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1、创元科技股份有限公司创元科技股份有限公司 CREATECREATE TECHNOLOGYTECHNOLOGY 经营国内 商业、物资供销业（国 家规定的专营、专项审 批商品除外）；提供生 产及生活服务；开展技 术开发、技术转让、技 术服务；承接机械成套 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 60 项目、房地产开发业务， 为进出口企业提供服 务。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3 3、公司实际控制人及其一致行动人、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型
2、：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 - 实际控制人报告期内控制的 其他境内外上市公司的股权 情况 - 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 61 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 4、其他持股在、其他持股在 10%10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 5 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股东、实际控制
3、人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 62 第七节第七节优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 63 第八节第八节可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 64 第九节第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务 任职 状态 性 别 年 龄
4、任期起始日期任期终止日期 期初 持股 数 （股 ） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股 ） 其他 增减 变动 （股 ） 期末 持股 数 （股 ） 刘春奇董事长现任男572015年10月30日2021年10月29日00000 朱志浩 副董事 长，总经 理 现任男592009年09月03日2021年10月29日00000 周成明 董事，董 秘,副总 现任男492007年11月15日2021年10月29日00000 胡增 董事，副 总经理 现任男562008年11月05日2021年10月29日00000 俞雪中 董事，副 总经理 现任男562012年09月28日2021年1
5、0月29日00000 钱国英 董事，副 总经理 现任男512014年12月26日2021年10月29日00000 包虎明董事现任男572018年10月29日2021年10月29日00000 俞铁成独立董事现任男442015年10月30日2021年10月29日00000 彭忠波独立董事现任男392016年02月24日2021年10月29日00000 梁俪琼独立董事现任女322018年10月29日2021年10月29日00000 顾秦华独立董事现任男562019年12月06日2021年10月29日00000 韩震监事会 主席现任男592015年10月30日2021年10月29日00000 王安朴监
6、事现任男492018年10月29日2021年10月29日00000 韦颖博监事现任女342018年10月20日2021年10月29日00000 殷汉根财务总监现任男382018年03月28日2021年10月29日00000 毛玮红独立董事离任女492015年10月30日2019年12月06日00000 合计-00000 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 65 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型日期原因 毛玮红独立董事解聘2019 年 12 月 06 日工作变动 三、任职情况三、任职情况 公司现任董事、
7、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 刘春奇，男，1962年2月生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，曾任苏州第一光学仪器厂副厂长； 苏州市科委主任助理、办公室主任；苏州市科学技术局副局长、党组成员；苏州市知识产权局局长、党组 书记，兼任苏州市科协副主席。现任创元投资董事长、党委书记，创元科技董事长。 朱志浩，男，1960年10月生，中共党员，大学本科，正高级经济师、高级工程师。曾任苏州第一光学 仪器厂副厂长，苏州一光董事长，苏州晶体元件厂副厂长、厂长，苏州晶体元件厂有限公司董事长、总经 理，创元科技董事、副总经理，苏州轴承厂有限公司董事长、总经理。现任创元科技副董
8、事长、总经理、 党支部书记，兼任江苏苏净董事长，苏州轴承董事长。 胡增，男，1963年4月生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任苏州起重机械厂设计科副科长、 厂长助理、总工程师兼技术质量处处长，苏州环球链传动公司副厂长，苏州富士数码图像设备制造有限公 司副总经理，创元集团高级助理、研发中心副主任，江苏苏净副总经理。现任创元科技董事、副总经理， 兼江苏苏净副董事长、总经理、党委书记。 周成明，男，1970年10月生，中共党员，大学本科，高级经济师。曾任苏州电力电容器厂工艺员、企 管科科员、全质办科员、副主任、主任，苏州三光集团公司综合办主任，江苏苏净副总经理，创元科技综 合管理部副部长、部长。
9、现任创元科技董事、董事会秘书、副总经理，苏州创元产业投资发展有限公司董 事、党支部书记，财务公司董事长。 俞雪中，男，1963年7月生，中共党员，党校研究生，工程师。曾任苏州工艺美术集团有限公司项目 开发部科员、行业管理处科员、技术中心副主任、调整发展处副处长、办公室副主任，苏州工业投资发展 有限公司企业管理部副主任、总经理助理，创元投资高级助理、董事会秘书兼人力资源部经理，苏州创元 大宗物资贸易有限公司董事长，苏州工艺丝绸有限公司董事长，现任创元科技董事、副总经理、党支部委 员，兼任江苏苏净监事会主席、远东砂轮董事长、苏州一光董事长、党委书记。 钱国英，男，1968年4月生，中共党员，大学本
10、科，高级经济师。曾任苏州高中压阀门厂生产科科员， 苏州机械控股集团公司生产处科员，创元科技副科级干部、综合管理部副部长，创元集团办公室主任、金 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 66 龙汽销总经理、董事长，现任创元科技董事、副总经理、党支部委员，兼任苏州电瓷董事长，抚顺高科董 事长。 包虎明，男，1962年12月生，中共党员，大专学历，高级经济师。曾任燃气集团燃气工程公司党支部 副书记、副总经理、经理，燃气集团煤气厂党支部书记、副厂长，苏州燃气集团责任有限公司党委委员、 副总经理。现任创元科技董事、苏州燃气集团有限责任公司董事长、党委书记。 独立董事：独立董事： 俞铁成，男，19
11、75年4月生，硕士，曾任上海保银投资有限公司副总经理，景丰投资有限公司总裁助 理，上海天道投资咨询有限公司董事长，上海道杰股权投资管理有限公司总裁，现任创元科技独立董事， 上海凯石益正资产管理有限公司合伙人，兼任上海申达股份有限公司独立董事（SH.600626）、长城影视 股份有限公司独立董事（SZ.002071）独立董事、上海沪工焊接集团股份有限公司（SH603131）独立董事。 彭忠波，男，1980年2月生，中共党员，博士。曾任深圳证券交易所中小板公司管理部经理、金元证 券股份有限公司投资银行总部董事总经理，现任创元科技独立董事、东兴证券股份有限公司投资银行事业 部董事总经理、 深圳市美之
12、高科技股份有限公司 （834765） 独立董事、 南国置业股份有限公司 （SZ， 002305） 独立董事。 梁俪琼，女，1987年11月生，本科，注册会计师，律师。曾任上海肖波律师事务所律师，现任创元科 技独立董事、上海锦天城律师事务所资深律师。 顾秦华，男，1963年4月生，中共党员，研究生，一级律师。曾任苏州华盛律师事务所主任，创元科 技第六届、第七届董事会独立董事，江苏亨通光电股份有限公司第二届、第三届董事会独立董事，科林环 保装备股份有限公司第一届、第二届董事会独立董事，苏州市人民政府立法咨询员，吴江市党员关爱基金 会第一届理事会副理事长。现任创元科技独立董事、江苏震宇震律师事务所主
13、任、江苏省律师高级职称评 审委员会专家、江苏省侨界法律顾问委员会委员、吴江市党员关爱基金会第二届理事会理事长、苏州市仲 裁委员会仲裁员、苏州市融湖投资发展有限公司董事。 监事：监事： 韩震，男，1960年4月生，大专学历，会计师。曾任苏州光明丝织厂技术员，苏州丝绸工业公司、丝 绸工业局、丝绸集团公司财务处科员、副处长，苏州市工业投资发展有限公司财务管理部科员、副主任。 现任创元投资职工监事、内审稽查部部长、财务总监办公室专职副主任，创元科技监事会主席。 王安朴，男，1970年10月生，中共党员，大学本科，高级经济师。曾任苏州电机厂销售科销售员、团 委副书记，苏州机械控股集团公司办公室科员，创元
14、集团综合部高级经理，创元双喜乳业公司运营总监， 创元集团战略投资部高级经理，苏州创元大宗物资贸易公司副总经理、总经理，财务公司党支部副书记、 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 67 书记，现任创元科技监事，财务公司董事。 韦颖博，女，1985年10月15日生，硕士研究生。曾任创元科技财务部科员，部长助理，现任创元科技 监事，综合管理部副部长。 高级管理人员：高级管理人员： 1、朱志浩：公司总经理（见董事简历） 2、周成明：公司副总经理（见董事简历） 3、胡增：公司副总经理（见董事简历） 4、俞雪中：公司副总经理（见董事简历） 5、钱国英：公司副总经理（见董事简历） 6、殷汉根，男
15、，1981年9月生，中共党员，本科，高级会计师，曾任江苏苏净财务管理部科员、部长 助理、副部长、部长。现任创元科技财务总监兼江苏苏净财务总监，创元数码董事长。 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 刘春奇创元投资董事长、党委书记2015 年 07 月 22 日是 韩震创元投资职工监事2014 年 11 月 11 日是 在股东单位任 职情况的说明 无 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 68 在其他单位任职情况 适用 不适用 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构
16、处罚的情况 适用 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 根据董事会提名与薪酬委员会实施细则的规定，现将董事、高级管理人员薪酬（津贴）的决策程 序、确定依据以及2018年度的支付情况报告如下： 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日期任期终止日期 在其他 单位是 否领取 报酬津 贴 包虎明苏州燃气集团有限公司 董事长、党 委书记 2018 年 04 月 01 日是 周成明 苏州创元集团财务有限公司董事长2018 年 08 月 29 日 否 苏州创元产业投资发展有
17、限公司董事2016 年 07 月 19 日 俞铁成 上海凯石益正资产管理有限公司合伙人2015 年 01 月 01 日 是 上海申达股份有限公司（600626，SH）独立董事2014 年 05 月 30 日 长城影视股份有限公司（002071.SZ）独立董事2016 年 05 月 27 日 上海沪工焊接集团股份有限公司 （603131，SH） 独立董事2017 年 11 月 08 日 上海天永智能装备股份有限公司 （603895，SH） 独立董事2016 年 02 月 23 日2019年03月28日 彭忠波 南国置业股份有限公司（SZ，002305）独立董事2016 年 04 月 27 日 是
18、 东兴证券股份有限公司董事总经理2015 年 07 月 01 日 梁俪琼 上海锦天城律师事务所资深律师2018 年 01 月 01 日 是 苏州星诺奇科技股份有限公司独立董事2017 年 06 月 01 日 苏州天脉导热科技股份有限公司独立董事2018 年 01 月 01 日 苏州市味知香食品股份有限公司独立董事2018 年 03 月 01 日 顾秦华 江苏震宇震律师事务所主任1996 年 08 月 01 日是 苏州市融湖投资发展有限公司董事2019 年 07 月 08 日否 王安朴苏州创元集团财务有限公司 党支部书记2017 年 06 月 07 日2019年09月02日 是 董事2017 年
19、 06 月 07 日 殷汉根苏州创元数码映像设备有限公司董事长2018 年 10 月 26 日否 在其他单位 任职情况的 说明 无 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 69 1、根据2014年4月22日召开的公司2013年度股东大会批准的高级管理人员薪酬管理办法，公司高 级管理人员的薪酬包含基本年薪和绩效奖励。 总经理基本年薪由董事会提名与薪酬委员会提出，董事会批准；其他高级管理人员基本年薪由总经理 提出，董事会提名与薪酬委员会批准，高级管理人员的基本年薪按月发放； 绩效奖励金额以经审计确定的公司合并报表归属于母公司的净利润为计提依据， 主要用于奖励公司董 事长、总经理；其他高级管
20、理人员的绩效奖励由总经理提出建议方案，经董事会提名与薪酬委员会批准后 发放。 2、公司董事长不在本公司领取薪酬。 3、董事、监事津贴： 根据2015年11月18日公司股东大会通过的董事、监事津贴制度（2015年修订），本公司的独立董 事年度津贴为8万元，不在本公司任职、领取其他薪酬的董事及监事年度津贴分别为5万元及3万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 刘春奇董事长男57现任0是 朱志浩副董事长，总经理男59现任110否 周成明董事，董秘,副总男49现任87否 胡增董事，副总经理男56
21、现任95否 俞雪中董事，副总经理男56现任77.42否 钱国英董事，副总经理男51现任84.5否 包虎明董事男57现任1.25否 毛玮红独立董事女49离任8否 俞铁成独立董事男44现任8否 彭忠波独立董事男39现任8否 梁俪琼独立董事女32现任2否 顾秦华独立董事男56现任0否 韩震监事会主席男59现任0是 王安朴监事男49现任0是 韦颖博监事女34现任22.99否 殷汉根财务总监男38现任68.08否 蒋学明董事男53离任3.75否 肖波独立董事男51离任6否 合计-581.99- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全
22、文 70 五、公司员工情况五、公司员工情况 1 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人）33 主要子公司在职员工的数量（人）2,603 在职员工的数量合计（人）2,636 当期领取薪酬员工总人数（人）2,636 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0 专业构成 专业构成类别专业构成人数（人） 生产人员1,363 销售人员240 技术人员614 财务人员68 行政人员300 其他51 合计2,636 教育程度 教育程度类别数量（人） 研究生及以上106 大学本科583 大学专科521 中专212 高中502 初中及以下712 合计2
23、,636 2 2、薪酬政策、薪酬政策 公司严格遵守劳动法、劳动合同法等法律法规，继续遵循公平性、竞争性、激励性、经济性 的薪酬原则，建立了完善的薪酬制度和具备市场竞争力的薪酬机制。公司根据国家有关规定，建立了全面 的福利保障体系，包括社会保险、住房公积金、工会福利等，充分调动员工的主动性、积极性和创造性。 3 3、培训计划、培训计划 根据公司员工培训制度，公司制定年度员工培训计划，呈报公司领导批准后实施。培训内容包括 理论培训和岗位培训。 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 71 4 4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数（小时）1,987,896 劳务外
24、包支付的报酬总额（元）54,371,554.80 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 72 第十节第十节公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律、法规的规定和中 国证监会的监管要求， 致力于进一步健全公司治理制度， 完善公司治理结构。 公司建立了包括 公司章程 、 股东大会议事规则、董事会及其各专门委员会实施细则、监事会会议事规则、信息披露管 理制度、投资者关系管理制度、内幕信息及知情人登记管理制度等多项公司治理制度。根据中 国证监会发布的上市公司章程指引，公司修订了公司章程，并于2019年12月6
25、日召开了2019年第一次 临时股东大会审议，通过了关于修订的议案。公司依据企业会计准则修订了公司主 要会计政策和会计估计，规范了公司财务报表格式和相关会计处理。 报告期内公司股东大会严格按照公司法、章程等有关规定，有效发挥职能。董事会向股东大 会负责，承担公司经营和管理的责任，按照法定程序召开会议，行使职权。监事会本着对全体股东负责的 态度，与董事会、管理层保持密切的联系与沟通，开展董监事履职评价工作，有效履行各项监督职权和义 务。公司管理层遵守诚信原则，谨慎、勤勉地履行职责并按董事会决策开展经营管理。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否
26、公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、机构、人员、财务、资产等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主的经 营能力。业务方面，公司拥有自主的经营和销售体系；机构方面，公司具有完全独立于控股股东的组织结 构；人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，经营管理层成员均未在股东单 位担任除董监事之外的职务；财务方面，公司建立了独立的财务管理制度和会计核算体系，单独核算，独 立纳税；
27、资产方面，公司资产完整，产权关系明确。具有独立自主的经营活动场所和产权、商标注册权和 非专利技术等无形资产。 三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 73 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型 投资者参与 比例（%） 召开日期披露日期披露索引 2018 年度股东大会年度股东大会39.642019 年 04 月 18 日2019 年 04 月 19 日 2018年度股东大会决 议公告刊载于 2019
28、年4月19日的巨潮资 讯网及证券时报 B84 版（公告编号： ls2019-A18） 2019 年第一次临时 股东大会 临时股东大会41.632019 年 12 月 06 日2019 年 12 月 07 日 2019年第一次临时股 东大会决议公告刊载 于 2019 年 12 月 7 日 的巨潮资讯网及证 券时报B40 版（公 告编号： ls2019-A37） 2 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况五、报告期内独立董事履行职责的情况 1 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况、独立董事出席董
29、事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 俞铁成90900否0 彭忠波91800否0 梁俪琼91800否1 顾秦华10100否1 毛玮红81700否0 连续两次未亲自出席董事会的说明 适用 不适用 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 创元科技股份有限公
30、司 2019 年年度报告全文 74 3 3、独立董事履行职责的其他说明、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事根据公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程和独 立董事工作制度等有关法律、法规的规定，认真履行忠实和勤勉义务，对公司的制度完善和日常经营决 策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对报告期公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、利润 分配预案、内部控制评价报告、关联交易、续聘会计师事务所、补选公司董事等事项出具了独立、公正的 独立意见，为完善公司的监督机制，维护公司和全体股东的合法利
31、益发挥了应有的作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬委员会等专门委员会。各专门委员会依据公 司董事会所制定的各专门委员会实施细则规定的职权范围，就专业性事项进行研究，提出意见及建议， 供董事会决策参考。 （一）战略委员会的履职情况 公司董事会战略委员会由3名董事组成，战略委员会召集人由董事长刘春奇先生担任。 报告期内，战略委员会共召开一次会议，主要讨论了关于授权经营层择机处置公司可供出售金融资产 的预案。 （二）审计委员会的履职情况 公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中2名独立董
32、事，召集人由独立董事梁俪琼女士担任。 根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则、董事会审计委员会年报工作规 程要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责，公司董事会审计委员会积极开 展2018年报相关工作，在会计师进场审计前与年审会计师就审计时间安排、审计注意事项等进行了充分的 沟通。在审计机构审计期间两次审阅了公司的财务报表，并形成书面审阅记录。在会计师事务所出具审计 报告后，审计委员会对审计报告进行审议，对会计师事务所的审计工作进行评价，提出聘任2019年度财务 审计机构和内控审计机构的意见，在公司年报审计过程中发挥了积极的作用。同时审计委员会审核了
33、公司 2019年半年度财务报告。 （三）提名与薪酬委员会的履职情况 公司董事会提名与薪酬委员会由3名董事组成，召集人先后由独立董事毛玮红女士、独立董事顾秦华 担任。 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 75 报告期内，公司提名与薪酬委员会根据董事会提名与薪酬委员会实施细则，认真履行职责，提名 与薪酬委员会共召开三次会议。审议公司董事及高管2018年度薪酬（津贴）情况，审议第九届董事会独立 董事候选人建议名单以及调整公司专门委员会成员事项。 七、监事会工作情况七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理
34、人员的考评及激励情况八、高级管理人员的考评及激励情况 根据公司 高级管理人员薪酬管理办法 ， 公司高级管理人员实行基本年薪和绩效奖励相结合的薪酬， 包含基本年薪和绩效奖励。董事会提名与薪酬委员会根据利润完成情况、经营管理情况，对高级管理人员 进行考核，形成年度薪酬方案。 九、内部控制情况九、内部控制情况 1 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2 2、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期2020 年 03 月 24 日 内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表
35、资产总额的比例（%） 100.00 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例（%） 100.00 缺陷认定标准 类别财务报告非财务报告 定性标准 重大缺陷：（1）发现公司董事、监事、 高级管理人员任何程度的舞弊；（2）公 司对已公布的财务报告做出有实质性重 大影响的更正；（3）注册会计师发的未 被公司内部控制识别的当期财务报告中 的重大错报；（4）审计委员会和审计部 门对公司的对外财务报告和财务报告内 部控制监督无效；（5）信息披露内部控 制失效， 导致公司被监管部门公开谴责。 重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选 择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊 程序和控制措施；（3）
36、对于非常规或特 殊交易的账务处理没有建立相应的控制 机制或没有实施且没有相应的补偿性控 重大缺陷： （1）控制环境无效； （2） 违反国家法律、 行政法规和规范性文 件；（3）公司缺乏民主决策程序， 如三重一大事项未经过集体决策 程序； （4）内部控制评价的结果（特 别是重大或重要缺陷）未得到整改； （5）管理人员或关键岗位技术人员 严重流失；（6）重要业务缺乏制度 控制或制度系统性失效。 其他缺陷按其影响程度分别确认为 重要缺陷或一般缺陷。 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 76 制；（4）对于期末财务报告过程的控制 存在一项或多项缺陷且不能合理保证编 制的财务报表达到真实、完
37、整的目标。 除重大缺陷和重要缺陷以外的缺陷，认 定为一般缺陷。 定量标准 重大缺陷：（1）大于利润总额的 5%； （2）大于营业收入的 1%；（3）大于资 产总额的 3%；（4）大于所有者权益总 额的 1% 。 重要缺陷： （1） 利润总额的 3%-5% （含） ； （2）营业收入的 0.5%-1% （含）；（3） 资产总额的 0.5%-3% （含）；（4）所有 者权益总额的 0.5%-1%（含）。 一般缺陷：（1）小于利润总额的 3%； （2）小于营业收入的 0.5%；（3）小于 资产总额的 0.5%；（4）小于所有者权 益总额的 0.5%。 重大缺陷：损失大于 1000 万元； 重要缺陷：
38、损失介于 500 万元至 1000 万元之间（含）； 一般缺陷：损失小于 500 万元。 财务报告重大缺陷数量（个）0 非财务报告重大缺陷数量（个）0 财务报告重要缺陷数量（个）0 非财务报告重要缺陷数量（个）0 十、内部控制审计报告十、内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，创元科技于 2019 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财 务报告内控制度。 内控审计报告披露情况披露 内部控制审计报告全文披露日 期 2020 年 03 月 24 日 内部控制审计报告全文披露索 引 巨潮资讯网（） 内控审计报告意见类型标
39、准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 创元科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 77 第十一节第十一节公司债券相关情况公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 否 创元科技股份有限公司 2019 年度财务报表附注 第 78页 第十二节第十二节 财务报告财务报告 审计意见类型标准的无保留意见 审计报告签署日期2020 年 03 月 20 日 审计机构名称公证天业会计师事务所
40、（特殊普通合伙） 注册会计师姓名刘勇、杨悦 审计报告审计报告 苏公苏公 W2020A103W2020A103 号号 创元科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见一、审计意见 我们审计了创元科技股份有限公司（以下简称“创元科技”）的财务报表，包括2019年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 创元科技2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计
41、意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对 财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于创元科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意 见。 （一）营业收入确认（一）营业收入确认 1、事项描述 如财务报表附注五
42、、34所述，2019年度创元科技实现营业收入3,237,263,431.25元，比 创元科技股份有限公司 2019 年度财务报表附注 第 79页 上年度增长8.50%。创元科技营业收入目前主要分为六个分部，即洁净环保设备及安装、输配 电高压绝缘子、精密轴承、测量仪器、磨具磨料和贸易及服务。如财务报表附注三、26所述， 创元科技营业收入确认的依据如下： （1）销售商品收入：国内销售，以按照合同条款将产品交付客户，经客户验收并核对无 误后作为收入的确认时点；国外销售，以报关单上记载的出口日期作为确认外销收入的时点。 （2）环保设备安装服务收入：按完工百分比法确认，完工百分比根据所提供劳务交易的 完
43、工进度，依据已完工作的测量确定。 基于营业收入是创元科技的关键业绩指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而 操纵收入确认时点的固有风险，因此，我们将收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对创元科技营业收入确认所实施的重要审计程序包括： （1）了解与测试创元科技收入确认相关的关键内部控制的设计与执行情况； （2）对管理层访谈并选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相 关的合同条款与条件，评价创元科技的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）区别经营销售类别、各业务板块的行业特点以及创元科技的实际情况，执行分析性 复核程序，判断营业收入与毛利率变动的合理性
44、； （4）对本年记录的收入选取样本，抽查收入确认的相关单据，其中国内销售收入相关的 销售合同、销售发票、产品出库单、客户验收单等；国外销售收入相关的销售合同、销售发 票、报关单等；安装服务类收入的合同、工程进度单、发票等，评价相关收入确认是否符合 创元科技收入确认的会计政策； （5）检查客户回款记录，选择主要客户对其当期收入及应收账款余额进行函证，以确认 主营业务收入的真实性； （6）对营业收入执行截止测试，选取资产负债表日前后确认的销售收入执行抽样测试， 核对发货单、验收单、客户确认单等支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。 （二）应收账款坏账准备（二）应收账款坏账准备 1、事项
45、描述 如财务报表附注五、3所述，截至2019年12月31日，创元科技应收账款余额为 822,167,088.44元，应收账款坏账准备余额为131,664,115.02元，2019年度计提应收账款坏 创元科技股份有限公司 2019 年度财务报表附注 第 80页 账准备10,789,033.11元。 如财务报表附注三、11所述，创元科技根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收 账款或应收账款组合为基础， 按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况 以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取
46、的现金流量，据此确定应计提 的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据划分组 合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与违约损失率 对照表，据此确定应计提的坏账准备。 基于应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层的重大判断，因此我们将应收账款 坏账准备的计提作为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对创元科技应收账款坏账准备所实施的重要审计程序包括： （1）了解和评价创元科技与应收账款管理相关的关键内部控制设计和运行的有效性； （2） 复核创元科技有关应收账款坏账准备的会计政策， 检查所采用的坏账准备计提会计 政策的合理性；检查对于按
47、照单项计提和按照信用风险组合确认坏账准备的区分标准是否适 当； （3）获取并检查应收账款明细表和账龄分析表、坏账准备计提表并结合应收账款函证及 期后回款检查，确认应收账款坏账准备计提的合理性； （4）了解应收账款形成原因，检查报告期内对账及催收等与货款回收有关的资料，核查 确认报告期末不存在有争议的应收账款，确认应收账款坏账计提充分性； （5）检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 四、其他信息四、其他信息 创元科技管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括创元科技2019年年 度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见
48、不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的 鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息 是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 创元科技股份有限公司 2019 年度财务报表附注 第 81页 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。 在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行 和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
49、导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估创元科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的 事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算创元科技、终止运营或别无其 他现实的选择。 治理层负责监督创元科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保 证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准 则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为 错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执