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1、 工程 硕士学位论文 EMC 模式下 A 建筑节能项目风险研究 作者姓名 欧阳俊 工程领域 项目管理 校内指导教师 汤清副教授 校外指导教师 刘良玉高级工程师 所在学院 工商管理学院 论文提交日期 2014 年 12 月 20 日 Risk Research on A Building energy conservation progect in EMC Mode A Dissertation Submitted for the Degree of Master Candidate：Ouyang jun Supervisor：Prof. Tang qing South China Univer
2、sity of Technology Guangzhou, China 分类号： C93 学校代号： 10561 学号 ： 201120204129 华南理工大学硕士学位论文 EMC 模式下 A 建筑节能项目风险研究 作者姓名：欧阳俊指导教师姓名、职称：汤清副教授 申请学位级别：工程硕士工程领域名称：项目管理 论文形式：产品研发工程设计应用研究工程/项目管理调研报告 研究方向：项目管理 论文提交日期：2014年12月20日论文答辩日期：2014年12月2日 学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：2014年12月30日 答辩委员会成员： 主席：万江平 委员：曾萍、曾俊健 I 摘要 建筑能耗是社
3、会三大主能耗之一，随着我国经济的发展，建筑能耗逐年增加。在目前的技术条件下，能源是不可再生的，无论从我国可持续发展的内需，还是从应对全球气候变化的外因来看，节能减排都是我国长期坚持的基本国策之一。对既有建筑进行节能改造升级，对建设节约型社会具有重要而深远的意义。 随着国内节能服务业的不断发展壮大，以合同能源管理机制运行的节能服务公司开始逐渐兴起。我国在“十二五”规划中明确提出“在发展中要加大合同能源管理的投入力度，将节能服务业的发展水平提升到一定阶段，使其具有更强的技术创新能力和融资能力”。 目前在合同能源管理项目的基本运作模式中，节能服务公司都承担了项目绝大部分的风险。为保证既有建筑节能改造
4、项目的顺利实施，实现约定的节能效益，对项目风险进行科学的分析与管理是合同能源管理项目成败的关键。 在本文中，研究对象主要是A建筑的节能改造的合同能源管理项目，以此为例分析了我国现有的类似合同能源管理项目中存在的技术、市场环境、管理措施、客户资源等的风险程度，运用层次分析法的原理，建立A建筑节能改造全寿命周期内合同能源管理项目的风险模型，通过定量的分析方法帮助节能服务公司识别项目风险，认为A建筑在进行EMC节能改造时，市场竞争风险、技术效果风险、信息风险以及客户的违约风险对其改造效果影响较大，在改造过程要格外注意，并提出了相应的控制措施。 关键词：合同能源管理；节能；风险研究 Abstract
5、Building energy consumption is one of the three main energy society, with the economic development in C hina, Building energy consumption increased year by year. Under current conditions, energy resourcesare non-renewable. Energy conservation will be one o f the basic national policy of our countrys
6、 long-termadherence, No matter from the sustainable development of Chinas domestic demand, orfrom the response to global climate change. Existing buildings for energy saving upgrades for saving society has important and far- reaching significance. With the continuous development and expansion of dom
7、estic energy services,Energy Management Company which base on EMC mechanism has become an important new force in Chinas energy market. The 12th Five Year Plan in China clearly put forward to develop the energy management contract as the main mode of energy service industry, and constantly improve en
8、ergy Service Corporation technology integration and financing ability. At present, in the basic operationmo de o f EMC projects,ESCo usually bearmuch o f the risk. To ensure that existing buildings smooth implementation of energy-saving projects, and energy-saving benefits of the contract, the proje
9、ct for scientific analysis and risk management is critical to the success ofEMC projects. In this paper, the main research object is A building energy saving transformation project on EMCmode, As example analyzes the level of riskon similar existing EMC projects in technology, market conditions, man
10、agement practices, customer resources, etc. applies the principle of AHP to establish risk model on A building energy-saving in the whole life cycle of the EMC projects, he lp s ESCo to identify project risks through quantitative analysis method, A building considered when conducting EMC energy savi
11、ng, risk of market competition, technological effectiveness of risk, information risk and default risk customers greater effect on its transformation, ESCo should pay particular attentionto these risks,thenput forward the corresponding control measures. Ke y wo rds：EnergyManageme ntContract, energy
12、conservation, risk investigation III 目录 摘要 . I Abstract .II 图表清单 . VI 第一章 绪论 . 1 1.1 选题依据及研究意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 2 1.2.1 国内EMC项目研究 . 2 1.2.2 国外EMC项目研究 . 4 1.3 论文研究思路与方法 . 5 第二章 EMC 模式下 A 建筑节能改造风险现状 . 6 2.1 合同能源及风险相关理论 . 6 2.1.1 合同能源管理介绍 . 6 2.1.2 合同能源管理运作模式 . 6 2.1.3 合同能源管理流程 . 8 2.1.4 风险管理的概念 . 10
13、2.1.5 项目风险管理的基本过程 .11 2.1.6 项目风险管理的重要意义 . 12 2.2 A建筑能耗现状及节能改造 . 12 2.2.1 A建筑能耗现状 . 12 2.2.2 A建筑能耗问题 . 14 2.2.3 EMC节能服务公司 . 14 2.2.4 A建筑节能改造主要内容 . 15 2.2.5 A建筑EMC模式节能实施过程. 15 2.3 EMC模式下A建筑节能改造的风险现状 . 16 2.3.1 项目风险管理现状 . 16 2.3.2 项目风险管理存在问题分析 . 16 2.4 小结 . 17 第三章 EMC 模式下 A 建筑节能改造风险识别 . 18 3.1 项目风险识别方法
14、分类 . 18 3.2 EMC模式的风险因素分析 . 20 3.3 小结 . 24 第四章 EMC 模式下 A 建筑节能改造风险评估 . 25 4.1 项目风险评价与层次分析法概述 . 25 4.1.1 项目风险评价 . 25 4.1.2 层次分析法概述 . 25 4.2 基于层次分析法的项目风险评价 . 26 4.2.1 建立风险层次结构模型 . 26 4.2.2 确定风险评价指标比较依据 . 26 4.2.3 构造层次判断矩阵并计算单层次各指标权重 . 32 4.2.4 层次总排序 . 34 4.3 EMC模式下A建筑节能改造风险综合评价 . 35 4.4 小结 . 36 第五章 EMC
15、模式下 A 建筑节能改造风险控制 . 37 5.1 EMC模式下A建筑节能改造风险应对方案 . 37 5.1.1 风险应对措施 . 37 5.1.2 A建筑节能改造风险应对方案 . 37 5.2 EMC模式下A建筑节能改造风险实施过程 . 38 5.2.1 项目可行性研究阶段风险控制 . 38 5.2.2 项目准备阶段风险控制 . 38 5.2.3 项目实施阶段风险控制 . 38 5.2.4 项目运营阶段风险控制 . 39 5.3 项目风险控制的保障措施 . 39 5.3.1建立风险管理体系机制 . 39 5.3.2 制定风险管理流程 . 39 5.3.3 组织员工培训提高风险意识 . 39
16、5.4 小结 . 40 结论 . 41 参考文献 . 42 V 攻读硕士学位期间取得的研究成果 . 44 致谢 . 45 图表清单 图2-1 节能服务公司与各牵涉方的关系 . 6 图2-2 合同能源管理项目效益分享图 . 7 图2-3 实施合同能源管理流程图 . 8 图2-4 项目风险管理过程流程图 .11 图2-5 用电比例示意图 . 13 图2-6 A建筑用电量对比图 . 13 图2-7 A建筑用水量对比图 . 14 图2-8 基本实施流程 . 16 表3-1 合同能源管理项目风险评价指标体系 . 20 表3-2 A建筑EMC节能改造项目WBS-RBS 风险识别清单 . 23 表4-1 项
17、目风险评价分指标 . 26 表4-2 随机一致性指标RI 的数值. 26 表4-3 层次综合计算表 . 26 表4-4 评分标准 . 27 表4-5 专家权重值 . 27 表4-6 1专家评分值权重值 . 27 表4-7 2专家评分值权重值 . 27 表4-8 3专家评分值权重值 . 27 表4-9 4专家评分值权重值 . 30 表4-10 5专家评分值权重值 . 30 表4-11各风险因素专家评分总值. 31 表4-12各风险因素风险评价指标. 32 表4-13 A-B层次判断矩阵 . 33 表4-14 B1-C层判断矩阵 . 33 表4-15 B2-C层判断矩阵 . 34 表4-16 B3
18、-C层判断矩阵 . 34 表4-17 B4-C层判断矩阵 . 34 表4-18 B5-C层判断矩阵 . 34 VII 表4-19 C层综合权重向量表 . 35 第一章绪论 1 第一章绪论 1.1 选题依据及研究意义 近年来，随着国内经济的高速增长，各项建设都取得了举世瞩目的成绩，但也造成了巨大的资源和环境被破坏的严重后果，这两者之间的矛盾日趋尖锐。无论从我国可持续发展的需要，还是从应对全球气候变化的角度来看，节能减排都是我国的必然选择。近期，建设部总工程师王铁宏透露建筑能耗(包括建造能耗、生活能耗、采暖空调等)是继工业、交通能耗之后的第三大社会能源消耗主体，约占全社会总能耗的30%1。虽然我国
19、既有建筑近400亿平方米，但是节能建筑的比例很低，尽管我国每年新建建筑面积都高达20亿平方米，但称得上是“节能建筑”的还不到1亿平方米，约占每年新建建筑总面积的5%左右2。根据相关资料统计，大型公共建筑建筑面积虽然占不到城镇建筑总面积的4%，但消耗了建筑能耗总量的22%1。在今后一段时间内，为建设资源节约型和环境友好型社会，我国将大力推行建筑节能，尤其是大量既有建筑的节能改造，在2014年至2015年是建筑节能服务业的突破阶段，2016年将进入快速发展阶段3，预计未来十年产值可达1.5万亿4。可以说，对既有建筑实行节能改造是未来发展的主流趋势。 合同能源管理(Ener gy Manageme
20、nt Contract简称EMC5，也称Energy Performance Contracting，简称 EPC6)是20世纪七十年代中期在美国发展起来的，目前欧美国家广泛采用的、基于市场的、以赢利为目的的节能新机制，并于 1997年引入中国。它的实质就是一种以减少的能源费用来支付节能项目成本的投资方式。随着国内节能服务业的不断发展壮大，以合同能源管理机制运行的节能服务公司开始逐渐兴起。在国家大力倡导节能减排这个大背景下,节能服务产业已具备大发展的政策环境和市场环境,推行合同能源管理己成为大势所趋。由于合同能源管理对推动节能改造、减少能源消耗等起到重要的作用，国家也在“十二五”规划中明确提出
21、“在发展中要加大合同能源管理的投入力度，将节能服务业的发展水平提升到一定阶段，使其具有更强的技术创新能力和融资能力”。 在现阶段市场经济不健全的条件下，国内合同能源管理的发展还不够成熟，由于合同的当事方多、实施环节复杂、投资回报周期长，中间存在着许多不确定性，风险事故也随之较多。对节能服务公司（ESCo）来说，为保证既有建筑节能改造项目的顺利实施，实现约定的节能效益，对项目风险进行科学的分析与管理是合同能源管理项目的关华南理工大学工程硕士学位论文 键。在项目实施全生命周期内通过动态管理的机制，合理规避或减少项目风险的发生，从而帮助公司降低不必要的经济损失，获得稳定可靠的收益，对节能服务公司意义
22、非凡，也对合同能源管理在我国的顺利开展以及节能服务产业的发展具有深远意义。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国内 EMC 项目研究 龙惟定从建筑能耗统计与预测、建筑能源审计、建筑系统测试与诊断、项目融资等方面，详细介绍了建筑合同能源管理中的各个步骤，也充分说明了系统调试、运行管理、建筑能耗计量与管理、建筑节能改造技术、建筑节能评价方法等10。 宋应乾等人描述了合同能源管理和节能服务公司的在国内的发展现状，介绍了能源审计在合同能源管理中的应用，提出了合同能源管理中寻找节能潜力的常用思路及解决方案11。 毕新忠等人结合现阶段我国国内存在的合同能源管理中出现的问题，并有针对性的提出了建议，如加强合同能源管理的政策扶持和引导，打造出一个成熟、完善和规范的市场环境，多方法、多手段引导合同能源管理的规范发展1