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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载投资者关系治理制度第一章 总就第一条 为进一步完善连天有限公司（以下简称“ 公司” 或“ 本公司”）治理结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者和潜在投资者 以下统称“ 投资者” 之间的沟通,加深投资者对公司的明白和认同,促进公司与投资者之间长期、稳固的良好关系, 提升公司的诚信度、 核心竞争才能和连续进展才能,实现公司价值最大化和股东利益最大化,依据中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法、中国证券监督治理委员会上市公司与投资者关系工作指 引及其他相关法律、法规和规定,结合公司实际情形,制定本制度；其次条 投资者关
2、系治理是指公司通过信息披露与沟通,并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的明白和认同,提升公司治理水平, 在爱护投资者合法权益的同时实现公司价值最大化的 战略治理行为和重要工作；第三条 公司投资者关系治理工作应表达出公正、公正、公开原就, 公平对待全体投资者, 在遵守国家法律、 法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露规 定的前提下,公司保证全体投资者享有的知情权及其他合法权益；第四条 公司投资者关系治理工作的宗旨是客观、真实、精确、完整地介绍 和反映公司的实际情形,通过有效沟通增强公司价值；第五条 投资者关系治理的目的包括：一、促进公司与投资者之间的良性
3、关系,熟识；增进投资者对公司的进一步明白和二、建立稳固和优质的投资者基础,获得长期的市场支持；三、形成服务投资者、敬重投资者的企业文化；四、促进公司整体利益最大化和股东财宝增长并举的投资理念；五、增加公司信息披露透亮度,改善公司治理；第六条 投资者关系治理的基本原就是：一、合规披露信息原就；公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、精确、完整、准时；在 一旦显现泄 开展投资者关系工作时应留意尚未公布信息及其他内部信息的保密,密的情形,公司应当按有关规定准时予以披露；名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 8 页精选学习资料
4、- - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载二、充分披露信息原就； 除强制的信息披露以外, 公司可遵循公正原就面对公司的全部投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露,他相关信息；主动披露投资者关怀的其三、投资者机会均等原就；公司应公正对待公司的全部股东及潜在投资者,防止进行挑选性信息披露；四、诚恳守信原就；公司的投资者关系工作应客观、真实和精确,防止过度 宣扬和误导；五、高效低耗原就； 挑选投资者关系工作方式时,效率,降低沟通成本；公司应充分考虑提高沟通六、互动沟通原就；公司应主悦耳取投资者的看法、建议,实现公司与投资 者之间的双向沟通,形成良性互动；其次章 投资者关系治理工作职责 第七
5、条 公司开展投资者关系活动时应特殊留意尚未公布信息及内部信息的保密,防止和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易；能给投资者造成的误导；公司应防止过度宣扬可第八条 公司董事会是投资者关系治理的决策机构,负责审核通过公司有关 投资者关系治理的制度, 并负责监督、 核查有关制度的实施情形及投资者关系管 理事务的日常运作情形； 公司董事长为投资者关系治理事务的第一责任人；董事会秘书为公司投资者关系治理直接负责人；证券部是公司投资者关系治理的职能部门,在董事会秘书的领导下开展有关投资者关系的事务；除非得到明确授权并 经过培训, 公司董事、 监事、高级治理人员和员工应防止在投资者关系治理活动 中代表公司发
6、言；第九条 公司董事会秘书全权负责公司投资者关系治理工作,在全面深化了 解公司运作和治理、经营状况、进展战略等情形下,负责策划、支配和组织各类 投资者关系治理活动； 董事会秘书负责组织拟订并落实投资者关系治理的相关制 并准时 度；董事会秘书应连续关注新闻媒体及互联网上的有关公司的各类信息,反馈给公司董事会及治理层；第十条 在不影响生产经营和泄露商业秘密的前提下,公司其它高级治理人 员、其他职能部门、 公司各子公司及全体员工有义务帮助投资者关系治理负责人名师归纳总结 实施投资者关系治理工作； 公司内部应形成良好的和谐机制和信息采集制度；负第 2 页,共 8 页- - - - - - -精选学习资
7、料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载责投资者关系治理的部门或人员应准时归集各部门及下属公司的生产经营、财 务、诉讼等信息,公司各部门及下属公司应积极协作；第十一条 投资者关系治理包括的主要职责是：一、分析讨论；统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情形；持 续关注投资者及媒体的看法、 建议和报道等各类信息并准时反馈给公司董事会及 治理层；二、沟通与联络； 整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的询问；接待投资者来访,与机构投 资者及中小投资者保持常常联络,提高投资者对公司的参与度；三、公共关系；建立并爱护与证券交易所
8、、行业协会、媒体以及其他上市公 司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票 交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后协作公司相关部门提出并实 施有效处理方案,积极爱护公司的公共形象；四、有利于改善投资者关系的其他工作；公司证券部履行投资者关系治理的详细工作职责：第十二条 一、信息披露：收集、学习和讨论公司进展战略、经营状况、行业动态和相 关法规,通过适当的方式与投资者沟通,讨论公司的投资者关系状况,真实、准 确、完整、准时地进行信息披露；二、信息沟通：聚集公司生产、经营、财务等相关的信息,依据监管部门的 要求准时进行信息披露； 可依据公司情形, 定期或不定期举办
9、业绩说明会、分析 师说明会、网络会议及路演等活动, 面对公司的全部股东及潜在投资者进行沟通；公司通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的询问；三、定期报告：组织年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；四、筹备会议：筹备股东大会、董事会、监事会等,预备会议材料；五、投资者接待：接待投资者来访,与机构投资者、证券分析师及中小投资 者保持常常联系,提高市场对公司的关注度；六、公共关系：与监管部门、交易所、行业协会等保持接触,形成良好的沟 通关系；七、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系,引导媒体的报道,支配高级管 理人员和其他重要人员的采访报道；八、在公司网站中设立投资者关系治理专
10、栏,在网上披露公司信息, 便利投名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载资者查询和询问；九、与其他上市公司的投资者关系治理部门、财经公关公司等保持良好的合作沟通关系；专业投资者关系治理询问公司、十、投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作,档案文件至少记载投 资者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动中谈论的内容、相关建 议、看法及未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担等；十一、爱护投资者关系的其它日常工作；第十三条投资者关系治理是公司与投资者沟通的窗口,代表着公司的形象,公司从事投资者关系治理
11、的人员需要具备以下素养和技能：一、全面明白公司各方面情形, 包括产业、 产品、技术、运营、治理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；二、具备良好的学问结构,熟识公司治理、财务会计等相关法律、法规和证 券市场的运作机制；三、具有良好的沟通、和谐才能及市场营销技巧；四、具有良好的品德,诚恳信用；公司可实行适当方式对全体员工特殊是高级治理人员和相关部门 第十四条负责人进行投资者关系治理相关学问的培训；时,仍可做专题培训；第十五条 投资者关系治理的工作对象：一、投资者；二、证券分析师及行业分析师；三、财经媒体及行业媒体等传播媒介；四、其他相关机构；在开展重大的投资者关系促进活动第十六条 投资者关系治
12、理的工作内容为,在遵循公开信息披露原就的前提 下,准时向投资者披露影响其决策的相关信息,主要内容包括：一、公司的进展战略,包括公司的进展方向、进展规划、竞争战略和经营方 针等 ；二、法定信息披露及其说明,包括定期报告和暂时公告等；三、公司依法可以披露的经营治理信息,包括生产经营状况、财务状况、新 产品或新技术的讨论开发、 经营业绩、 股利安排等； 公司如托付分析师或其他独 立机构发表投资价值分析报告的, 刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载“ 本报告受公司托付完
13、成” 的字样；四、公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、治理层变动以及大股东变化等信息；五、企业文化建设；六、公司的其他相关信息；第三章 投资者沟通 第十七条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于：一、公告,包括定期报告和暂时报告；二、股东大会；三、公司网站；四、分析师会议和业绩说明会；五、一对一沟通；六、邮寄资料；七、电话询问；八、广告、宣扬单或者其他宣扬材料；九、媒体采访和报道；十、现场参观；十一、路演；公司在中国证监会指定报纸和深圳证券交易所网站进行信息披 第十八条 露,依据法律、 法规和证券监管
14、部门、 深圳证券交易所规定应进行披露的信息必 须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布；第十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告；公司应明确区分宣扬广告与媒体的报道, 不应以宣扬广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道；公 司应准时关注媒体的宣扬报道, 必要时可适当回应； 公司在定期报告披露前三十 日内应尽量防止进行投资者关系活动,防止泄露未公开重大信息；其次十条 公司应依据规定在定期报告中公布公司网址和询问电话号码；当 网址或询问号码发生变更后, 公司应准时进行公告； 公司应对公司网站进行准时 更新,并将历史信
15、息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应准时更正,名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载防止对投资者产生误导； 公司应丰富和准时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情形、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关怀的相关信息放置于公司网站；其次十一条 公司应努力为中小股东参与股东大会制造条件,充分考虑召开的时间和地点以便于股东参与；其次十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者准时、深化和广泛沟通；公司将设立公开电子信箱, 并在网上开设论坛,
16、 投资者可以通过信箱和论坛向公司提出问题和建议, 公司也将通过信箱和论坛直接回答有关问题；对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复,的投资者专栏中以显著方式刊载；公司应加以整理后在网站其次十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、 座谈沟通的, 实行预约制度, 并需预先签署 承诺书,承诺书的格式依据深圳证券交易所的有关规定执行；其次十四条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事会秘书负责统一支配；其次十五条 公司董事会办公室负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份,预备、签署和储存承诺书等相关文件,指派两人或两人以上伴
17、随、接待,合理、妥当地支配参观过程；其次十六条 公司董事、监事、高级治理人员在接受特定对象采访和调研前,应知会董事会秘书, 董事会秘书应妥当支配采访或调研过程并全程参与；接受采访或调研人员应积极协作好投资者、分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象的问询,遵守公司章程、 信息披露治理方法及相关法律法规的规定,并有专人负责记录接待谈话内容；采访和调研终止后, 应就调研过程和会谈内容形成书面记录, 与采访或调研人员共同亲笔签字确认；董事会秘书应同时签字确认；其次十七条 接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象形成的相关资料由董事会办公室存档,存档期限十年；其次十八条 公司董
18、事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五个工作日内,将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送深圳证券交易所备名师归纳总结 案；公司必需严格遵守 中小企业板上市公司规范运作指引中关于公正信息披第 6 页,共 8 页露的有关规定, 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时,必需向全部- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载投资者公开披露, 以使全部投资者均可以同时获悉同样的信息,不得私下提前向机构投资者、 分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、 透露或泄露； 接待完毕后,投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体对外发布公司相关信息时
19、,由公司董事会办公室向其索要预发稿件,核对相关内容, 董事会秘书复核同意后方可对外发布；如发觉已发布的信息中存在错误、误导性记载的,应要求其改正；拒 不改正的,公司应准时发出澄清公告进行说明；其次十九条 公司在通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研 等形式就公司的经营情形、财务状况及其他大事与任何机构和个人进行沟通之前,应事先确定提问可回答范畴；如回答的问题涉及未公开重大信息,或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的,公司应拒绝回答, 不得泄露未公开重大信息；业绩说明会可实行网络方式进行,使全部投资者均有机会参与,并事先以公 告的形式就活动时间、 方式和主要内容等向投资者予以说明；业
20、绩说明会、 分析 师会议、路演终止后, 公司以准时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外 披露；公司发觉特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的,应立刻报告深 圳证券交易所并公告,同时要求其在公司正式公告前不得泄露该信息；第四章 突发大事处理 第三十条 投资者关系突发大事主要包括：媒体重大负面报道、重大不利诉 讼或仲裁、受到监管部门惩罚等事项；第三十一条 显现媒体重大负面报道危机时,投资者关系工作职能部门应采 取以下措施：一、准时向董事会秘书汇报；二、跟踪媒体, 并对有关事项进行调查, 依据调查的结果和负面报道对公司 的影响程度等综合因素打算是否公告；三、通过适当渠道与发布报道的媒体和作者
21、进行沟通,争取平稳解决；明白事因、排除隔阂,四、当不实的或夸大的负面报道对公司股价产生重大影响时,经董事长批准,应准时发布澄清公告, 必要时可以向交易所申请暂时停牌；负面报道涉及的事项解决后,应当准时公告；第三十二条 显现重大不利诉讼或仲裁危机时,投资者关系工作职能部门应实行以下措施：名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载一、经董事长批准, 准时对有关大事进行披露, 并依据诉讼或仲裁进程进行 动态公告；裁决后,应准时进行公告；二、与相关部门进行沟通, 就诉讼判决或仲裁裁定对公司产生的影响进行评 估,经董
22、事长批准,进行公告；三、通过以公告的形式发布致投资者的公开信、召开分析员会议、拜望重要的机构投资者等途径降低不利影响,的支持；并以恳切态度与投资者沟通, 争取投资者第三十三条 受到监管部门惩罚时,投资者关系工作职能部门应实行以下措 施：一、受到调查时,准时向董事长汇报并按监管要求进行公告；二、接到惩罚通知时,准时向董事长汇报并按监管要求进行公告；三、投资者关系专职治理部门应结合公司实际,与相关业务部门一起仔细分析监管部门的惩罚缘由, 并以书面形式向公司董事长汇报；假如公司认为监管部 门惩罚不当, 由董事会秘书处牵头与受惩罚内容相关的业务部门协作,依据相关 程序寻求救济；如公司接受惩罚,应当准时
23、讨论改善措施,经董事会讨论后,根 据惩罚的详细情形打算是否公告；第三十四条 公司及相关当事人发生以下情形的, 应准时向投资者公开致歉：一、公司或其实际掌握人、董事、监事、高级治理人员受到中国证监会行政 惩罚或者深圳证券交易所公开声讨的；二、经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；三、其他情形；第三十五条 显现其他突发大事时,投资者关系工作职能部门应准时向董事 会秘书汇报,经公司董事长批准后,确定处理看法并准时处理；第五章 附就 第三十六条 本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳 证券交易所的有关规定执行；第三十七条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一样 的,以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准；名师归纳总结 第三十八条本制度由董事会负责说明；第 8 页,共 8 页第三十九条本制度自股东大会审议通过之日起生效实施- - - - - - -