论的简短陈述。在撰写时，应客观地用 的方式撰写。 A 不确定 B 第一人称 C 第二人称 D 第三人称 正确 35． 综述具有评述性的特点，一般来说，综述 ，否则就不成为综述，而是手册或讲座。 A 应有作者自己的观点 B 应不带作者自己的观点 C 应全面论述别人的观点 D 不需要包含最新资料 正确 36． 在学术交流与合作中，同行应该 。 A 互相尊重 B 互相贬低 C 互相竞争 D 互相共享 错误，正确答案为 A 37． 基础研究是应用研究和技术开发的先导和源泉，是核心竞争力和学术制高点，更需要原创性的成果。以下关于创新的说法，错误的是 。 A 专著必须包含作者（责任者）本人的创新性学术思想和研究成果，提出独到的观点或见解。 B 创新不是凭一时的灵感能够做到的，它需要长期积累、深入思考、反复实验，然后厚积薄发，最终爆发出潜力。 C 任何一部具有创新内容的学术专著都必然要引用一定量的相关参考文献。 D 提出重大创新理论并不一定非要提供多么确凿的事实根据和理论论证。 正确 38． 科技部诚信办公室组织专家编写的《科研活动诚信指南》中就“数据的收集与使用”提出的科研人员规范是 。 A 收集数据时可灵活参照实验室操作规程和数据采集规范。 B 可以有选择地记录数据以获得特定的结果。 C 使用涉及个人隐私的数据，必须获得受试者或其监护人的知情同意。 D 使用他人未发表的数据时可不明确说明数据来源。 正确 39． 关于数据保存和共享，下列哪一项违反了科研人员应遵守的规范 。 A 保存所有试验或调查数据的记录。 B 应当对合作者和监督机构开放所有的研究数据。 C 对所获得的数据进行必要的备份、归档。对涉及个人隐私或其他应予以保密的数据，应当采取特别的保存措施。 D 未经许可不得擅自将实验记录本或其他材料带离实验室。 错误，正确答案为 B 40． 评价任何理论成果，应当具有相当的时间才可以有初步参评资格，其中人文社会科学的理论成果一般要经过 年以上的检验才能获得公正有效的评价。 A 3年 B 4年 C 5年 D 7年 正确 41． 以下不属于“科学不端”行为的是 。 A 重复发表。 B 自我抄袭。 C 在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定。 D 举报他人在研究活动中的不端行为。 正确 42． 在保守国家秘密和保护知识产权的前提下，应 。 A 公开科研过程相关信息，但科研结果务必保密。 B 公开科研过程和结果相关信息，追求科研活动社会效益最大化。 C 公开科研的简化了的结果相关信息，但科研过程务必保密。 D 公开科研的一切信息，追求科研活动社会效益最大化。 正确 43． 在学术交流活动中，以下哪一项说法不对 。 A 发扬学术民主，尊重和包容不同的学术观点。 B 谦虚谨慎，据理说明，以理服人，反对学术霸权。 C 正确对待个人利益的得失。 D 固步自封、夜郎自大。 正确 44． 不得为未经严格科学检验的不成熟的科研成果作商业广告，误导消费，损害公众利益。这一表述属于 。 A 遵守有利后续研发原则 B 遵守保密原则 C 反对炒作原则 D 同行评议原则 正确 45． 以下关于同行评价专家基本素质的说法中，错误的是 。 A 被聘请为评价专家是学界、社会对专家学术水平的认同。专家本人应该积极参与相关的学术评价活动。 B 评价专家发现评价对象与本人有利害关系或者存在妨碍公正评价的其他因素时，应主动申请回避。 C 评价专家应当认真阅读参评项目的材料，给出详细评语和诚实饿反馈意见，不可敷衍塞责，更不可存在偏见。 D 评价专家应该坚持职业操守，严守秘密，在评价活动过程中，可以自主判断透露相关信息，以不过分影响评价公正和学界团结为限。 正确 46． 当遇到引文时，以下行为符合编著学术规范的是 。 A 在书后象征性的列举几个参考文献。 B 在正文中标明出处，并在文末或章节末列出参考文献的详细信息。 C 仅用某些名家文献作点缀。 D 在前言、后记中写明“引用文献未注明出处，在此一并表示感谢”。 正确 47． 低水平重复指的是运用看似新问题、新方法、新手段而研究出的成果，其自身并无实质性的发现和创新。下列哪种行为不属于低水平重复 。 A 以新形式表述他人学术成果。 B 综合前人研究成果。 C 研究相同课题但有了新发现。 D 用前人成果解决实际中的老问题且并无实质性发现。 正确 48． 下列哪一项不属于未成文的口语实录 。 A 口头演讲 B 课堂教学实录 C 采访记录 D 演讲稿 正确 49． 篡改是在科学研究活动中，操纵实验材料，设备或实验步骤，更改或省略数据或部分结果使得研究记录不能真实地反映实际情况的一种行为。下列属于“篡改”行为的是 。 A 为使结果支持自己的假设而改动计算结果。 C 照抄他人科研数据。 B 因操作失误导致数据不准确。 D 重新计算已有结果。 错误，正确答案为 A 50． 科技工作者应遵守的学术规范有 。 A 严谨治学 B 学术民主 C 遵纪守法 D 以上三项都是 正确 关闭窗口 高等学校科学技术学术规范指南 （教育部社会科学委员会学风建设委员会编 中国人民大学出版社2010年出版） 一、基本概念 （一）学术共同体 （二）学术规范 （三）学风 （四）学术成果 （五）学术评价 （六）学术不端 二、科技工作者应遵守的学术规范 （一）基本准则 （二）查新和项目申请规范 （三）项目实施规范 （四）引文和注释规范 （五）参考文献规范 （六）学术成果的发表与后续工作规范 （七）学术评价规范 （八）学术批评规范 （九）人及实验动物研究对象规范 三、学术规范中的相关规定 （一）引用 （二）注释 （三）参考文献 （四）综述 （五）编、编著和著 四、学术不端行为的界定 （一）抄袭和剽窃 （二）伪造和篡改 （三）一稿多投和重复发表 一、基本概念 （一）学术共同体（academiccommunity） 学术共同体是从科学共同体（scientificcommunity）引申而来，最早出现于1942年英国科学家和哲学家坡朗依（M.Polanyi）的《科学的自治》文中，他认为，“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。……每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。……这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响”。 学术共同体是一群有着共同学术旨趣的学者，他们遵守共同的道德规范，相互尊重、相互联系、相互影响，推动学术的发展，通过内部的学术活动机制（如学术争鸣、学术交锋、学术讨论）而形成的共同体。学术共同体是学术活动的主体和承担者，担负着创造和评价学术成果的功能，也是学术规范的制定者和执行者。学术共同体成员以学术研究为职业和旨趣，由学术把不同专业的研究人员联系在一起，强调学术研究人员所具有的共同信念、共同价值，遵守共同规范，以区别于一般社会群体和社会组织。 学术共同体的成员，必须“以学术为志业”，在这里，科学成为了一种存在方式，一种人生态度，甚至是一种精神境界。学术的评价，学术的标准，学术上的分歧等，所有学术上的问题只有依靠学术共同体才有可能得到解决。尽管学术共同体也有可能做出错误的判断和决定，但没有别的更好选择。权威、科学、严谨、公正的学术评价，只能来自学术共同体。 学术共同体成员必须遵循学术规范，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守。 （二）学术规范（academicnorm） 学术规范是从事学术活动的行为规范，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立的规范系统。就学术知识生产主体及其行为而言，规范源于学术的合作、竞争、组织和互动，它为这些相互关系提供框架，通过给每个个人施加约束，来提高整个知识生产的效率和质量。学术规范化可保证知识分子知识生产活动的严肃性，提高学术共同体的社会公信力。 学术规范并非指其某种“行政化”的操作，而是在学术共同体内部所构建的一种自觉的约束机制。学术规范要求学术研究人员普遍遵守、严格执行，更要依靠自律和自觉。学术共同体成员必须熟悉和掌握学术研究的行为准则即学术规范，并在实际行动中遵守这些规范。只有遵守学术规范，才能在学术共同体中得到认可，如果违反了学术规范，就要受到否定。 （三）学风（academicatmosphere） 通常学风是指学校的、学术界的或一般学习方面的风气。学术界认为，学风是学术共同体及其成员在学术活动中表现出来的一种社会风气。学术风气不仅关系到学术自身的继承、发展与创新，而且关系到整个社会的风气、整个民族的精神状态。不良的学风不仅损害学者和学术的形象，而且会影响公众对价值理想和价值导向的认同，从而影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气。 （四）学术成果（academicachievement） 学术成果是指人们通过科学研究活动，如实验观察、调查研究、综合分析、研制开发、生产考核等一系列脑力和体力劳动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定，或在公开的学术刊物上发表，确认具有一定的学术意义或实用价值的创新性结果。学术成果的表现形式主要包括学术专著、学术论文、学位论文、学术报告、发明专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献；文摘、索引、目录等二次文献；文献综述、情报述评、学术教材、学术工具书等三次文献。学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产的范畴。只有创新和发展，才可称得上是真正的学术成果。要享有知识产权，必须按知识产权规定的方法和程序向社会公布。学术成果是社会的重要精神财富和物质财富，是国家的重要智力资源，也是衡量从事科技活动人员贡献大小的重要标志。 按照国家科技部《关于科学技术研究成果管理的规定》学术成果必须同时具备新颖性、先进性和实用价值（或学术意义）三个特点。1）新颖性指成果在发现新物质，阐明物质运动规律方面，应有新的内容和创见；对已知原理的应用，应是开拓新的领域或在技术发展中的新的突破等。2）先进性是指成果的技术水平或学术水平必须是先进的。确定一项成果是否具有先进性，需用该成果与此前的同类成果的学术水平或技术水平进行比较，证明该成果具有突出的特点和明显的进步。3）实用价值包括经济价值和社会价值（或学术意义），指成果可以在国民经济或国防建设上得到应用，可获得显著的经济或社会效果，或者在科学上具有一定的学术意义。 （五）学术评价（academicevaluation） 学术评价是对学术成果的科学性、有效性、可靠性及其价值的客观评定。学术的良性运行，须以学术贡献和学术荣誉的一致性为前提，这种一致性就靠学术评价系统来维持。同行评议是常见的评价体制，是由某一或若干领域专家组成的专家委员会，用同一种评价标准，共同对涉及相关领域的项目、论文、著作、发明专利等科学研究成果进行评价的学术活动。 学术成果鉴定是一项重要的学术评价过程，在这个过程中，每一个学者的研究在经受学术共同体其他成员所做的批评性评价之后，才能被认为是“充分确定的”。学术成果通过评价和选择被接受，它会以各种途径在学术共同体内传播和扩散，学术共同体也相应地给予承认和荣誉。在评价过程中，必须遵循严格的程序和采用科学的标准，以保证学术评价的公正性。 （六）学术不端（academicmisconduct） 学术不端的概念，包括广义和狭义两方面的界定，但是未能形成统一的定义。1992年，由美国国家科学院、国家工程院和国家医学研究院组成的22位科学家小组给出的学术不端行为的定义：在申请课题、实施研究和报告结果的过程中出现的伪造、篡改或抄袭行为。即不端行为主要被限定在“伪造、篡改、抄袭”（Fabrication，Falsification，Plagiarism；FFP）三者中。 我国科技部2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》对学术不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”并给出了七个方面的表现形式：（1）故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等。（2）侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容；未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表或透露给他人或为己所用；把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，僭越或无理要求著者或合著者身份。（3）成果发表时一稿多投。（4）采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其它与科研有关的财物；故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断；对竞争项目或结果的审查设置障碍。（5）参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失职，以及对投诉人打击报复。（6）参加与自己专业无关的评审及审稿工作；在各类项目评审，机构评估，出版物或研究报告审阅，奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而做出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。（7）以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传。 2007年1月16日中国科协七届三次常委会议审议通过的《科技工作者科学道德规范（试行）》第三章对学术不端下了明确的定义和范围：“学术不端是指在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为”。并列出了与科技部2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》中相同的七种表现形式。 2007年2月26日，中国科学院发布《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》将科研不端行为概括为六个方面：（1）在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括：编造数据、篡改数据、改动原始文字记录和图片，在项目申请、成果申报以及职位申请中做虚假的陈述。（2）损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡献的人排除在作者名单之外，未经本人同意将其列入作者名单，将不应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名，或未经原作者允许用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽窃他人的学术成果，如将他人材料上的文字或概念作为自己的发表，故意省略引用他人成果的事实，使人产生为其新发现，新发明的印象，或引用时故意篡改内容，断章取义。（3）违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划，包括：未经许可利用同行评议或其它方式获得的上述信息；未经授权就将上述信息发表或者透露给第三者；窃取他人的研究计划和学术思想据为己有。（4）研究成果发表或出版中的科学不端行为，包括：将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交多个出版物发表；将本质上相同的研究成果改头换面发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，除非各作品间有密切的承继关系。（5）故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏，强占或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。（6）在科研活动过程中违背社会道德，包括骗取经费，装备和其它支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确或会引起误解的信息，故意隐瞒重要信息。 对于在研究计划和实施过程中非有意的错误或不足，如对试验结果的解释、判断错误，因研究水平或仪器设备等原因造成的研究结果的错误，以及与科研活动无关的失误等，不能认定为学术不端行为。 二、科技工作者应遵守的学术规范 （一）基本准则 1．遵纪守法，弘扬科学精神。科技工作者应是先进生产力的开拓者，是科技知识和现代文明的传播者，科技工作者的言行在社会上具有较大的影响。科技工作者应当模范遵守我国的法律，法规，不得有任何危害国家安全和社会稳定，损害国家荣誉和利益的行为；应积极弘扬科学精神，传播科学思想和科学方法；正确对待各种自然现象，不得参与、支持任何形式的伪科学。 2．严谨治学，反对浮躁作风。科技工作者应坚持严肃、严格、严密的科学态度，要忠于真理、探求真知，自觉维护学术尊严和学者的声誉，不得虚报教学科研成果，反对投机取巧、粗制滥造、低水平重复等盲目追求数量不顾质量的浮躁作风和行为。在项目设计、数据资料采集分析、公布科研成果，以及确认同事、合作者和其他人员对科研工作的直接或间接贡献等方面，必须实事求是。研究人员有责任保证所搜集和发表数据的有效性和准确性。 科技工作者不应参加与本人专业领域不相干的成果鉴定，论文评阅或学位论文答辩等活动。 3．公开、公正，开展公平竞争。在保守国家秘密和保护知识产权的前提下，应公开科研过程和结果相关信息，追求科研活动社会效益最大化。开展公平竞争，对竞争者和合作者做出的贡献，应给予恰当认同和评价。在评议评价他人贡献时，必须坚持客观标准，避免主观随意。不得以各种不道德和非法手段阻碍竞争对手的科研工作，包括毁坏竞争对手的研究设备或实验结果，故意延误考察和评审时间，利用职权将未公开的科研成果和信息转告他人等。 4．相互尊重，发扬学术民主。尊重他人的知识产权，通过引证承认和尊重他人的研究成果和优先权，反对不属实的署名和侵占他人成果；尊重他人对自己科研假说的证实和辩驳，对他人的质疑采取开诚布公和不偏不倚的态度；要求合作者之间承担彼此尊重的义务，尊重合作者的能力，贡献和价值取向。 在各种学术评价活动中，要认真履行职责，发扬学术民主、实事求是、客观公正、不循私情，自觉抵制不良社会风气的影响，杜绝权学、钱学交易等腐败行为。 5．以身作则，恪守学术规范。教师和科技工作者要向青年和学生积极倡导求真务实的学术作风，传播科学方法。要以德修身，率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染学生，引导学生树立良好的学术道德，帮助学生养成恪守学术规范的习惯。学术规范既有普适性又有学科的特殊性。科技工作者应遵循相应学科的不同要求和学术共同体约定俗成的专业惯例。 （二）查新和项目申请规范 1．查新。任何研究工作都是在前人研究成果的基础上展开的，科技工作者有责任查阅前人已有的，已发表的研究成果。查新是科学研究工作的重要一环，通过它可以及时了解国内外相关同行的研究进展情况，有利于研究工作的优化，可以节省资源，避免低水平重复和少走弯路。同时，查新也是对前人研究成果和贡献的尊重。查新要求做到对相关研究领域有全面充分的了解，知道已有研究的广度和深度以及存在的问题。通过查新进一步明确自己的研究目标和研究内容的价值，及时调整优化自己的研究工作。 问题与讨论： 在课题立项或是成果鉴定时都要求有“查新”，并以查新结果作为该课题或成果是否具有新颖性或创新性的重要依据。但现在的问题是： 1）查新或检索的期刊，图书资料有一定的时限性，如20年。那么在20年以前就已经研究过的甚至已经解决的问题，就检索不到，还当成新的课题来立项研究或被鉴定成新的成果。 2）查新的结论与所提供的检索词或检索式有很大关系，如加上一个地区或物种的限定，很可能使一项并不新颖的研究，被鉴定为创新性成果。你对这两个问题有什么看法？应当怎样解决？ 2．项目申请。科技工作者在科研项目（或课题，下同）申报或者接受委托时，必须对项目进行认真的调查研究和充分的可行性论证。选题应符合社会实践或学科本身发展的需要。在科研立项的有关材料中，应当对该项目国内外的研究现状，研究人员的科研水平和能力，项目的创新性，完成项目（课题）的学术价值，可能存在的问题和解决办法，预期经济效益或者项目目标，所需科研经费及有关技术指标等作出客观，真实的反映。在做好以上论证的基础上，写出明确具体的研究方案。不得故意隐瞒可能存在的重大问题。禁止故意夸大项目的学术价值和经济效益，禁止通过弄虚作假等不正当手段骗取项目。不得在资助申请书中伪造推荐人或合作者的签名，不得在任何场合以任何理由或方式为自己或他人提供职称、简历、获奖证明以及研究基础等方面的虚假信息，不得违反项目资助单位或管理单位的相关规定。 （三）项目实施规范 1．遵守项目下达（或资助）单位的有关规定。应按照项目计划书开展研究，不得擅自变更研究内容或者研究计划，对项目人员变动和研究计划、方案等重大修改，须事先征得项目资助单位的书面同意意见。需按项目资助单位的规定及时提交项目年度进展报告、结题报告或者研究成果报告等书面材料，不得提交弄虚作假的报告，伪造的原始记录或者相关材料；不得侵占、挪用项目资助经费；不得泄露国家秘密；不得滥用科研资源，不得用科研资源谋取不当利益和严重浪费科研资源。 2．实施过程中坚持实事求是。科技工作者要忠实于观察，记录实验中所获得的原始数据，禁止随意对原始数据进行删裁取舍；不得为得出某种主观期望的结论而捏造、篡改、拼凑引用资料、研究结果或者实验数据，也不得投机取巧、断章取义，片面给出与客观事实不符的研究结论。利用统计学方法分析、规整和表述数据时，不得为夸大研究结果的重要性而滥用统计方法；不得有抄袭他人作品，剽窃他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果等行为。 3．科研协作与学术民主。开展科研协作有利于资源整合，提高研究效率。科技工作者应在平等自愿的基础上积极开展科研协作。在协作研究中，要互相谦让，互相帮助，要顾大局，讲团结，正确对待个人利益的得失。学术交流活动是科技工作者交流思想，启迪智慧的有效途径。在保密和保护知识产权的前提下，科技工作者应遵照数据共享、思想共享、理论共享和成果共享的科学公开原则，积极开展学术交流与讨论，接受学术界的检验。在学术交流活动中要发扬学术民主，尊重和包容不同的学术观点，要谦虚谨慎，据理说明，以理服人，反对学术霸权。 （四）引文和注释规范 1．引文。引用他人作品的，应当指明作者姓名、作品名称、作品来源；当事人另有约定或者由于作品使用方式的特性无法指明的除外。学术论文中所使用的他人研究成果，包括观点、结论、数据、公式、表格、图件，程序等必须在正文中标明并在注释或文后参考文献中注明文献出处；引文原则上应使用原始文献和第一手资料，凡转引他人成果，应注明转引出处；不得将未查阅过的文献转抄入自己的引文目录或参考文献目录中，不得为增加引证率而将自己（或他人）与本论题不相干的文献列入引文目录。在引用文献前应仔