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1、证件-许可证一、办理许可证变更需要提交什么材料（3种）？ 申请表 个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明 与变更事项相关的证明材料二、办理变更审批机关审查的方式有（1点）？审查的内容（3点）？ 审查方式：书面审查 审查内容：材料的合法性、规范性、完整性 申请变更事项是否在已取得的行政许可内容范围内 受理机关认为需要实地核查的由本机关指派两名以上专卖管理人员进行实地核查三、办理许可证延续需要提交什么材料？（2种）申请表 个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明四、办理延续审批机关审查的方式有（3种）？审查的内容（3种）？审查方式：书面审查 实地核查 守法情况调查审查内容：书
2、面审查材料的合法性、规范性、完整性 理机关认为需要实地核查的，实地核查现有经营条件能力是否符合烟草专卖零售许可的法定条件 守法情况调查主要调查被许可人有效期内的守法情况，重点调查有无严重违法行为。 五、停业和歇业的区别是停业是暂停经营，歇业是不再经营，办理许可证停业、歇业、恢复、补办需要提交什么材料？（2种，同延续）申请表 个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明六、撤回是指该许可证是完全合法的，但因（法律法规修改废止或办理该零售许可证的客观情况发生重大变化，将对公共利益造成不良影响），如经营场所周围开设中小学等情形，可以撤回许可证，撤回的程序？（6点）原许可证审批机关将拟撤回的事项
3、和理由告知被许可人 由原许可证审批机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准 在决定前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明 原许可证审批机关依法作出决定 制作并向被许可人送达撤回烟草专卖零售许可证决定书办理注销手续 因撤回给被许可人造成财产损失的依法予以补偿。（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）七、申请人在办证时隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，怎么办？不予受理或不予发证。申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请八、如果隐瞒材料申请后，取得了许可证，怎么办？办理程序是？
4、 应由原许可证审批机关或其上级机关依法撤销该许可证。三年内不得再次申请办证。程序：原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准在决定前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明原许可证审批机关或其上级机关依法作出撤销该零售许可的决定制作并向被许可人送达撤销烟草专卖零售许可证决定书办理注销手续，收回许可证，无法收回予以公告如因审批机关的过错引起撤销烟草专卖零售许可，给被许可人的合法权益带来损害依法需要赔偿的，原许可证审批机关依
5、法予以补偿。（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）九、撤销的条件有？（理解即可）滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证 超越职权审批发放烟草专卖许可证的 违反法定程序审批发放烟草专卖零售许可证的 对不具备资格或不符合条件的申请人审批发证的 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖局应当予以撤销并收回许可证十、注销的条件有？（理解即可）有效期满未延续 主体是自然人死亡或丧失民事行为能力 主体为法人或其他组织依法终止的 因不可抗力无法继续从事烟草专卖品生产经营 被撤销、撤回、取消从事烟草专卖业务资格的十一、注销的程序：原许可证审批机
6、关对拟注销的烟草专卖零售许可相关情况进行调查核实由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写烟草专卖零售许可证依职权办理审批表报审批机关负责人批准依法注销该许可证 制作并向被许可人送达注销通知书（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）十二、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，怎么办？ 由烟草专卖局处以1000元以下罚款。直接法律后果是涂改、伪造、变造的许可证无效。十三、被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，怎么办？由烟草专卖局处以1000元以下罚款。直接法律后果是原许可证失效。十四、（1暂
7、停烟草专卖业务、进行整顿。2直至取消从事烟草专卖业务资格）的原则是合法、合理、公平。其法定条件有（能判断出来，可不背）？程序（5点）？（一）法定条件：1经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本办法规定条件的 2 持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸等出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证的 3因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖局或者其他执法机关处罚两次以上的 4被烟草专卖局或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的 5不执行烟草专卖局行政处罚决定的 6登记事项发生改变，拒绝变更登记的7 买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的
8、（可以直接取消从事烟草专卖业务的资格） 8因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的 （可以直接取消从事烟草专卖业务的资格） 9被工商行政管理部门吊销营业执照的（可以直接取消从事烟草专卖业务的资格） 10其他情形（二） 程序：1立案 2调查取证 3听证 4审批和决定 5送达和转告十五、生产经营类许可证（即烟草专卖生产企业许可证和烟草专卖批发企业许可证）地市局受理审查，省局审批的有哪些（1种，剩余其他生产经营类许可证均由省局受理，国家局审查）？ 烟草专卖批发企业许可证，申请人为在本省范围内从事烟草制品批发的法人或其他组织十六、烟草专卖生产企业许可证申办条件（4点+机械生产企业的3点）烟草专卖生产企
9、业许可证：1有与生产烟草专卖品相适应的资金 2有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件 3符合国家烟草行业产业政策要求及企业组织结构调整需要 4国家烟草专卖局规定的其他条件机械生产企业还需要：1 有生产烟草专用机械所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权 ，新型烟草机械的，应通过国家局组织的样机鉴定或验收 2有生产烟草专用机械所需要的设备条件，能够保障生产烟草专用机械所需的质量标准与水平 3符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，产品具有较强的创新性或实用性，利于推广实用，有一定规模的市场应用前景。十七、申请烟草专卖批发企业许可证申办条件（4点） 1 有与经
10、营烟草专卖品批发业务相适应的资金 2有固定的经营场所和必要的专业人员 3符合烟草专卖批发企业合理化布局的要求 4国家烟草专卖局规定的其他条件十八、 新办生产经营类许可证要提交几种材料？（3点）1申请表 2企业设立或项目批准的证明文件 3法定代表人（负责人）任职文件十九、 延续、变更等申请，生产经营类许可证申办材料与零售许可证相同，延续生产经营类许可证需要什么材料（3点） 1申请表 2法定代表人或企业负责人的身份证明二十、生产经营类许可证的审批时限、零售证的审批时限（多出现于改错题）？生产经营类许可证：16个工作日，特殊情况审批后可延长7个工作日（16+7）烟草专卖零售许可证：15日，可延长7日
11、（15+7）二十一、生产经营类许可证申请的审查内容与方式？ 内容：初步的实质审查，根据实际情况，提出是否办理许可证的意见 方式：一般以书面方式进行，认为材料不能全面反映企业经营情况的，由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。证件-准运证二十二、各类准运证应由哪一级烟草专卖局签发？地市级的签发权限：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。国家级的签发权限： 1国家局调剂的烟草专卖品 2总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束 3出口退货的烟草专卖品 4依法没收的走私烟草专卖品省局签发权限：除以上其余准运证二十三、作废烟草专卖品准运证的期限
12、是？申办单位：1小时内只能打印两次（交易类准运证）地市级：开证当日，1日内打印多次（准运证审批机关是地市级）省级：开证当日到准运证有效期满前（审批机关是省级）国家局：准运证过了有效期，或审批机关是国家局的准运证。作废期限企业打印审批机关打印第一次打印错误后的1小时内第一次打印错误超过1小时第二次打印仍然错误作废期限审批机关省级局国家局当日次日至有效期超过有效期二十四、准运证作废程序？1证件管理人员审查材料后提出办理意见 2报局领导审批 3同意作废的，在审批当日完成作废。不同意的将材料退还申办人，并说明理由。二十五、申办人应提料的材料（4种）？ 1申明作废理由并加盖单位公章的书面申请 2需方单位
13、出具未收到该份准运证所记载烟草专卖品的证明材料 3所在地市级烟草专卖局的审查意见 4工作人员造成失误作废的，写出书面检查并由单位领导签署意见二十六、运输环节发生意外，缺损货源怎么办（3点）？1发货方、承运方或收货方要及时向公安部门或保险公司报案并获得公安部门或保险公司出具的包含缺损货源数量的事故证明书2发货方与收货方根据实际有效货源以万支为单位进行卷烟交易。缺损部分货源由发货方补充，缺损货源不足1万支部分，发货方与收货方协商以资金进行赔付。收货方按实际交易量（包含以资金进行赔付的卷烟）扫码入库3发货方负责回收缺损货源残物并负责报废相关生产码段。二十七、准运证使用要求（5点，多出现于改错题）？1
14、准运证应随货同行，证货相符，并只能在有效期限内使用1次。2在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同（出口合同除外）原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。3运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。4货物抵达目的地时，调入方验货无误后，应及时在准运证上加盖“货已收讫”印章，并网上确认；因不可抗力造成有效期内不能完成运输的，申请人应当提供相关证明材料，并向发证机关申请办理更换手续5所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具运输的，应分别开具准运证。市场管理-日常检查二十八、APCD工作法信息获取的途径（4点）？内容（3点，多出现于分类题）？信息获取途径：1系统数据提取
15、 2巡查走访采集 3举报投诉受理 4其他信息来源信息内容： 1基本信息 2订单信息 3案件信息二十九、APCD工作法信息问题分类（4类）？ 1许可证管理问题（证件） 2市场净化问题（案件） 3规范经营问题（内管） 4其他问题（天价烟、标识标牌）三十、APCD工作法信息分析的方法有客观分析法（4种）、主观分析法（3种）（多出案例，问使用了什么分析方法）客观分析法：1对比 2排序 3筛选 4关联主观分析法：1单项数据法 2双项数据组合法 3多项数据组合法三十一、APCD工作法检查方式有（4种）？（多出案例，问案例中使用了什么检查方式） 1常规检查 2暗访检查 3联合检查 4交叉检查三十二、APCD
16、工作法检查对象在确定时要注意3点（改错题）？1每月抽查对象比例不低于10%2对历史检查中发现问题的抽查对象可增加抽查比例或频次3对一定时期内已经被抽查过且无问题的检查对象应避免重复抽查三十三、APCD工作法检查结果处置？1规范引导（轻微违法的） 2行政处罚（违法违规的）3移送处理（超越职权范围或涉嫌构成犯罪的）4案件初查（发现线索的）5内管处理 6许可管理三十四、日常市场检查计划要素有？ 1时间 2对象 3内容 4目的 5人员 6方法三十五、日常市场检查计划的分类 1时间界限分：年、季、月、周、日 2制订层次分：科市场检查计划、队市场检查计划 3检查范围分：综合、局部 4对象内容分：日常市场检
17、查计划、专项行动检查计划 5应用范围分：政策性（年度、季度）、程序性（月、周、日）、方法性（交叉、错时、暗访检查等）三十六、日常市场检查计划的制订依据（多出现于改错题）？ 1上级对专卖管理工作的规划部署和要求 2辖区市场的地理交通、行政许可、法律意识等基本情况 3辖区烟草销量、品牌和价格波动等经营状况 三十七、日常市场检查计划的制订程序（多出现于改错题）？（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。 （组织讨论，听取意见建议）（2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；在报经本
18、级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。 （3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，结合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大（中）队执行。 （4）稽查大（中）队根据稽查支（大）队制定的月、周检查计划，再结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制定每日的市场检查计划；在报经稽查支（大）队批准后，下发市场监管员执行。 （5）市场监管员根据稽查大（中）队制定的每日检查计划，进行市场检查。专卖监督管理科稽查支（大）队稽查大（中）队市场监管员月、周市场检查计划日检查计划按照日检查计划进行市场检
19、查审批年度和季度检查计划下达审批下达下达主管领导审批综合各方面的情况结合本辖区实际情况结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况审批：专管领导制订：专卖科执行：稽查支队审批：专卖科制订：稽查支队执行：稽查大队审批：稽查支队制订：稽查大队执行：市场监管员三十八、各级市场检查计划注意事项（多出现于改错题）？日市场检查计划注意事项（或要点）（1）检查目的要明确。 （2）检查时间要具体。 （3）检查对象要客观。既包括有证户，也包括无证户。（4）检查内容要全面。许可证使用情况；守法情况；营销、配送情况；其他内容。（5）检查人员要合法。两名或以上，确定一名为负责人。（6）检查方法要得当。事前充分
20、斟酌、事中随机应变、事后处理得当。周市场检查计划注意事项（或要点）（1）要突出检查重点区域，对特定区域、场所要加强检查。、（2）要突出检查重点对象，对违法频次多、经营数量大、经营波动异常等类似情形的烟草专卖管理相对人要加强检查。（3）要突出检查重点问题，根据日常检查掌握的情况，突出对烟草专卖行政许可以及审批证明文件的使用、进货渠道、售假售私等重点问题的检查，同时要兼顾市场监管员的各项岗位职责。月度市场检查计划注意事项（或要点）（1）关注“点”的问题。要对重点路段、重点区域以及违法频次多、经营数量大、经营波动异常等类似情形的烟草专卖管理相对人要进行重点布控。（2）关注“线”的问题。要充分考虑市场
21、监管员的具体监管区域分工以及根据辖区地理、交通情况划定的分管路线。（3）关注“面”的问题。要尽量在月度周期内对本辖区烟草专卖管理相对人检查一遍，避免出现烟草市场监管死角。季度市场检查计划注意事项（或要点）（1）注意外部市场监管与内部监管相结合，确立检查市场重点，重点解决存在的突出问题。 （2）注意市场监管的核心，突出卷烟打假工作，把重点放在发现线索、查处大要案件、打击制售假烟网络上。 （3）注意合理调配市场监管时间，一方面要根据不同业态烟草专卖管理相对人的营业时间合理安排市场检查时间，另一方面要从大处着眼把握季节性违法规律。年度市场检查计划注意事项（或要点）（1）要充分考虑外部市场监管工作（2
22、）要充分考虑内部专卖管理监督工作（3）要充分考虑烟草专卖行政许可以及审批证明文件的管理工作三十九、联合执法机制建立（5点）（1）建立定期联席会、重大问题协调会制度。（2）建立行政执法与刑事司法相衔接的工作机制。（3）建立集中整治和日常管理相结合的工作制度。（4）建立执法责任绩效考核、责任追究制度，确保依法行政。 （5）建立信息沟通机制和联合执法情报网络。四十、联合执法检查权限的衔接（6点必背）联合执法检查一般由烟草部门牵头，公安、工商、城管、海关、交通等相关执法部门配合。1对于涉嫌刑事犯罪的非法经营、销售伪劣烟草专卖品、销售假冒注册商标的烟草制品等重大案件，烟草部门及时协调公安机关介入，并做好
23、相关证据的保存和案件移送。2对于案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，或其他需要公安机关参与配合的案件，可以及时向同级公安机关咨询或商请其提前介入。3对于无证经营行为，烟草部门应及时向工商行政管理部门进行通报，由工商行政管理部门或者由其根据烟草专卖行政主管部门的意见依法进行处理。 4对于违法使用涉烟标识牌等破坏城市管理环境的行为，烟草部门应及时向城管部门进行通报，由城管部门依法进行处理；5对于涉嫌走私烟草专卖品的行为，烟草部门应及时向海关或者政府打私办公室进行通报，由海关或者政府打私办公室依法进行处理；6对于涉嫌非法运输烟草专卖品的行为（物流货运联合交通部门、快递企业联合邮政管理部门、铁路协调铁
24、路机关、航空协调公安派驻民航机场执法机构、海运联合当地海事局。以上所有必要时协调公安机关联合检查）四十一、行政许可事项与非行政许可事项信息的应用为了什么？（多出现于案例中，市场管理员统计调研了市场许可证信息，问目的是什么） 目的是实现对零售户的精细化管理四十二、违法信息与案件审理的应用要求（3点）三不放过：一是违法卷烟的源头不查明不放过。二是线索不查清不放过。三是卷烟去向不查明不放过。四十三、卷烟零售户进货信息的应用（3点）1掌握卷烟零售户进货信息是对其卷烟经营活动有效监管的重要环节。2从月进货总量上看，可以对月进货量较大的零售户实施监控，有效解决了零售大户的不规范经营和大户控小户问题；3从每
25、次进货情况来看，对于进货量波动幅度大的零售户，列为专卖管理重点管理监控对象。市场管理-市场监管四十四、业态信息应用的步骤（3点） 1调查业态信息 2分析业态信息 3制定合理对策四十五、卷烟零售户的业态信息运用方法有？（要会几种统计方法的计算）1百分比法（说明在整体中所占份额；说明增加或减少的幅度）2统计图表法（曲线图、直方图、圆形图、复合直方图）四十六、新型零售业态专卖管理对策（3规范2加强） 1采取相应措施鼓励、引导、规范不同的零售业态 2规范、引导、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零售业态 3进一步规范内部经营行为 4加强零售许可证的管理 5加强研究，及时掌握各业态的变化。 四十七、新型
26、零售业态的发展变化对专卖管理的影响（4点）1对专卖辖区管理的方式提出了新课题（连锁经营、一店一证）2对市场规范化水平带来了新考验（规模大户对市场的操控）3对专卖执法方式提出了新要求（违法行为隐蔽性高、法律意识强、科技含量高）4对烟草行业市场批发商主导地位有潜在威胁 四十八、怎么引导、规范、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零售业态？ 1在营销策略上，制订合理的营销与服务政策，尽可能满足需求 2在发证环节上，合理利用专卖法赋予烟草部门的权限，严把发证关，限制此类业态的数量以及连锁发展趋势，使其不能形成较大的规模3在价格环节上，要实行明码标价和统一指导价，发现降价现象，要以减量供货或停止供货等手段
27、加以限制4在供货环节上，要合理确定供货量，按其实际零售数量限量供货 5在检查环节上，加强市场检查力度，发现违法行为的，要采取警告、停业整顿等手段进行处罚。四十九、怎么进一步规范内部经营行为？（注意此题是市场板块业态题，非内管板块） 1坚持政策信息公开透明 2规范订单采集流程 3规范货源分配政策 案件查办案件调查五十、线索型情报分析的主要内容（5点）1分析线索的来源。2分析线索的真实、可靠性。3分析线索的客观性。4分析提供线索的人与被举报人的关系。5分析线索的使用价值大小。五十一、情报利用的途径（4点）（多选题或技能分类题）（1）查询途径（最常用的一种途径，包括：手工查询，计算机查询，单项查询，
28、多项查询）（2）加工途径（分类、筛选、综合、提炼、统计）（3）传输途径（情况通报、协查通报、情报交换）（4）分析研究途径（整理、分析、鉴别、积极思维、推理判断）五十二、线索型情报的处置利用有（分4点传递利用，4点处置利用）传递利用：1符合立案条件的线索，及时上报专卖部门，按照立案程序立案调查。（未立案，立案）2已立案调查的案件的相关线索，要及时传递给案件的具体承办部门和人员。（已立案的线索，传送具体承办部门和人员）3涉及外地的线索要及时传递给相关省市烟草专卖管理部门。（涉及外地，传递相关烟草管理部门）4涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，除以上传递外，要迅速向上级机关报告情况。（涉及广、情况
29、复杂，迅速向上级报告）5对涉及其他部门管辖案件的线索，应及时移交有管辖权的部门处置利用:1线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。（危害大、价值高、时间紧，专案查破）2线索反映对象属日常关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。（重点对象，重要价值，深入调查，布置监控）3线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。（危害较小、价值较小、时间宽，由相关部门查实）4对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在
30、长时期内进行追踪，直至查清线索反映的内容。（难以查证，防范，继续查证，长期追踪）五十三、情报利用的途径（方式）？ 1从案到人 2从人到案 3从案到案五十四、未在当地烟草批发企业进货一般证据规格（3点）和特殊证据规格（4点）？一般证据规格：违法主体（证明是谁违法，一般是书证，如户口、身份证、法人证明、驾驶证、授权委托书）、主观方面（是否明知【无证运输承运者】，是否故意）、违法客体（侵害了国家对烟草专卖品的经营管理制度）、客观方面（证明违法事实和程序事实，如物证、账册、视听资料、笔录、证人证言、鉴定结论、从轻减轻的证据、抽样物品清单、先行登记保存通知书等）特殊证据规格：1合法有效的烟草专卖零售许可
31、证 2涉案烟草专卖品及鉴定意见五十五、调查取证方案的准备（1）确定调查人员：选定调查负责人。组织相应的办案力量。合理搭配人员。注意调查人员的回避。（2）选定组织形式。根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和（横向、纵向）联合式。（机关：单、联）从组成结构上，可分为单一式、母子式。（结构：一、子）a.单一式。是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。b.母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。（3）熟悉案情五十六、调查取证方案的内容成立案件调查组1明确负责人 2明确人员职责和任务 3明确案件调查中领导关系 4明确要携
32、带的调查装备明确调查取证的内容明确重点内容，逐条列入，先后顺序（1初始阶段证实真实性 2案情简单从初始查起，循序渐进 3案情复杂选好关键人和关键问题为突破点，重点突破。或扫清外围、逐步查清。）明确调查取证的步骤、方法突发情况处置纪律要求1回避情形 2按法定程序进行 3做好保密工作 4收网时集中通信工具，避免信息泄露预计完成任务的时间复杂程度、调查工作量五十七、生产环节调查取证环节生产主要类型生产烟草制品。生产烟机设备。生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。生产烟草商标标识成立调查组1明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等；2一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；
33、3人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。明确重点检查内容1抓获涉案当事人 2查获涉案的烟机设备、烟草制品、半成品和各种原辅材料 3固定各类证据。检查方法1、现场注意收集原始证据；2、尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，清点的整个过程要照相、摄像。3、如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。突发情况处置1暴力抗法：及时报警，冷静处置，避免人身伤害，防止大规模群体性事件发生。2办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强法制宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。纪律要求 五十八、运输环节运输主要类型自运、托运成立调查组确
34、定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门。落实执法装备，尤其是人身安全防护装备。安排好工作分工，明确各自工作职责。明确重点检查内容抓获涉案当事人。查获涉案的烟草专卖品和运输工具。固定各类证据。检查方法检查前：对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏。公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在车辆可能经过的路口堵截。发现车辆后：1及时跟踪，适时拦截。及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；2控制人员，维持秩序。对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持
35、好现场秩序。3现场调查，固定证据。调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据。4调查询问，制作笔录。货主同行的，对货主询问对第三方和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆司机等人询问。突发情况处置涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆。涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截。在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全。对办案现场
36、围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。明确调查取证纪律五十九、存储环节项目存储主要类型可分为经营性场所、非经营性场所成立调查组重点是带好保障人身安全防护装备，防止发生暴力抗法事件，做好人身安全防护。重点检查内容1抓获涉案当事人 2查获涉案的烟草专卖品 3收集固定各类证据检查方法对经营性场所检查a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。对非经营性场所检查1烟草专卖执法人员无权对非经营
37、性场所进行检查。在有确凿证据的支持下，必须由公安机关根据相关规定开具搜查令之后，依法对非经营性场所进行 2检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。突发情况处置联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件。在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时向公安机关报警，确保执法人员人身安全。对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。明确调查取证纪律案件查办-案件审理六十、
38、证据的审查原则（法则）有哪4种？（某个案例中采用了什么原则） 特性原则 矛盾原则 实践原则 综合原则 六十一、怎么进行证据能力审查（或问证据能力审查的方法）？一是收集证据的来源是否合法。二是收集证据的主体是否合法。三是收集证据的程序是否合法。六十二、证明力审查有哪5种方法？（某个案例中采用了什么方法）1综合分析法（全案证据联系起来全面审查，如计算案件销售金额） 2对照分析法（两个不同证据对照，如当事人陈述和证人证言和账册对照）3询问释疑法（重新询问）4比较取舍法（同一种证据的前后比较，如当事人第一次询问笔录和第二次询问笔录比较进行取舍） 5矛盾排除法（数个证据中排除其中一个证据）六十三、证据审
39、查内容？项目审查内容（审查重点/审查要点）书证（1）书证的形成过程。（2）书证内容是否真实。（3）书证的形式是否符合要求。物证（1）物证的来源是否合法。（2）物证收集和保管是否依法进行。（3）物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性。（4）物证本身与案件事实是否具有关联性。（5）物证证明能力大小。（6）物证是否能与其他类别证据相互印证。证人证言（1）证人的作证能力。 （2）证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系。（3）证人的品格、操行对其证言是否产生影响。（4）证人是否如实提供证言。（5）证人证言的内容。（6）证人证言的形成过程。证人证言理解：证人：作证能力、利害关系、品行操行；证人
40、证言：如实提供、证言内容、证言的形成过程询问笔录（1）询问笔录的来源，即是否违反法定程序所得。（2）是否与当事人真实意思表示相一致，即当事人的陈述是否以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的。（3）询问笔录是否符合逻辑。（4）询问笔录同其他证据之间的关系视听资料（1）视听资料形成的时间、地点和周围环境。（2）视听资料的收集过程是否合法，即是否是以偷拍、偷录、窃听等侵害他人合法权益的手段获取的。（3）视听资料的内容是否真实，即视听资料是否被删节、剪接、篡改。鉴定结论（1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。（
41、5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。鉴定结论理解：资格、签章、程序、结论、依据手段。电子数据1电子数据的真实性 2关联性 3合法性 4可靠性勘验笔录（1）勘验笔录的制作主体是否合法。（2）执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。（3）笔录上有无篡改或者伪造现象的发生。（4）现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置。（5）现场提取有关物证的名称和数量。勘验笔录理解：资格（主体）、签章、笔录有无篡改伪造、现场检查情况、现场提取的物证。六十四、证据的采信与排除规则？（采信规则不背，排除规则要背）证据优先顺序（或证据采信规则）（证据证明力的大小）简化（1）证人证言：出庭未出庭；没有利害关系有利害关
42、系；（2）证据：数个一个；原始传来；原件、原物复印件、复制品；（3）鉴定结论：法定其他；（4）勘验笔录：法庭主持其他（5）书证：公文其他；公证未公证；登记未登记证据排除（证据资格）（1） 严重违反程序、超过期限、超地域无法定手续材料；（2） 隐秘手段、不正当手段获取、侵害他人合法权益获取；（3） 拒供原件原物；（4） 技术处理；（5） 瑕疵证人证言六十五、举证责任分配在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任六十六、涉烟刑事案件构成要件？罪名主体要件主观要件客体要件客观要件（违法行为）生产、销售伪劣产品罪本罪主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。主观方面是故意，本罪不
43、要求具有谋利目的国家产品质量管理秩序和用户、消费者的合法权益生产者、销售者违反国家产品质量法规，实施了在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额在5万元以上的行为。非法经营罪本罪的主体为一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。主观要件为故意，即明知其行为是非法经营行为而故意实施之。不知其行为为非法而实施非法经营行为的，不构成犯罪。实施非法经营行为的目的是为了营利。但是，不以是否获利为犯罪的构成要件。市场交易的正常秩序行为人具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。假冒注册商标罪本罪主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。主观方面表
44、现为故意国家对注册商标的管理制度和注册商标权利人的商标专用权。违反商标管理规定，未经注册商标所有权人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，情节严重的行为。销售假冒注册商标的商品罪本罪的主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成主观方面表现为故意，国家对注册商标的管理制度和注册商标权利人的商标专用权。销售明知是假冒注册商标的商品，并且销售金额数额较大的行为。六十七、涉烟刑事案件立案标准（一）生产、销售伪劣产品罪生产、销售伪劣产品罪的立案追诉有下列三种情形：1.生产、销售伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额达到五万元以上的；2.伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额达到十五
45、万元以上的；3.伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额不满五万元，但与尚未销售的货值金额合计达到十五万元以上的。（二）非法经营罪非法经营罪的立案追诉有下列三种情形：1.非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；2.非法经营卷烟二十万支以上的；3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。（三）假冒注册商标罪假冒注册商标罪的立案追诉有下列三种情形：1.非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上的；2.假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的；3.其他情节严重的情形。（四）销售假冒注册商标的商品罪销售假冒注册商标的商品罪的立案追诉有下列三种情形：1.销售金