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1、精品文档 仅供参考 学习与交流私募基金投资有限公司人员管理制度【精品文档】第 5 页XXXX投资有限公司人员管理制度第一条 为促进公司XXXX投资有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人力资源的合理配置，建设具有竞争力的员工队伍，督促员工取得相关从业资质。根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条 公司人力资源管理的目标是通过建立科学的激励机制，促进公司事业和员工个人职业的共同发展。 第三条 人力资源管理的职能是按需引进人才、合理调配人才、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才并保
2、持员工队伍的整体竞争力。第四条 公司人力资源部具体负责人力资源管理工作，工作范围包括人员聘用与辞退、工资分配、福利待遇分配、职务聘任、劳动合同管理、培训等。第五条 公司应根据员工综合素质安排岗位，努力做到人才与工作岗位的合理匹配，做到人尽其才。通过岗位说明书明确各岗位的工作目标、责任、权力和履职条件。第六条 公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、平等竞争、择优录用的原则招聘人才。第七条 公司招聘人才时，应注重专业能力与道德品行的考察。根据招聘对象的不同，可相应采用不同的招聘方式。公司在人员聘用时，应坚持亲属回避政策。第八条 公司应确保所招聘工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守
3、和专业胜任能力。第九条 公司人力资源架构应能满足日常管理经营需要，应具备至少两名高级管理人员。第十条 公司应加强从业人员资质管理。（一）公司聘任的高级管理人员原则上应取得基金从业资格，经营团队中至少有两名高级管理人员（含分管风险控制合规管理的高级管理人员）应取得基金从业资格；（二）公司从事证券投资业务的员工，应具备基金投资从业资格；（三）新入职的从事证券投资业务的员工，应在入职之日起半年内取得基金从业资格；（四）公司鼓励全体员工取得基金从业资格。第十一条 为促进公司合规稳定经营，公司应单独设置负责合规风控的高级管理人员，确保其有效履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。负责合规风控的
4、高级管理人员应保持独立性，不得从事投资业务，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。第十二条 公司聘用员工时，应与员工签订劳动合同，保证员工的合法权益。根据员工素质、业绩表现和工作岗位的重要性不同，分别签订不同期限的劳动合同。第十三条 公司应建立绩效管理制度，实行“按绩分配”政策，把绩效考核结果作为职务和级别晋升、降级、岗位调整、奖酬资源分配的重要依据。第十四条 公司员工可在管理职务、技术职务或等级上得到晋升。公司根据工作需要及个人专长，合理调配人才。第十五条 公司建立定期的薪酬调研制度，不断完善公司的薪酬体系。第十六条 公司建立长期培训制度，采取新员工培训、业务技能培训、
5、新技术新知识培训、学历教育多种培训方式，针对不同岗位设计不同培训内容，针对不同层次设计不同的培训内容深度。第十七条 公司建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的奖惩制度，形成奖励先进、鞭策后进、惩罚落后的奖惩机制。对于奖励措施，要切合员工的合理需要，采用精神奖励和物质奖励相结合的方式。对于惩罚措施，要将惩罚和教育并行。第十八条 公司应在全体员工间建立连通的沟通网络，发挥公司企业文化的凝聚作用。对于各种不同的信息，无论是员工申诉和举报、提出意见和建议、或者反映经营管理工作存在的问题，都要建立正规的沟通渠道，并保护员工的合法权利和安全。第十九条 本制度由公司运营保障部门负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。第二十条 本制度经股东审批通过，发布之日起施行。