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精品文档 仅供参考 学习与交流邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点【精品文档】第 2 页邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。二、是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。三、是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为。四、是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动、行为。五、是否存在超越权限或范围办理业务行为。六、是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为。七、是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。八、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。九、是否存在不按规定的频次履行检查职责行为。十、是否存在违规揽存行为。十一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为。十二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为。十三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失、保管重要凭证行为。十四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。十五、是否存在其他严重违规行为。