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1、2015年天津基金从业资格基础知识：封闭式基金的募集程序考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产 2、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社3、我国货币市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33% 4、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货5、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起
2、至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；15 6、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：4 7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 9、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
3、产的损失C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D基金合同生效前的相关费用 10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失11、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务 12、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 13、下列_不属于基金的运作相关环节。A基金收益分配B基金募集C基金投资运作D基金前台管理14、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的_。A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证 15、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻
4、媒介B证券分析师C监管机构D员工 16、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行 17、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系 18、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 19、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换 20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 21、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定
5、期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券 22、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易23、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 24、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日
6、B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日25、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构 2、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金3、开放式基金的认购费率不得超过_A：3%B：2.5%C：10
7、%D：5% 4、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%5、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 6、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 7、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两
8、者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 8、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 9、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安
9、全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万11、封闭式基金是指_A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交
10、易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 12、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200D：300 13、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者14、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 15、下列关子封闭式基金交易账户开立的
11、说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 16、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 17、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 18、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段 19、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务
12、活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 20、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 21、证券市场是指_。A证券发行和交易市场B证券的流通市场C证券的发行市场D证券的交易市场 22、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1
13、%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。A69510B69514C69559D6946223、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略 24、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。A：完全预期理论B：集中偏好理论C：市场分割理论D：优先置产理论25、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部