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1、2022年上半年四川省基金从业资格：股票的类型考试试卷-正文内容开始- PAGE PAGE 1 2022 年上半年四川省基金从业资格：股票的类型考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 。A股票 B 债 券C开放式基金D封闭式基金 首次公开发行股票的定价方式是 。A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式 基金托管人是（）权益的代表 。 A基金管理人 B基金公司C
2、基金份额持有人D证券公司 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 。A基金合同 B
3、基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。A认股权证和备兑权证 认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有 。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180 天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的 20% 货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 关于现金比例变化法的说法，错误的是 。A通过回归的算法来确定基金
4、经理是否具有择时能力B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 下列关于国家股的说法，错误的是 。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D
5、年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 通过强制性信息披露，可以消除 等问题带来的低效无序状况。A道德风险 B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 关于债券的基本性质，下列描述错误的是 。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的。A股息 B等额资产C等额资金D红利 基金销售监管中的公平原则要求 。A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充
6、分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是 。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10% ，从上市首日开始实行C买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基
7、金交易费；佣金 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 合规情况，并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B10 C15 D20 基金信息披露的内容不包括 。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露 企业补充流动资金的重要手段是 。A发行股票 B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为 份。 A99
8、00 B9901 C9990 D10000 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有 。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 下列关于基金促销手段的说法，正确的是 。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和
9、形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 基金销售监管中的公平原则要求 。A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是 。A投资部 B 研 究 部 C 交 易 部 D监察稽核部 资产证券化是以特定的 为基础发行证券。A资产池 B投资组合C偿债资产D债务池 下列 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12
10、 个月 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36 个月29.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 下列金融产品中，具有较好流动性的是 。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划D银行定期存款 关于开放式基金，以下说法错误的有 。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价
11、格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D10 可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF 基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行。A公开管理原则 B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有 。A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证
12、券市场 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 年。 A3 B5 C10 D15 在我国，基金行业自律性组织是 。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有 。A货币供应量宽松 公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立 个一人有限责任公司。A1 B2 C3 D4 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是 。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基
13、金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D5 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是。A现金比例变化法 B成功概率法C二次项法D夏普指数法 基金托管人在保管基金财产时，无须 。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守
14、基金商业秘密 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用 确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价 承购包销和 等方式。A私募发行 B招标发行C私下发行D网上发行 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是 。A久期 B基金分红C已实现收益D净值增长率 货币市场基金的份额净值 。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3 个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。 A100；100 B1000；500C500；100 D500；1000 基金产品的风险等级一般不包括 。A高风险等级 B中风险等级C低风险等级D无风险等级 第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页