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1、精品名师归纳总结西安曲江国际会展（集团）有限公司业务 外包治理制度 第一章总就 第一条为使西安曲江国际会展（集团）有限公司（以下 简称“ 公司”）外包业务流程顺畅合理,规范参加业务外包 人员的行为,确保业务外包期间公司资产安全,保护公司利 益,实现业务外包的战略目标,提高资源利用率,特制定本 制度。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其次条本制度所称业务外包,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结主要是指公司 （以下又称可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结发包方）为实现战略经营目标,利用专业化分工优势,将日 常经营中的部分业务托付给公司以外的专业服务机构或其他
2、经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结讨论、托付加工、物业治理、客户服务、第四条本制度适用于本公司及全资、务外包活动的治理。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结IT 服务等。控股子公司全部业可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其次章业务外包主要岗位职责 第五条董事会及审计委员会 审议、审批重大或核心业务外包项目方案书。确定外包 业务的归口治理部门。第六条董事长、总经理 审批外包业务流程治理制度。审议非核心业务或涉及金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结额较少的外
3、包项目方案书。审定最终的承包方。审议、批准 外包合同书。审批外包业务付费款项。审议因承包方供应附 加产品而产生的额外付费。第七条主管财务负责人 审核外包业务固定资产、流淌资产、存货各项制度。审可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结批盘盈盘亏的资产、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结存货。 审批资产、 存货的会计处理结果。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第八条法律顾问 审核外包的法律性协议或合同文件。参加外包业务的谈 判。说明协议或合同条款,处理相关法律事务。第九条归口治理部门 拟定外包业务流程治理制度。跟踪监督外包业务流程管 理制度的执行情形。编制外包项
4、目方案书。依据承包方资质 标准及遴选方法,审核承包方资质并进行初步遴选。初步接 洽,订立外包合同协议。培训涉及业务外包流程的员工。定 期检查和评判外包业务进展情形。提出外包业务的初步检验结果,参加项目的正式验收。确认承包方最终供应的产品（服可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结务）的差异, 提出改进看法或建议。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结和谐处理与承包方之间,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结以及各承包商之间的争议。申请外包业务正常及额外付费款 项。第十条财务部等职能部门可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结组织编制外包业务固定资产、可编辑
5、资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结流淌资产、 存货各项制度,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结并进行审核。审查外包业务承包方对公司固定资产、流淌资可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结产、存货的使用情形。定期对承包方库存存货进行检查。组 织开展资产、存货的盘点工作。依据成本收益情形,评估业 务外包项目方案。进行外包业务相关的会计处理。审核外包 业务付费款项。确认业务外包中的退款及折扣金额。第三章 外包业务流程 第十一条制定外包战略 应考虑以下三个（一） 在打算是否将业务项目外包时,方面的因素。1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及特的技术。2
6、、此项业务外包可以降低成本。3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。（二） 精确把握公司核心竞争力与盈利环节,防止将公 司核心业务外包。第十二条编制外包项目方案书可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结公司在确定业务外包内容后,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结指定与该项业务相关的职可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结能部门编制方案书。方案书主要包括以下内容：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（一） 业务外包的背景,长期进展战略。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结如公司外部环境要求及公司中可编辑资料 - - - 欢迎下载精品
7、名师归纳总结（二） 业务外包内容, 将部分仍是全部业务职能交由承 包商供应。（三）业务外包的具体实施程序。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（四）业务外包的主要风险和预期收益。（五）其他相关内容。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第十三条外包项目方案书通过审批后,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结成立外包业务归可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结口治理部门,由业务部门负责人、有关询问专家、法律及财 会专业人员等组成。第十四条 业务归口治理部门负责业务外包项目的具体 实施,确保业务外包流程的顺当实现。第十五条依据 业务外包承包方治理制度挑选承
8、包方。业务归口治理部门组织有关人员和承包方就 第十六条外包项目合同的主要条款进行谈判,达成共识,由合同 双方代表签署外包项目合同。第十七条业务归口治理部门负责培训涉及外包业务流 程的员工,确保员工正确懂得和把握业务外包项目相关政策 制度。为承包方提 第十八条业务归口治理部门依据合同商定,供必要协作条件,并指定专人定期检查和评估项目进展情 况。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第十九条项目终止或合同到期时,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结业务归口治理部门负可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结责组织相关人员对外包业务产品（服务）进行验收。如承包 方最终供应
9、的产品（服务）与合同商定不一样,准时告知承 包方进行调整。其次十条与承包方就最终产品（服务）达成一样后,由可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结承包方提交费用支付申请,业务归口治理部门对申请书进行 审核,审核通过后, 开具付款证书, 依据公司规定程序审批,支付承包方费用。其次十一条对于因承包方缘由导致外包合同未完整履 行的,归口治理部门负责向承包方索赔。（一） 指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报 告,准时收回相关款项并追究责任人责任。（二）采纳法律手段解决长期未决赔款。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（三） 如终止对承包方的索赔,可编辑资料 - - - 欢迎下
10、载精品名师归纳总结由归口治理部门提出申可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结请,具体说明终止索赔理由,报公司总经理以上级别治理层 审批后执行并备案。第三章外包合同治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其次十二条订立外包合同的原就：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结应遵循自愿公平、互可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结利有偿和诚恳守信的原就,不得有损公司的利益和形象。其次十三条业务外包合同内容涉及国家安全或重大利 益需要保密的,按相关规定办理,并与承包方签订外包项 目保密协议书 。其次十四条依据 合同治理制度 、合同治理实施方法办理审批后签订。合
11、同文本要规范,依据外包业务的性质,其次十五条 按公司的相关规定格式填写,内容要详实,必要时要补充保 密协议书附件、 技术协议书附件、 外包项目询问合同书附件。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其次十六条 公司应当在外包合同中具体商定以下事 项。1、对于涉及公司秘密的业务和事项,承包方有责任履 行保密义务。除合同商定的保密事项外,公司应当依据业务 外包项目实施情形和外界环境的变化,不断更新、修正保密 条款,必要时可与承包方补签保密协议。2、公司有权获得和评估业务外包项目的实施情形和效 果,获得具体的数据和信息,督促承包方改进服务流程和方 法。3、承包方有责任依据合同规定的方式和频度
12、,将外包 实施的进度和现状告知公司,并对存在的问题进行有效沟 通。其次十七条 公司全部业务外包合同均要由印章治理部 门统一编号,便于业务外包合同的治理。其次十八条 合同档案治理人员特的保管业务外包合同 协议、与业务外包合同有关的主合同（如保密合同、技术协 议、询问合同等） 。其次十九条子公司外包金额超过100 万元应报公司审可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结批后实施。外包金额不足可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结100 万元的由各公司依据其审批权可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结限审批后执行,并报公司备案。第四章外包合同经费治理及执行可编辑资料 - -
13、 - 欢迎下载精品名师归纳总结第三十条外包合同经费依据项目进展情形,按合同规定分阶段外拨,如需全额拨出需提出充分、正值的理由。经费外拨时,归口治理部门应填写“ 外包合同经费拨转申请表”。第三十一条 合同生效后,归口治理部门应指定专人对外包业务进行定期或阶段性检查,检查内容包括经费的适用情形、业务进度情形及存在的问题。第三十二条 对于问题较大的外包合同应终止执行,并追究当事人的责任。第三十三 合同专用章的使用报告依据印章治理制度的规定执行。第五章业务外包流程中资产的治理第三十四条固定资产治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（一） 对于公司全部的固定资产,可编辑资料 - - - 欢
14、迎下载精品名师归纳总结如因业务需要交由承可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结包方使用的,要求承包方依据本公司固定资产治理制度使用和治理。（二）固定资产治理部门指定专人定期检查承包方使用 和治理固定资产的情形。（三） 交由承包方使用但全部权归公司的资产,只能用 于外包业务活动。未经公司总经理同意,擅自将固定资产挪 作他用的承包方,相关部门应对其实行警告直至解除合同的 措施。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第三十五条流淌资产治理（一） 业务外包过程中形成的原材料、产成品等流淌资 产,业务归口治理部门可要求承包方遵循公司制定的相关管 理政策, 如防火、 防盗、防未经授权接
15、触和未经批准转移等。（二） 对承包方责任造成的流淌资产缺失,公司有义务 责成承包方赔偿。（三） 业务外包过程中形成的商业信息材料等,业务归 口治理部门依据合同中商定的保密条款对承包方的保密工 作进行监督。第三十六条存货治理（一） 对于因业务外包需要由承包方购进的存货,存货 订单应经我方相关授权领导审核批准,而存货的数量、质量 检查由承包方负责办理。存货治理部门按公司存货治理规章 制度精确、准时的在存货系统中予以记录和反映。（二）对于因业务外包需要由公司销售给承包方的存 货,承包方只能将其用于外包项目,不得另作他用。存货管 理部门负责监督。（三） 存货治理部门负责定期组织相关部门（如资产管 理部
16、、财务部等）及相关人员对承包方的存货进行盘点（每 月 次）。而对于盘盈盘亏的存货,应经公司财务负责人审 批后,方可交会计人员进行会计处理。（四）对于全部权归公司的、在承包方储存的存货,存可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结货治理部门负责监督、检查承包方是否按公司存货库存治理 制度中的要求进行治理。对于检查中发觉的次品、损坏品或 过期存货,应当准时予以确认、分别。（五） 存货治理部门负责指定专人跟踪、调查外包业务 中涉及的全部存货的一切变动,查明缘由,报财务负责人审 核后处理。对于承包方无合理缘由过度使用存货,造成公司 成本上升,存货治理部门或相关人员有权代表公司要求承包 方补偿。第
17、六章外包业务流程中断防范措施 第三十七条业务归口治理部门实行承包方竞争机制,选 择多家单位作为业务承包方和备选承包方,以降低一方服务 失败或单方中止合同可能给公司带来的缺失。第三十八条业务归口治理部门应亲密关注意大业务外 包承包方的履约才能,实行承包方动态治理方式,对承包方 开展日常绩效评判和定期考核。定期对全部重要承包方的履约才能进行连续评估,形成 业务可连续才能评估报告,交由公司总经理及以上级别治理 层批阅。评估的内容包括： 承包方对该项目的投入是否能够支持 其产品或服务质量达到企业预期目标。承包方自身的财务状 况、生产才能、技术创新才能等综合才能是否满意该项目的 要求等。可编辑资料 -
18、- - 欢迎下载精品名师归纳总结第三十九条对重大业务外包的各种意外情形做出充分 估计,建立应急机制,制定暂时替代方案,防止业务外包失 败造成企业生产经营活动中断。第四十条依据业务可连续才能评估报告,业务归口治理 部门负责准时将不再连续具备履约才能的承包方的情形和 需要替换承包方的名单承包公司治理层核准,替换防止外包 业务的失败造成公司商业活动的中断。第七章业务外包的验收 第四十一条依据外包业务的性质实行对最终产品或服 务的一次性验收,或在整个外包过程中分阶段验收。第四十二条业务归口治理部门依据业务外包合同的约 定,结合在日常绩效评判基础上对外包业务质量是否达到预 期目标的基本评判,确定验收标准
19、,并报公司治理层批准后 执行。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第四十三条组织有关职能部门、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结财会部门、 质量掌握部可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结门等的相关人员,严格依据验收标准对承包方交付的产品或 服务进行审查和全面测试,确保产品或服务符合需求,并出 具验收证明。第四十四条验收过程中发觉反常情形的,业务归口治理 部门应当立刻报告,查明缘由,视问题的严峻性与承包方协 商实行恰当的补救措施,并依法索赔。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第四十五条依据验收结果对业务外包是否达到预期目 标作出总体评判,据此对业务外包治理制度和流程进行改进 和优化。第八章附就 第四十六条本制度由公司业务归口治理部门负责制定 和说明。第四十七条本制度自颁布之日起执行。可编辑资料 - - - 欢迎下载