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1、/Q/XXDXXXXXXXX公司企业标准Q/XXD 2XXXXXX-2016“三重一大”决策管理标准2016 XX - 16 发布2016 XX - 16 实施XXXXXXXX公司发布/目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14职责25管理内容与方法36重要风险识别与控制117检查与考核128报告与记录12附录A（规范性附录）流程图14附录B（规范性附录）表格样式15前言本标准根据集团公司、华电国际“三重一大”相关管理规定，结合本公司实际情况编制，编写要求和表述满足GB/T 15498-2003企业标准体系、管理标准和工作标准体系的规定，在编写格式上与GB/T 1.1保持一致。本标
2、准由XXXXXXXX公司提出。本标准由XXXXXXXX公司XXX部门起草并解释本标准由XXXXXXXX公司XXX部归口本标准主要起草人：XXX本标准审核人：XXX本标准审定人：XXX本标准批准人：XXX本标准2016年首次发布。“三重一大”决策管理标准1 范围本标准规定了XXXXXXXX公司及各三级单位“三重一大”决策管理的职责、管理内容和方法、重要风险识别与控制、检查与考核、报告和记录等要求。本标准适用于XXXXXXXX公司及各三级单位的“三重一大”事项决策管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件
3、，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中国共产党党员处分条例Q/XXD 2XXXXXX-2016 党组（党委）会议管理标准Q/XXD 2XXXXXX-2016 参股公司股东会、董事会、监事会会议管理标准Q/XXD 2XXXXXX-2016 总经理办公会议管理标准Q/XXD 2XXXXXX-2016 职工代表大会管理标准Q/XXD 2XXXXXX-2016 领导干部管理标准Q/XXD 2XXXXXX-2016 后备干部管理标准3 术语和定义3.1 “三重一大”“三重一大”是指涉及公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作的事项。3.2 重大决策重大决策事项是指依照党内法规、
4、国家法律法规、公司规章制度规定的应当由党组、总经理办公会和职工代表大会决定的事项，以及应由公司所属单位董事会、未设董事会的经理班子、股东会决定的事项。3.3 重要人事任免重要人事任免是指公司直接管理的领导干部以及其他经营管理人员的职务调整等事项。3.4 重大项目安排重大项目安排事项是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及电网（源）装备、科技研发、信息技术等产生重要影响的项目的设立和安排。3.5 大额度资金运作大额度资金运作事项是指超过由XXXX公司规定的公司本部、所属单位领导干部有权调动和使用的资金限额的资金调动和使用。4 职责4.1 公司4.1.1 分管领导4.1.1.1 党政主要负责人是
5、贯彻落实公司“三重一大”决策制度的主要责任人。4.1.1.2 党政主要负责人就“三重一大”决策事项相互协商，确定需要讨论决策的议题。4.1.1.3 根据领导班子分工和具体情况，就公司“三重一大”决策承担相应责任。4.1.1.4 召集有关职能部门初步审核公司重大决策事项，提出可行性论证意见。4.1.1.5 听取职能部门就重大投资和工程建设项目调研和可行性论证情况的汇报，并召集有关职能部门进行初步审核。4.1.1.6 听取职能部门就公司大额度资金运作调研、可行性论证和风险评估情况的汇报，并召集有关职能部门进行初步审核。4.1.2 办公室4.1.2.1 办公室是公司“三重一大”决策管理的归口部门。4
6、.1.2.2 组织汇总公司“三重一大”决策会议议题和会议材料。4.1.2.3 做会议记录，起草会议纪要。4.1.2.4 向XXXX公司相关部门报告需报告事项的决策情况。4.1.2.5 做好公司决策事项的督办工作。4.1.3 监察部4.1.3.1 在公司重要人事任免事项征求意见时出具有关意见。4.1.3.2 将“三重一大”决策制度的执行情况作为党风廉政建设责任制年度考核的重要内容，加强对公司各三级单位“三重一大”决策制度贯彻执行情况监督检查。4.1.3.3 做好各三级单位“三重一大”重要事项的监督检查工作。4.1.4 相关部门4.1.4.1 人力资源部负责提交公司重要人事任免材料，落实公司党组干
7、部任免决定。4.1.4.2 资产财务部组织对公司大额度资金运作事项进行调研、可行性论证和风险评估工作，准备大额度资金运作事项材料，落实大额度资金运作事项计划。4.1.4.3 审计部将“三重一大”决策制度的执行情况作为经济责任审计的重要内容和经济责任履行情况审计评价的重要依据。4.1.4.4 思想政治工作部（工会办公室）对于需要由职工代表大会决定的公司重大事项，组织听取职工意见和建议的工作，负责会议组织工作。4.1.4.5 其他相关部门组织对公司重大投资和工程建设项目进行调研和可行性论证，负责准备职责范围内会议议题材料，做好公司决策事项的承办执行工作。4.2 各三级单位4.2.1 分管领导4.2
8、.1.1 党政主要负责人是贯彻落实本单位“三重一大”决策制度的主要责任人。4.2.1.2 党政主要负责人就“三重一大”决策事项相互协商，确定需要讨论决策的议题。4.2.1.3 根据领导班子分工和具体情况，就公司“三重一大”决策承担相应责任。4.2.1.4 召集有关职能部门初步审核公司重大决策事项，提出可行性论证意见。4.2.1.5 听取职能部门就重大投资和工程建设项目调研和可行性论证情况的汇报，并召集有关职能部门进行初步审核。4.2.1.6 听取职能部门就公司大额度资金运作调研、可行性论证和风险评估情况的汇报，并召集有关职能部门进行初步审核。4.2.2 文秘管理部门4.2.2.1 文秘管理部门
9、是本单位“三重一大”决策管理的归口部门。4.2.2.2 组织汇总本单位 “三重一大”决策会议议题和会议材料。4.2.2.3 负责会议记录，起草会议纪要。4.2.2.4 向相关部门报告需报告事项的决策情况。4.2.2.5 做好本单位决策事项的督办工作。4.2.3 监察管理部门4.2.3.1 在本单位重要人事任免事项征求意见时出具有关意见。4.2.3.2 将“三重一大”决策制度的执行情况作为党风廉政建设责任制年度考核的重要内容。4.2.4 相关部门4.2.4.1 人事管理部门准备本单位重要人事任免材料，落实本单位干部任免决定。4.2.4.2 财务管理部门组织对本单位大额度资金运作事项进行调研、可行
10、性论证和风险评估工作，准备大额度资金运作事项材料，落实大额度资金运作事项计划。4.2.4.3 审计管理部门将“三重一大”决策制度的执行情况作为经济责任审计的重要内容和经济责任履行情况审计评价的重要依据。4.2.4.4 工会对于需要由职工代表大会决定的公司重大事项，组织听取职工意见和建议的工作，负责会议组织工作。4.2.4.5 其他相关部门组织对本单位重大投资和工程建设项目进行调研和可行性论证，负责准备职责范围内会议议题材料，做好公司决策事项的承办执行工作。5 管理内容与方法5.1 本标准依据的流程 “三重一大”决策管理流程（见附录图A.1）。5.2 决策原则5.2.1 “三重一大”决策要坚持集
11、体决策、科学决策、民主决策、依法决策的原则，充分发挥领导班子的集体智慧和力量，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，促进反腐倡廉建设，确保公司党组的决策部署贯彻落实到位。5.2.2 领导班子集体讨论决定“三重一大”事项时，要坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的议事和决策基本原则，完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策制度。5.2.3 “三重一大”事项决策应以会议形式做出集体决策，除紧急和特殊情况外，不得以个别征求意见等方式作出决策。5.2.4 如遇紧急情况必须果断处置的，可以特事特办，但事后应及时向党组（党委）汇报，经集体讨论确认，并记录在案。5.2.5 集体讨论决定的各
12、项决定，领导班子的每个成员都要认真执行，并按照各自分工，尽职尽责，组织实施。同时要求将完成情况和结果及时向党政主要领导汇报；实施过程中如果遇到重大问题，应及时向党政主要领导汇报或提请讨论。5.3 决策方式5.3.1 集体讨论决定“三重一大”的事项，应根据不同内容、不同情况选择讨论决定的形式。主要形式有：党组（党委、党总支）会议、总经理（厂长、筹建处主任）办公会议等。5.3.2 集体讨论决定“三重一大”的事项，应根据不同内容、不同情况选择讨论决定的形式。主要形式有：党组（党委、党总支）会议、总经理（厂长、筹建处主任）办公会议等。5.3.3 党组（党委）会议主要研究决定重要干部任免、重大事项中有关
13、“党组（党委）议事规则”所明确的事项；总经理办公会议主要研究决定重大项目安排、大额度资金运作、重大事项中有关“总经理办公会议事规则”所明确的事项。5.3.4 集体讨论决定“三重一大”事项，应采用口头、举手、记名或无记名投票等表决方式。5.3.5 “三重一大”决策程序具体执行公司党组（党委）会议管理标准、总经理（厂长）办公会议管理标准、职工代表大会管理标准以及公司关于领导干部管理、固定资产管理、财务资金管理、投资管理、综合计划管理、招标采购管理、对外捐赠管理等相关规定。5.4 决策事项的主要范围5.4.1 重大决策事项主要包括：a) 贯彻落实党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定等事项；
14、b) 公司改革发展的战略、目标、重大经营策略、管理体制等事项；c) 公司中长期发展规划事项；d) 公司改制重组、资产转让（调整）、股权（转让）投资、资产收（并）购等事项；e) 公司年度经营综合计划、预算安排等事项；f) 公司机构调整、劳动用工、利益分配、薪酬管理等事项；g) 公司安全稳定重大事项；h) 公司党的建设、文化建设、队伍建设和反腐倡廉建设重大事项;i) 其他重大决策事项。5.4.2 重要人事任免事项主要包括：a) 公司党组管理的本部中层干部、下属单位领导班子成员的任免、聘用、解聘等；b) 后备干部人选事项；c) 向全资子公司、控股公司和参股公司委派（推荐）股东代表、董事、监事和经营班
15、子人员等；d) 公司本部有关人事任免事项；e) 其他重要人事任免事项。5.4.3 重大项目安排事项主要包括：a) 基建重大项目；b) 融资、担保和委托贷款项目；c) 高风险投资业务；d) 重要设备和重大技术引进、科研开发项目；e) 大宗物资、设备、材料采购和重大服务购买事项；f) 其他重大项目安排事项。5.4.4 大额度资金运作事项主要包括：a) 预算内大额度资金调动和使用；b) 超预算、预算外大额度资金调动和使用；c) 大额度捐赠资金调动和使用；d) 其他大额度资金运作事项。5.5 公司本部决策主要事项5.5.1 重大决策事项5.5.1.1 贯彻落实党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要
16、决定等事项：a) 贯彻落实党中央、国务院及国家有关部委、XXXX公司重要文件、会议精神、领导指示等的意见措施；b) 公司党组或总经理办公会会议作出全局性的重大决策和部署；c) 以公司党组或总经理办公会名义向上级汇报的重要工作报告；d) 公司党组理论学习中心组学习计划。5.5.1.2 公司改革发展的战略、重大经营策略、管理体制等事项：a) 公司战略发展目标，重大阶段性工作部署；b) 公司重大经营决策，如人力资源、财务、物资集约化管理实施方案；c) 公司重大体制、机制创新方案，如构建公司生产运维体系、检修管理体系、建设管理体系建设方案。 5.5.1.3 公司中长期发展规划事项：a) 公司发展规划；
17、b) 公司人力资源规划、信息化发展规划等专业子规划。5.5.1.4 公司改制重组、资产转让（调整）、股权（转让）投资、资产收（并）购等事项：a) 公司直属全资、控股单位重组改制事项；公司所属账面净资产大于5000万元（含），或虽不足5000万元、但影响重大的全资、控股单位改制重组事项；b) 公司直接对外股权投资事项；公司所属全资、控股单位拟出资额大于5000万元人民币（含），或出资额虽不足5000万元人民币、但影响重大的股权投资方案；c) 公司转让直属全资、控股单位产权事项；公司所属全资、控股单位账面价值超过5000万元人民币（含）产权转让方案；d) 公司与外部单位间的资产产权划转事项；e)
18、重大金融股权转让、划转等处置事项；f) 金额2亿元以上且未列入年度投资计划和预算的金融股权投资项目。5.5.1.5 公司年度经营综合计划、预算安排等事项：a) 年度综合计划安排及调整；b) 年度经营目标和预算安排及调整方案。5.5.1.6 公司机构调整、劳动用工、利益分配、薪酬管理等事项“a) 公司所属单位组织机构和人员编制重大调整方案；b) 公司本部机构调整；c) 公司各三级单位年度工资总额计划及调整、负责人业绩考核和薪酬兑现、薪酬分配制度改革方案等。5.5.1.7 公司安全稳定重大事项：a) 公司安全工作规定、公司电力生产事故调查规程、公司安全生产奖惩规定等规章制度的修订；b) 涉及维稳、
19、保密等重大事项。5.5.1.8 公司党的建设、文化建设、队伍建设和反腐倡廉建设重大事项：a) 公司二级单位党委成立、撤销；b) 公司干部人事重要管理制度的制定、修订；c) 公司二级单位“四好”领导班子考核有关事项；d) 年度公司开展的经济责任审计及重要专项审计情况汇报；e) 公司重大表彰项目表彰奖励方案；f) 反腐倡廉、惩治和预防腐败体系建设工作规划；年度党风廉政建设责任制考核奖惩兑现等涉及反腐倡廉建设的重大事项。5.5.1.9 其他重大决策事项。5.5.2 重要人事任免项5.5.2.1 公司党组管理的领导干部：a) 处级领导干部的任免、聘用、解聘等；b) 公司领导班子成员、中层干部的重要兼职
20、；c) 处级领导干部的公开招聘、竞争上岗等有关事项。5.5.2.2 后备干部人选事项：a) 公司领导班子副职后备人选情况；b) 处级后备干部考察情况。5.5.2.3 向全资子公司、控股公司和参股公司委派（推荐）股东代表、董事、监事和经营班子人员等：a) 向全资子公司委派董事、监事；b) 向控股公司和参股公司委派股东代表，推荐董事、监事和经营班子人员等。5.5.2.4 公司本部有关人事任免事项：a) 公司本部处级以下干部的提拔任用；b) 公司本部组织的公开招聘、竞争上岗和挂职培养锻炼等有关事项。5.5.2.5 其他重要人事任免事项。5.5.3 重大项目安排事项5.5.3.1 基建重大项目：a)
21、抽水蓄能电站建设方案；b) 常规水电站建设方案。5.5.3.2 融资、担保和委托贷款项目：a) 公司年度融资预算；b) 公司本部直接提供担保的事项；公司所属全资、控股单位超出规定比例的担保事项；c) 公司本部对系统外企业发放信托、委托贷款事项；公司本部对公司所属全资、控股单位发放信托、委托贷款事项。5.5.3.3 高风险投资业务：a) 委托理财投资，公司本部及公司所属全资、控股单位委托理财事项；b) 期权、期货投资，公司本部及公司所属全资、控股单位与融资业务相关的金融期权、期货投资事项；公司本部及公司所属全资、控股单位与电网业务相关的商品期权、期货投资事项；c) 境外投（融）资项目，公司本部境
22、外股权投资项目，以及公司所属全资、控股单位5000万元以上，或出资额虽不足5000万元、但影响重大的境外股权投资事项。5.5.3.4 重要设备和重大技术引进、科研开发项目，重要设备、重大技术引进、科研开发项目的招标采购管理事项。5.5.3.5 大宗物资、设备、材料采购和重大服务购买事项：a) 公司组织的大宗物资、设备、材料的招标采购管理事项；b) 公司本部重要资产（如本部办公区域重要设备、设施）购置及建设等事项。5.5.3.6 其他重大项目安排事项5.5.4 大额度资金运作事项5.5.4.1 预算内大额度资金调动和使用，预算内资金安排（纳入年度预算安排方案审议）；预算内月度资金预算安排。5.5
23、.4.2 超预算、预算外大额度资金调动和使用，超预算、预算外资金安排（纳入预算调整方案审议）。5.5.4.3 大额度捐赠资金调动和使用：a) 对外捐赠支出（纳入预算或预算调整方案审议）；b) 因紧急原因需要立即执行的预算外50万元及以上对外捐赠事项。5.5.4.4 其他大额度资金运作事项。5.5.5 各三级单位决策主要事项公司各三级单位可根据工作实际，参照公司本部“三重一大”决策主要事项，明确本单位“三重一大”决策主要事项，并填写XXX公司“三重一大”决策一览(见附录B.1)，并由公司各三级单位文秘管理部门发布。5.6 决策的基本程序5.6.1 决策准备5.6.1.1 “三重一大” 事项提交会
24、议集体决策前应当认真调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见。相关事项按照公司相关规章制度执行。5.6.1.2 董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大” 事项时，应事先与本级党组（党委）沟通，听取意见。5.6.1.3 决策事项应当由公司本部办公室或有关职能部门，在会议召开前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料。必要时可事先听取反馈意见。5.6.1.4 对重大投资、工程建设等专业性、技术性较强的事项，应当事先进行专家论证、技术咨询、决策评估，充分听取各方意见。5.6.1.5 重要人事任免要坚持党管干部原则，并事先征求同级纪检监察部门的意见。5.6.1.6 大额度
25、资金运作事项事先由公司本部资产财务等有关部门进行论证和风险评估，建立健全资金内控管理机制。5.6.1.7 研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当由本单位工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。5.6.2 重大决策的基本程序5.6.2.1 有关职能部门根据上级指示和工作需要，提出需研究决定的事项，并填写XXX公司“三重一大”事项议题登记表（见附表B.2），于每月15日前报送至公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门。5.6.2.2 公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门汇总议题。5.6.2.3 党政主要负责人协商，确定需要讨论
26、决策的议题。5.6.2.4 分管领导召集有关职能部门进行初步审核，提出可行性论证意见。5.6.2.5 根据所要决策事项的内容，由公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门下发会议通知，召开相应形式的会议讨论决定事项。5.6.3 重要人事任免的决策程序5.6.3.1 公司本部人力资源部或各三级单位人事管理部门按照公司领导干部管理标准后备干部管理标准，通过民主推荐、公开竞聘等方式产生拟任免干部的初步人选，并填写XXX公司“三重一大”事项议题登记表，并于每月15日前报送至公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门。5.6.3.2 党组（党委）确定考察对象。5.6.3.3 公司本部人力资源部或各三级单位人事管
27、理部门对拟任免的对象进行考察，并形成书面考察意见。5.6.3.4 对拟任免的干部人选，在提交集体讨论决定前征求纪检监察部门的意见。5.6.3.5 将拟任免的干部名单提交党组（党委）会议讨论决定，执行党组（党委）会会议管理标准。没有经过公司本部人力资源部考察的，不能提到会上讨论；多数人不同意的，应暂缓决定任免。5.6.3.6 将党组（党委）会议通过的拟任干部名单向职工群众公示；对于党的关系在地方的单位领导干部，任前应征求所在地方党组织的意见；对公示期间被举报反映的人选，所反映的问题经调查情况属实且影响干部使用的，应暂缓任免，并提交党组（党委）会议复议；任前公示结果不影响任职的，按规定履行任免程序
28、。5.6.3.7 由总经理依法任免行政中层干部，由党组（党委）按规定任免党群部门中层干部。5.6.3.8 采用招聘形式选拔干部时，一般经党组（党委）会议集体讨论决定成立招聘领导小组，由招聘领导小组负责招聘工作，提出拟聘任干部名单，提交党组（党委）会议讨论决定。5.6.4 重大项目安排和大额度资金运作的决策程序5.6.4.1 有关职能部门、分管领导或党政主要负责人提出项目，并填写XXX公司“三重一大”事项议题登记表，并于每月15日前报送至公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门。5.6.4.2 公司本部办公室或各三级单位文秘管理部门汇总议题。5.6.4.3 项目相关职能部门组织调研，进行可行性研究
29、与论证。5.6.4.4 分管领导听取职能部门调研和可行性论证情况汇报，并召集有关职能部门进行初步审核。5.6.4.5 根据所要决策问题的内容，由公司本部办公室下发会议通知，召开相应形式的会议讨论决定。5.6.5 决策形成5.6.5.1 严格执行党组（党委）会议管理标准和总经理（厂长）办公会议管理标准。党组（党委）、董事会、未设董事会的经理班子应当以会议的形式，对职责权限内的“三重一大” 事项做出集体决策。不得以个别征求意见等方式做出决策。5.6.5.2 紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党组（党委）、董事会或未设董事会的经理班子报告；临时决定人应当对决策情况负责，党组（党委）、
30、董事会或未设董事会的经理班子应当在事后按程序予以追认。5.6.5.3 经董事会授权，经理班子决策“三重一大” 事项的， 按照本管理标准执行。5.6.5.4 决策会议符合应到会人数的三分之二及以上方可召开。与会人员要充分讨论，领导班子成员应对议题的决策建议逐个明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由；主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。对讨论中意见分歧较大的事项，一般应暂缓决策，待进一步调查研究交换意见后，再作决策。5.6.5.5 对决策情况，公司本部办公室应做好“三重一大”决策会议记录，会议纪要等文件，并按照国家档案有关规定形成决策档案，存档备查。会议记录
31、应注意以下几点： 党组（党委）会、总经理办公会均应建立专用记录本，一年更换一次； 党组（党委）会、总经理办公会会议记录应保持连续性，同一次会议记录一般不得出现加页、空页、断页和撕页情况； 党组（党委）会、总经理办公会不得采用活页纸记录，也不得单纯采用计算机、录音机（笔）记录，也不得与其他会议混合记录。录音、录像等载体可以作为辅助记录手段； 会议记录应首先记录会议的组织情况，必须写清会议名称、时间、地点，详细记录会议主持人、出席人员、缺席人员、列席人员的姓名、职务，以及记录者姓名，不得仅以职务代替姓名。会议名称后可以用括号注明会议年度序号； 会议记录应详细记录会议内容，明确记录会议议题、发言、决
32、议和问题。对于与会人员的发言内容，应尽量记录原话。对于会议表决情况，应记录表决方式和与会人员表决意见，确保会议记录能够清晰、准确追溯决策过程； 会议记录应忠于事实，忠实记录会议发言和有关动态，不能夹杂记录者的任何个人情感，更不允许有意增删发言内； “三重一大”事项决策会议，一般应及时形成会议纪要。会议纪要主要记录决策事项和工作要求，由纪要签发领导决定发放范围； “三重一大”决策会议记录属于企业商业秘密，查询会议记录应经所在单位党政主要负责人批准。5.6.6 决策执行5.6.6.1 决策做出后，公司本部办公室应当将需要报告的决策情况及时向XXXX公司办公厅报告。各三级单位文秘管理部门应当将需要报
33、告的决策事项及时向公司本部办公室报告。5.6.6.2 “三重一大”事项经领导班子集体决策后，由班子成员按分工和职责组织实施。遇有分工和职责交叉的，由领导班子明确一名班子成员牵头。实施时要体现效能原则，尽量用最短的时间，最低的成本，取得最佳的效果。5.6.6.3 公司本部办公室和各三级单位文秘管理部门为决策事项督办责任部门。单一部门承办工作的，按照业务分工确定承办部门；多个部门承办的，明确一个牵头承办部门，其他部门配合。5.6.6.4 参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有做出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履
34、行决策程序。5.6.6.5 公司各级党组织要团结带领全体党员和广大职工，推动决策的实施，并对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规、公司本部党组或总经理办公会议决定不符或脱离实际的情况及时提出意见，如得不到纠正，可向上级反映。5.7 回避管理5.7.1 因事项的性质不同而有所不同，在集体讨论“三重一大”事项决策组的人员（包括事项的办公人员），如果具备以下情形之一的，应当回避： a) 是本次讨论事项涉及到的当事人或者当事人的近亲属； b) 与本次讨论事项有其他直接利害关系； c) 曾担任过本次讨论事项的经办人、决策人等； d) 与本次讨论事项涉及的当事人有其他关系，可能影响公正做出判断的。5.
35、7.2 回避方式有两种自行回避与申请回避。5.7.3 经办“三重一大”事项的工作人员的回避由分管领导决定。5.7.4 决策组成员的回避由党政主要负责人决定。5.8 决策监督与责任追究5.8.1 建立健全并严格执行“三重一大”决策监督检查和责任追究制度。监督检查的重点是“三重一大”事项范围是否全面科学、决策程序是否严密、责任追究措施是否有效等。明确“三重一大”决策事项范围、工作流程和责任分解。5.8.2 公司本部人力资源部要将“三重一大”决策制度的执行情况作为对“四好”领导班子、领导班子成员的考察、考核重要内容以及任免的重要依据。5.8.3 公司本部审计部要将“三重一大”决策制度的执行情况作为经
36、济责任审计的重要内容和经济责任履行情况审计评价的重要依据。5.8.4 公司本部监察部要把“三重一大”决策制度的执行情况作为党风廉政建设责任制年度考核的重要内容，加强对“三重一大”决策制度贯彻执行情况的监督检查。5.8.5 “三重一大”决策制度执行情况，应当作为民主生活会、领导干部述职述廉、厂务公开的重要内容。5.8.6 严格执行公司保密工作规定，加强重要决策、重点工程、重大方案的保密管理，确保不发生失泄密事件。5.8.7 加大责任追究力度。领导干部违反“三重一大” 决策制度的，应当依照中国共产党党员处分条例、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、公司领导干部管理标准等制度规定，视情况给予责任追究、
37、经济处罚、政纪处分或党纪处分。对于违反决策制度获取的不正当经济利益或给企业造成经济损失的，应当责令清退或承担经济赔偿责任。5.9 资料归档5.9.1 公司本部办公室、公司本部监察部和各三级单位文秘管理部门应严格执行公司档案管理有关制度，做好“三重一大”决策程序相关资料的日常整理、归档工作。5.9.2 “三重一大”决策会议通知、议案、材料、会议原始记录和会议纪要等材料均属归档内容，必须全部立卷归档，永久保存。5.9.3 “三重一大”决策会议材料一年归档一次。次年1月31日前，由记录人负责将相关材料移交档案员，并配合档案管理人员按文件档案管理要求整理、归档和保管。未形成决议的材料，可暂存半年后销毁
38、。6 重要风险识别与控制表1给出了基于本标准所依据的流程识别的风险及控制。表1 “三重一大”事项决策管理流程风险识别与控制表流程目标/要求关键步骤编号与描述关键步骤责任部门、岗位风险描述风险成因风险发生的可能性风险影响后果风险重要程度控制措施规范“三重一大”事项的决策管理 3审核是否属于“三重一大“议题公司办公室/各三级单位文秘管理部门未列入“三重一大”决策范围对公司“三重一大”决策事项范围理解认识不到位低高中加强对公司“三重一大”决策管理制度的宣贯学习7 检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表2所示：表2 考核内容序号考核指标考核标准被考核人（单位/部门）监督人（单位
39、/部门）考核类别1“三重一大”议题报送每月15日前公司相关部门公司本部办公室A各三级单位相关部门各三级单位文秘管理部门C注：考核类别填写说明：公司本部对公司本部各部门的考核填写“A”；公司本部对各三级单位的考核填写“B”；各三级单位内部的考核填写“C”。8 报告与记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表3 报告与记录序号编号名称填写部门保存地点保存期限备注1B-2016XXXXXXX公司“三重一大”决策一览办公室/文秘管理部门办公室/文秘管理部门永久2B-2016XXXXXXX公司“三重一大”事项议题登记表相关部门办公室/文秘管理部门永久A附录A （规范性附录）流程图图A.1 “三重一大”
40、事项决策管理流程附录B （规范性附录）表格样式表A.1 XXX公司“三重一大”事项一览xxx公司“三重一大”决策一览编号：B 2016XXXX部 门事项类别序号事项名称决策会议备注XXX部门重大决策1234重要人事任免1重大项目安排1大额度资金运作1表A.2 XXX公司“三重一大”事项议题登记表XXX公司“三重一大”事项议题登记表编号：B 2016XXXX部 门登记日期议 题 名 称决策会议形式议题会前论证情况议题辅助材料备 注注：请各部门于每月15日前，将“三重一大”议题登记表报送至办公室，临时提出的议题，请及时填写“三重一大”议题登记表并报送至办公室，由办公室汇总议题，统一安排相关会议。B