《深圳发展银行“红黄蓝牌”处罚和赔偿制度版,.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深圳发展银行“红黄蓝牌”处罚和赔偿制度版,.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -制度治理信息表制度基本信息项制度名称深圳进展银行 “红、黄、蓝牌 ”惩罚和赔偿制度条线合规现行版本1.0 版， 20XX 年现行版本印发日期20XX 年 1 月上次版本/上次版本发文号/上次印发日期/发文部门总行合规部拟稿人陈海生密级一般件签发人理查德本次版本有效截止日期20XX 年 1 月修订信息（对制度进行修订时填写）修订要点备注可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑
2、资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结附件 1深圳进展银行 “红、黄、蓝牌 ”惩罚和赔偿制度（ 1.0 版， 20XX年）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第一章总 就第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保证各项业务快速、连续、稳固、健康进展，制定本制度。其次条本制度所称违规行为，是指违反国家有关法律法规及本行经营治理规章制度，已经或可能对本行财产、人员、声誉等造成危害或缺失的事项和行为。第三条 本行对违规行为实行查、处、办分别
3、。总行、分行（含总行营业部、信用卡中心，下同）的业务治理部门和稽核部负责调查和认定违规事项，依照本制度对违规行为提出亮牌警示和惩罚建议。总行、分行的惩罚小组负责审查和作出惩罚打算。总行、分行的人力资源部门负责下发惩罚通知，实施惩罚打算，反馈惩罚结果。第四条 对违规行为的惩罚原就：（一）坚持实事求是。惩罚工作必需建立在实事求是的基础之上，做到事实清晰，证据确凿，定性精确，惩罚恰当，员工违规行为惩罚的尺度 应与其违规行为和应负的责任相适应。（二）坚持公正公正。对违规行为的惩罚必需按程序办理，全部惩罚均以有无违规行为为依据，无论职位级差均一视同仁，标准一样。惩罚查 办人员如与被惩罚人存在利害关系、亲
4、属关系，应予回避。（三）坚持惩罚与训练并重。惩罚的宗旨是通过惩戒达到训练的目的，促使员工提升合规意识。第五条 本制度适用于全行各部门、各机构和全体人员。总行各部门、各分支机构在日常检查工作中发觉的违规事项，以及稽核工作中发觉的违规事项，应依据惩罚流程准时提交惩罚小组，遵照本制度的规定进行亮牌和惩罚。第六条对于涉嫌违法犯罪行为，依据本行有关案件治理的规定处理。其次章亮牌第七条亮牌是依据违规事项给本行经营治理活动带来的风险大小、危害程度和缺失多少而出示红、黄、蓝牌赐予警示。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 9
5、页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -对违反深圳进展银行员工行为守就及诚信标准的行为，必需亮牌。第八条亮牌的种类分红牌、黄牌、蓝牌三种：（一）红牌主要向违规性质极其恶劣、对本行经营治理活动有重大影响或造成银行重大经济缺失的违规事项出示。（二）黄牌主要向违规性质较为恶劣、对本行经营治理活动有较大影响或造成银行肯定经济缺失的违规事项出示。（三）蓝牌主要向违规性质较轻、对本行经营治理活动有肯定影响的违规事项出示。第九条红、黄、蓝牌所对应的详细违规行为，以深圳进展银行员工违反规
6、章制度行为亮牌细就的描述为准。第三章违规惩罚第十条 违规惩罚是依据违规直接责任人和相关责任人在违规事项中应承担的责任而实行的惩处措施。第十一条 违规惩罚的种类分为：口头批判、书面批判、通报批判、警告、记过、记大过、降职、撤职、留行观察、辞退，以及依据违规实际情形赐予的经济惩罚。第十二条直接责任人是指决策、组织、策划、授意、操纵、实施违规行为的直接当事人。相关责任人是指参加违规行为的决策，或是应对违规行为负有领导、治理和监督责任的连带责任人。第十三条与亮牌对应的违规惩罚种类是：（一）对被出示红牌违规事项的直接责任人，对应赐予警告、记过、记大过、降职、撤职、留行观察、辞退的处分，以及相应的经济惩罚
7、。对被出示红牌违规事项的相关责任人，对应赐予通报批判、警告、记过、记大过、降职、撤职、留行观察、辞退的处分，以及相应的经济惩罚。（二）对被出示黄牌违规事项的直接责任人，对应赐予书面批判、通报批判、警告、记过、记大过、降职、撤职的处分，以及相应的经济惩罚。对被出示黄牌违规事项的相关责任人，对应赐予口头批判、书面批判、通 报批判、警告、记过、记大过、降职、撤职的处分，以及相应的经济惩罚。（三）对被出示蓝牌违规事项的直接责任人，对应赐予口头批判、书面批判、通报批判、警告的处分，以及相应的经济惩罚。对被出示蓝牌违规事项的相关责任人，对应赐予口头批判、书面批判、通报批判的处分， 以及相应的经济惩罚。可编
8、辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -第十四条凡员工被发觉存在蓄意欺诈行为，并给银行造成肯定的经济缺失或名誉缺失，以及存在偷盗、敲诈、勒索等违法乱纪行为的，在证据确凿的情形下，直接出示红牌，征求工会看法后赐予辞退处分。第十五条假如发生重大经济案件或发生重大缺失，就实行“一案四问 ”制度，即一问案件的当事人之责，二问不严格执行规章制度的相关人员之责，三
9、问与作案人交往较多的知情人之责，四问发案单位两级领导人之责。第十六条有以下情形之一的，应从重或加重违规惩罚：（一）责任人在一次稽核、检查中涉及多项违规。（二）责任人连续两个稽核、检查期间显现同一违规行为。（三）胁迫、唆使他人违规或嫁祸于人。（四）拒绝、刁难、变相抵制、阻碍检查或者伪造、隐匿、毁灭证据。（五）打击报复检举人、证人和查处人员。（六）整改不实或整改无效导致同类问题重复发生。（七）缺失庞大，影响恶劣，造成严峻后果者。（八）对暴露的案件，各级机构负责人或分管领导未按规定报案，且未准时实行相应措施，贻误办案时机或影响案件查处的。（九）订立攻守同盟。（十）惩罚小组认定的其他情形。第十七条有以
10、下情形之一的，可从轻或减免违规惩罚：（一）自查发觉问题并主动实行自纠措施，且成效良好。（二）违规行为发生后主动讲明问题，或者检举他人违规行为经查证属实。（三）经办人员抵制无效，被迫实施违规行为。（四）通过主动工作发觉经济犯罪案件的或案件发生后准时报案，积极实行措施查处，千方百计主动挽回经济缺失的。（五）违规情节稍微，确有悔改表现。第十八条被中国人民银行、中国银行业监督治理委员会、国家外汇治理局、审计局、税务局等外部监管机构惩罚的违规行为，应依据本制度进行内部问责。 其中，外部监管机关已对员工个人作出惩罚的，不再按本制度对该员工进行惩罚。第四章 经济惩罚及赔偿第十九条受到违规惩罚的，依据深圳进展
11、银行员工违规行为处理执可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -行标准）赐予相应的惩罚措施。实施本条惩罚后的月工资如低于当的月最低工资标准，就按当的月最低工资标准发放。其次十条 对于涉及经济方面的违规问题，除按规定对责任人员进行惩罚以外，仍应由稽核、人力资源、财务等相关部门共同协作追缴违规收入，包括：（一）利用职务或岗位便利非法占有的银行财物。（二）
12、违反规定将银行财产借给他人进行经营所得的收入。（三）弄虚作假猎取的工资、奖金及实物。（四）依法应予追缴的其它违规收入。其次十一条 对于带有主观有意性的违规行为而造成风险或资金缺失的，或虽无主观有意但对造成的风险和资金缺失不积极挽回或不协作处理的，以及由于违规行为导致监管机构等对本行作出经济惩罚的，应责令责任人员赔偿经济缺失。其次十二条经济缺失的赔偿比例和金额，可依据违规行为的性质、后果以及相关人员的责任确定。责任人之间赔偿金的划分比例为：（一）直接责任人承担经济缺失金额应予赔偿部分的70。（二）相关责任人承担经济缺失金额应予赔偿部分的30。一次性缴纳赔偿金有困难的，可分期缴纳。其次十三条有以下
13、情形之一的，可从轻或减免经济惩罚或赔偿：（一）主动挽回或削减缺失的，或防止事态严峻化的。（二）自查发觉问题并主动实行自纠措施。（三）违规行为发生后主动报告问题。（四）惩罚小组认定的其他情形。其次十四条监管部门对违规行为有明确经济惩罚规定的，执行其规定。第五章惩罚程序其次十五条对违规行为的惩罚，依据“谁发起、谁指派、谁惩罚”的原就进行治理。总行、分行的业务治理部门或稽核部核实、确认违规行为，作为发起惩罚的提案部门提出明确详细的亮牌及惩罚建议，将调查报告和惩罚建议一并提交相应层级的惩罚小组。被提请惩罚的人员如对惩罚建议有事实争议的，由相应层级的惩罚小组指定相关业务部门或稽核部核查后重新认定。可编辑
14、资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -其次十六条 惩罚小组依据调查报告对惩罚建议进行争论、表决，形成惩罚打算和会议纪要，并在3个工作日内将惩罚提案、惩罚决议等材料提交签报提请行领导批准。经行领导批准后的2 个工作日内，惩罚小组秘书向相应层级的人力资源部门发出 员工违规行为处理执行通知书（附件 1），人力资源部据此在1个工作日内向被惩罚人下达员工违规行为
15、惩罚通知书（附件 2）。被惩罚人在收到员工违规行为惩罚通知书次日起的10 个工作日内对惩罚无异议的，人力资源部门在收到员工违规行为处理执行通知书的 20 个工作日内完成惩罚并向惩罚小组反馈执行结果。被惩罚人在收到员工违规行为惩罚通知书次日起的10 个工作日内提起申诉的，人力资源部门暂缓执行原惩罚打算。惩罚小组在申诉处理完毕后依据申诉处理打算通知相应人力资源部门执行最终打算，人力资源部门在收到通知后的20 个工作日内执行完毕并向惩罚小组反馈执行结果。其次十七条 各级惩罚小组权限：（一）对分行行长助理以下责任人的违规行为处以撤职以下（含）的惩罚，由分行惩罚小组依据惩罚建议作出惩罚打算，惩罚结果及相
16、关材料应在完成惩罚后的 3 个工作日内报备总行惩罚小组。（二）对总行员工、分行行长助理以上人员（含）违规行为的惩罚，以及对分行各级责任人处以留行观察以上（含）的惩罚，由总行惩罚小组作出惩罚打算。（三）涉及对分行行长作出惩罚的，由总行惩罚小组作出惩罚决议，经总行行长审议打算。涉及对总行行长助理以上（含）人员作出惩罚的， 由总行惩罚小组作出惩罚决议，经总行行长确认后交董事会审议打算。（四）对稽核部人员的问责惩罚由董事会审计委员会负责。其次十八条对因违规惩罚需要调整被惩罚人工作岗位的，由总行、分行人力资源部门负责落实。对因违规行为涉及辞退惩罚的，由人力资源部 门依法定程序落实处理。其次十九条被惩罚人
17、对亮牌和惩罚打算有异议的，可在接到人力资源 部门惩罚打算通知次日起10 个工作日内向总行申诉小组提起书面申诉，在申诉审查期间暂停执行惩罚打算。申诉流程依据深圳进展银行申诉治理方法（试行）执行。第六章附 就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -第三十条对于本制度及深圳进展银行员工违反规章制度行为亮牌细就未明确列示的其他违规行为，惩罚小组可比照本制度
18、的原就及有关规 章制度实行亮牌和惩罚。第三十一条 本行原有规定与本制度相抵触的，以本制度为准。第三十二条本制度由总行合规部负责说明与修订。第三十三条 本制度自 20XX年 4 月 1 日起施行。 关于印发深圳进展银行员工违反规章制度行为处理方法（20XX年版）的通知（深发银2021743 号）、关于印发深圳进展银行责任认定与追究治理方法（1.0 版，20XX 年）与深圳进展银行责任认定与追究工作细就（ 1.0 版，20XX 年）的通知（深发银 2021981 号）自 20XX 年 7 月 1 日起废止。附件： 1.员工违规行为处理执行通知书2.员工违规行为惩罚通知书附件 1员工违规行为处理执行
19、通知书深发银罚字年号可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -分行/总行人力资源部：年月，单位对单位进行了稽核、检查，相关问题责任人员的惩罚打算已审批通过，现发予你部，请帮助落实（申诉中人员请暂缓执行）。（或依据总行申诉小组发来的申诉处理通知单 ，请帮助落实。）违规问题责任人员惩罚一览表责任人职务违规事项所负责任亮牌依据惩罚建议合并惩罚申诉建议情形可
20、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（ B类）（一般员工）单位（任职期间年月至今）原客户服务部出单岗（年月至年月）部存在“小金库、账外账”档案治理不规范相关责任直接责任深圳进展银行“红、 黄、蓝”牌惩罚和赔偿 制度（试行） 第条第款。深圳进展银行员工违反规章制度行为亮 牌细就（试行） 第条深圳进展银行“红、 黄、蓝”牌惩罚和赔偿 制度（试行） 第条第款。深圳进展银行员工违反规章制度行为亮 牌细就（试行） 第条通报批判通报批判未申诉口头批判口头批判未申诉可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结.请于 20 个工作日内处理完毕，并将惩罚结果执行情形及惩罚执行文件反馈本行惩罚小组。
21、特此通知可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结XX 惩罚小组年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结附件 2员工违规行为惩罚通知书深发银罚字年号可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -同志：年月，单位对单位稽核、检查发觉，您存在的违规行为，对此您应当承担责任。经本行惩罚小组（或总行申诉小组）争论打算，依据规定，对您赐予：1.的违规惩罚。2.的经济惩罚。如对惩罚打算有异议，可在年月日前向总行申诉小组提出申诉，同时抄送本单位惩罚小组。过期不申诉的，视为舍弃申诉。申诉期间，惩罚内容暂缓执行，待申诉裁决作出后，相应惩罚内容将追溯至惩罚通知下发之日起。（或本惩罚内容自原惩罚通知下发之日起执行。 ）特此通知可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结XX 惩罚小组年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载